香港證券及期貨事務監察委員會

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香港证券及期货事务监察委员会(Securities and Futures Commission,SFC)
香港證券及期貨事務監察委員會(Securities and Futures Commission,SFC)

香港證券及期貨事務監察委員會網站:http://www.hksfc.org.hk 英文

目錄

香港證券及期貨事務監察委員會簡介

  香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)是獨立於政府公務員架構外的法定組織,負責監管香港的證券期貨市場的運作。該組織成立目的是為了通過有效的監管和指引,促進香港證券期貨市場朝向公平、高效率及有秩序的方向發展。

  在1970年代中以前,香港的證券及商品市場大致上是不受監管的。1973年~1974年的股災爆發後,政府首先作出干預,繼而制定了規管證券及期貨業的核心法例。

  當時執行有關法例的,是兩個非全職的監察委員會(分別負責證券及商品交易事宜)及其行政要員(證券及商品交易監理專員)。由證券及商品交易監理專員掌管的證券及商品交易監理專員辦事處,則屬政府部門。

  上述的監管架構維持了超過10年,期間大致上並無任何改變。然而,在這段期間,不論是國際或香港的證券及期貨市場,都出現了急劇的變化。當時的監管架構無可避免地與時代脫節。1987年10月的股災,不但導致香港股市及股票指數期貨市場停市4日,而且明顯地暴露出當時的監管架構的弊端。

  股災之後,當局成立了以戴維森(Ian Hay Davison)為主席的6人證券業檢討委員會,研究香港的金融監管架構及機制、探討有關的改善措施,以及如何避免重現1987年10月股災時的混亂情況。

  1988年5月,該委員會發表報告書,指出證券及商品交易監理專員辦事處資源不足,以致未能妥善地監管迅速發展及急劇轉變的香港市場。該委員會發現,有關當局耗費太多資源在效用不大的例行審查工作之上,而沒有主動地監察及監督市場及中介人。該兩個監察委員會由於缺乏明確的工作方針,以致未能有效地進行監管,不單沒有採取積極主動和防患未然的監管措施,而且顯得被動和後知後覺。

  該委員會建議在公務員架構以外,成立一個法定機構以取代當時的監管制度。該機構的主席及職員由全職的專業監管人員擔任,而經費則主要由市場承擔。委員會認為,該機構應擁有廣泛的調查及實施紀律處分的權力,從而有效地履行其監管職能。

  1989年5月,隨著《證券及期貨事務監察委員會條例》的制定,證監會即告成立。

香港證券及期貨事務監察委員會的組織架構

香港证券及期货事务监察委员会

香港證券及期貨事務監察委員會的法定規管目標

  證券及期貨事務監察委員會(證監會)是根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(《證監會條例》)成立的獨立法定組織。《證監會條例》及另外九條涉及證券期貨的條例已合併成為《證券及期貨條例》。該條例自2003年4月1日起生效。

  證券及期貨事務監察委員會負責執行監管香港證券期貨市場的法例,同時亦有責任促進及協助這些市場的發展。

  根據《證券及期貨條例》,證券及期貨事務監察委員會的法定規管目標是:

  • 維持和促進證券期貨業的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序;
  • 提高公眾對證券期貨業的運作及功能的瞭解;
  • 投資於或持有金融產品的公眾提供保障;
  • 儘量減少在證券期貨業內的犯罪行為及失當行為;
  • 減低在證券期貨業內的系統風險
  • 採取與證券期貨業有關的適當步驟,以協助財政司司長維持香港在金融方面的穩定性。

  在實踐證券及期貨事務監察委員會的使命時,旨在確保香港作為國際金融中心能夠繼續取得成功並向前邁進。

  證券及期貨事務監察委員會在架構上劃分成企業融資部、中介團體及投資產品部、法規執行部及市場監察部這四個營運部門。法律服務部及機構事務部則為證監會提供支援服務。

香港證券及期貨事務監察委員會的監管對象及監管方式

監管對象監管方式
從事以下受規管活動的持牌法團及個人:
·證券交易
·期貨合約交易
·杠桿式外匯交易
·就證券提供意見
·就期貨合約提供意見
·就機構融資提供意見
·提供自動化交易服務
·提供證券保證金融資
·提供資產管理
·制定發牌準則,確保所有從業員都是獲准發牌的適當人選
·審批牌照及備存持牌人公眾紀錄冊
·發表守則及指引,使業界知悉證監會所要求的操守水平
·監察持牌人的財政穩健性及遵守所有相關法例、守則、指引、規則及規例的情況
·處理針對持牌人的失當行為而提出的投訴
·就失當行為進行調查及採取行動
向公眾發售的投資產品·為認可及監管投資產品制定准則
·認可向公眾發售的投資產品及其推銷活動(包括廣告及推廣資料)
上市公司·審批《上市規則》的修訂
·在雙重存檔制度下監察上市公司所發出的公佈及審批上市申請的材料
·執行《公司收購、合併及股份購回守則》
·對要求就《公司條例》下有關招股章程的規定批給豁免的申請作出考慮
·就上市公司涉嫌進行損害股東利益或有欺詐成分的交易或向公眾提供虛假或具誤導性資料的行為進行查訊
香港交易及結算所有限公司(香港交易所)·監察香港交易所作為上市事宜的前線監管機構的表現·審批新市場的成立及新產品的推出,以及審批香港交易所的規則與規例的修訂
·監察香港交易所本身在遵守《上市規則》方面的表現
·監察在香港交易所市場進行的股份期權及期貨交易
·監督香港交易所的系統及科技運作
認可股份登記機構·認可證券登記公司總會作為行業組織,其成員必須為認可股份登記機構
·規定認可股份登記機構必須遵守《股份登記機構操守準則》的規定
投資者賠償有限公司·認可投資者賠償有限公司作為獨立的賠償公司
·核准投資者賠償有限公司的規則及有關規則的任何修訂
·規定投資者賠償有限公司必須擬備並定期向證監會呈交財務報表、核數師報告及其他文件
交易活動的所有參與者·監察不尋常的市場活動,並就有關的股份發出暫停交易指示,以維持信息靈通及秩序井然的市場
·調查市場失當行為及其他違法事項並採取相應行動
提示 本條目僅是MBA智庫百科香港證券及期貨事務監察委員會的介紹。若您需要與香港證券及期貨事務監察委員會聯繫,請訪問香港證券及期貨事務監察委員會官方網站。

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評論(共11條)

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121.235.126.* 在 2012年1月4日 12:21 發表

你好香港東航國際金融有限公司做期貨資金安全嗎?謝謝

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121.206.227.* 在 2012年7月23日 14:42 發表

香港開戶,是否能炒英國股票?邦我查一下英國是否有創業板“開普東礦業”這隻股票。內地很多人購買他的原始股,說是2012年10月15日上市交易。在香港開戶就能炒這隻股票,是真嗎?

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36.42.137.* 在 2012年9月25日 20:47 發表

香港證券及期貨事務監察委員會網站是什麼

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Dan (討論 | 貢獻) 在 2012年9月26日 10:40 發表

36.42.137.* 在 2012年9月25日 20:47 發表

香港證券及期貨事務監察委員會網站是什麼

條目最上方有附上官網

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203.210.6.* 在 2015年4月15日 17:07 發表

請問,銀行是否有權未經個人同意將我戶口股票轉型(新舊互轉賺差價 )

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106.4.35.* 在 2016年8月20日 21:06 發表

一家公已經停產二年多,負債6千多萬,公司銷售為零,沒有一個員工,企業及法人是黑名單,固定資產不會超過一千萬,官員被套資金在這公司,已經破產的的公司,官員配合公司做假賬,假資料,假殼上市,象這種企業怎麼還能在你們香港掛牌呢?難道沒有一個部門去調查嗎?讓這種公司上市到時會害了多少股民,麻煩你們香港公司查一下(毛井共)酒這個牌子子,公司全稱是江西金科酒業有限公司,希望領導認真查

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58.242.145.* 在 2017年2月22日 14:40 發表

請你們認真調查藍鼎國際00582,至今供股三次合股二次,大股東股本在不斷地增加,散戶利益不斷地被吸收攤薄,香港聯合交易所怎麼能允許藍鼎不斷地吸血,這是什麼規則,藍鼎國際經營不下去,就應破產,重新組合,怎麼能讓在股市中吸金呢,天理難容啊,決不能再批准藍鼎供股的報告。

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36.157.121.* 在 2018年5月27日 19:40 發表

怎麼查詢香港期貨交易所牌照代碼

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192.168.1.* 在 2018年10月25日 08:54 發表

有遠大國際交易平臺嗎

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113.219.64.* 在 2018年12月2日 00:40 發表

監控所有的期貨公司有那些公司,那些才是正歸公司?正歸期貨產品

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106.61.28.* 在 2019年9月19日 23:23 發表

請問港交所在內地有平臺嗎?

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