基金TA賬戶

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什麼是基金TA賬戶

  基金TA賬戶投資者持有某基金管理公司基金的基金帳號,是TRANSFER AGENT的簡稱,主要用來記錄投資者基金帳戶的情況。

基金TA賬戶和登記基金賬號[1]

  基金TA賬戶是投資者持有某基金管理公司基金的基金賬號,是TRANSFERAGENT的簡稱,主要用來記錄投資者基金賬戶的情況。

  投資者在開立基金TA賬戶後,如需要在開立基金TA賬戶的銷售機構以外的其他銷售機構辦理基金業務,需首先登記其基金TA賬號。換句話說,登記基金賬號是投資者已在一家銷售機構開立了基金TA賬戶,而又想要在另一家銷售機構辦理基金業務時所必須經過的手續。

基金交易賬戶和TA賬戶的區別

  “TA賬戶”是指註冊登記機構為投資人建立的,用於管理和記錄投資人基金種類、數量變化等情況的賬戶,不論投資人是通過哪個渠道辦理,均記錄在該賬戶下。而 “交易賬戶”,是基金銷售機構(包括直銷和代銷機構)為投資人開立的,用於管理和記錄投資人在該銷售機構交易的基金種類、數量變化情況的賬戶。

  一個投資者在一家基金管理公司只有一個TA賬戶,但是可以有多個交易賬戶,比如在中國農業銀行開一個,在某證券公司開一個,兩個交易賬戶都可以進行買賣交易,也可以將基金從一個交易賬戶轉到另一個交易賬戶,就是所謂的轉托管,這時TA賬戶和交易賬戶是多對多的關係。一個投資者在銀行只有一個交易賬戶,但是可以買多個基金公司的基金,這時是一個交易賬戶VS多個TA賬戶。

  同一個基金公司旗下的不同基金,使用的TA賬戶不一定是相同的。由於不同的交易方式,可能是不同的TA賬戶。比如說廣發基金管理公司旗下的廣發小盤基金是LOF,它必須經過中登深圳做TA賬戶,而廣發旗下的其他基金如果是經過中登上海,或者廣發本身的TA賬戶,就不能和廣發小盤基金實現快速轉換。[2]

參考文獻

  1. 嚴巨集.基民速查手冊 《股民速查手冊》姊妹篇.中國經濟出版社,2008.1
  2. 楊震編著.百姓理財900問.清華大學出版社,2008.6.

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評論(共3條)

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123.62.66.* 在 2011年8月19日 19:15 發表

謝謝

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221.137.60.* 在 2011年10月23日 14:47 發表

垃圾,錯了 只能有一個基金TA賬戶!!!!!!!!11

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Dan (討論 | 貢獻) 在 2011年10月24日 17:17 發表

221.137.60.* 在 2011年10月23日 14:47 發表

垃圾,錯了 只能有一個基金TA賬戶!!!!!!!!11

原文已附上參考文獻,並做適當添加說明,希望對你有幫助!~

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