技术标准战略

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技术标准战略（Technical standards strategy）

　　技术标准战略，是组织从自身的发展出发，利用技术标准的建立和推广，在技术竞争和市场竞争中谋求利益最大化的策略。也就是一种围绕技术标准而制定的使企业在竞争中处于有利地位的总体谋划。

　　技术标准战略的理解：一是以技术标准为核心对象；二是从顾客需求出发，追求顾客价值最大化；三是以使企业技术成为行业的主流标准、惟一标准和持续标准为战略目标；四是通过控制行业标准和建立用户安装基础获取技术竞争和市场竞争的战略优势。

　　技术标准战略具有以下特点：一是威力巨大、影响深远，即企业通过技术标准可以决定其影响市场、控制市场的能力，易产生马太效应；二是以知识产权为起点，技术标准是专利技术追求的最高形式，即标准竞争的实质就是争夺知识产权垄断的竞争；三是国际性，即技术标准竞争随着经济全球一体化已逐渐蔓延到国际市场各方力量的竞争。^[1]

　　一是技术标准战略影响范围的广泛性。技术标准是一个特殊的技术群落，对于企业来讲，如果说单项专利仅影响企业的某件产品，而技术标不仅决定企业产品的发展方向，而且往往决定了某一行业的技术路线。由于技术标准的特点，决定了它对市场的影响范围较大。因此，从某种意义上来讲，标准战略甚至可以决定某一行业的兴衰成败。

　　二是技术标准战略以知识产权为起点。随着全球科学技术的不断发展以及产业结构的不断升级，各国之间的竞争円趋激烈，由于技术标准与知识产权之间具有天然的不可分割的联系，西方发达国家都在大力发展知识产权的基础上，加大投入将知识产权转化为全行业的技术标准，从而扩大对行业的影响力，因此，技术标准已经成为世界各国知识产权追求的最高体现形式。

　　三是技术标准战略具有国际性。技术标准战略的主要目的是影响甚至控制某行业，从本质上来讲，它是为市场竞争而诞生的。由于当今的市场竞争主要体现在国与国之间的经济竞争，因此技术标准战略的实施必然牵扯到世界各国的核心利益，从而使得技术标准战略天然具有国际性。

　　四是技术标准战略具有政治性。由于技术标准战略的制订和实施直接影响到世界各国之间的经济利益分配，而经济和政治往往是不可分割的，所以世界各国尤其是西方发达国家为了使本国利益最大化，通过各种渠道控制国际标准化组织，并据此设计贸易技术壁全，体现为直接各国政府之间的政治斗争，具有天然的政治性。^[2]

　　根据技术标准实际作用范围的层级，技术标准战略可以分为国家和企业两个层面，即国家技术标准战略和企业技术标准战略。

• 从国家层面来讲，技术标准战略的目的主要是实现本国经济和科学技术的稳步发展，从而提高本国产业综合实力。通过在国家层面制订和实施技术标准，一方面刺激经济发展和促进科技进步，另一方面可以争夺在国际标准化领域的话语权，甚至形成对国外产品的贸易技术壁鱼，从而更好地保护本国利益，使本国产业在国际经济竞争中处于优势地位。
• 从企业层面来讲，技术标准战略的目的主要是使本企业技术成为所在产业的主流标准，从而在本行业内处于竞争优势。二者相比较而言，在技术标准战略的选择和实施过程中，国家和企业所处的地位是不同的。国家作为本国国家利益、公众利益和产业利益的代言人，要从国家长远利益和整体利益出发，高本国行业、企业甚至公众对技术标准重要性的认知程度，鼓励企业积极将本标准国际化，适度运用技术贸易壁垒，鼓励企业积极参与技术标准活动，并对企业在技术标准竞争中提供财政支持和政策引导，以帮助本国企业在国际技术标准竞争中处于优势地位。

　　按照实施目的的不同，技术标准战略又可以分为两类，即竞争性技术标准战略和保护性技术标准战略。

• 所谓竞争性技术标准战略，其目的以本国经济发展、科学技术进步和增强产业竞争力，通过技术标准战略的制订和实施来争取在国际标准化领域获得更多的话语权甚至主导权。随着经济全球化程度不断加深，贸易自由化逐渐成为国际主流趋势，传统的关税壁鱼在国际贸易中的作用逐渐弱化，逐渐取而代之的是技术性贸易壁全。而技术性贸易壁全的核心内容是技术标准，因此世界各国均加紧建设和创新技术标准，并把本国技术标准国际化作为战略性竞争手段，以争夺在国际贸易竞争中的优势地位。
• 所谓保护性技术标准战略是在两个意义上展幵的。一是它是以保护本国经济发展为目的，主要通过贸易技术壁全的形成为主要手段。釆用技术壁垒战略，一方面可以使我国产业界突破其他国家或地区的技术贸易壁全，另一方面可以限制其他国家或地区的产品进口，从而对本国产业起到保护作用；二是以生态环境保护为目的。随着社会的进步和全球环保意识的增强，许多国家为了保护消费者的利益，安全、健康、环保等要求逐渐被各个国家和地区所重视，“产品对环境无害”的概念已成为指导生产和消费的趋势。一国为了对本国生态环境进行保护，对进口产品在安全、环保、卫生等方面附加限制条件，以保护公共资源和公众利益。

　　根据战略主体应对方式的不同，技术标准战略可以分为争夺战略和创新战略。

　　在信息经济时代，国家或企业之间的技术标准主要是围绕产业标准的设立、修改和创新而展竞争，其竞争的目的主要是为了行业或企业的发展利益或经济利益最大化。各个组织、行业、或企业在技术标准尚未设立之时，为了实现其经济利益或发展利益最大化，会努力针对标准战略进行技术创新，通过加大技术创新和技术标准创新的投入力度推动标准协调战略，使本企业或组织的技术标准为广大用户和各国或地区所接受，从而获得有利地位，实现“价值垄断”。

　　标准争夺主要是使企业专有技术成为所在产业的技术标奸，通过对技术标准的控制实现经济利益最大化。当单一标准已存在或存在众多标准时，如果企业想要获得有利地位，就要推动标准争夺战略。如果已经存在举一标准，其他渴望占有标准的企业或组织就会挑战现有标准并推行标准取代策略，以实现其价值目的。而拥有现行标准的企业或组织，往往推动标准领先策略，以保证标准的生命力及其领先优势；而当多种标准已经存在时，拥有各自标准的企业或组织就会对标准展开争夺大战，推动主流标准争夺战略，以实现本企业或本组织的标准领先。

　　实施技术标准战略，必须理解技术标准、知识产权和技术创新三者之间的关系，这是技术标准战略实施的基础。

　　标准是发展变化的，以前的标准，多体现为对产品或服务的技术要求和质量要求，伴随高新技术的快速发展，标准也发生着变化，标准的内容越来越丰富，趋向于将一些技术解决方案纳入到标准之中，由此，技术标准的称谓开始出现。技术标准的范围比标准要小，技术标准多指的是涉及信息技术等高新技术领域且标准的内容包含有一定量技术解决方案的这一类标准。所谓技术标准，是指一种或一系列具有一定强制性要求或指导性功能，内容含有细节性技术要求和有关技术方案的文件，其目的是让相关的产品或服务达到一定的安全要求或进入市场的要求。

　　技术标准的实质就是对一个或几个生产技术设立的必须符合要求的条件。它包含有两层含义：（1）对技术要达到的水平划了一道线，只要不达到此线的就是不合格的生产技术;（2）技术标准中的技术是完备的，如果达不到生产的技术标准，可以向标准体系寻求技术的许可，从而获得相应的达标的生产技术。对于一些技术上不发达的国家来说，没有能力来进行技术研发，就只能通过从标准体系获得许可从而形成生产能力，除了付费之外，关键是要服从标准的管理。而标准管理的实质和核心是知识产权政策的制定和利用。

　　技术标准作为人类社会的一种特定活动，已经从过去主要解决产品零部件的通用和互换问题，转变为倡导新的技术理念，并成为技术壁垒的重要组成部分。技术标准发展具有两大趋势:一方面技术标准逐渐成为产业竞争的制高点。技术标准的竞争说到底是对未来产品、未来市场和国家经济利益的竞争。例如，在互联网应用前就先了IP协议，在第三代移动通信尚未商业化前，有关标准之战就已如火如荼。另一方面，技术标准与专利技术越来越密不可分，对于高新技术产业来说，经济效益更多地取决于技术创新和知识产权，技术标准逐渐成为专利技术追求的最高体现形式。例如美国高通公司的竞争优势就在于公司在CDMA领域拥有1400多项专利，并使相关的标准成为移动通信的国际标准，从而获得迅速的发展。但是专利影响的只是一个或若干个企业，而标准影响的却是一个产业，甚至是一个国家的竞争力，所以从战略高度上重视和加强技术标准的研究势在必行。

　　由于技术标准的不可替代的作用，它是创新成果产业化的关键环节，是高新技术尤其是信息技术发展的前导规制，关联着社会经济均衡发展的规则和秩序，是实现我国发展总目标必不可少的要素。因此，制定和实施技术标准战略是企业提升核心竞争力的有力保障，是我国经济社会发展新阶段对我们提出的迫切要求。

　　1.技术标准研制和科技研发协调发展策略。该策略的实施将解决我国技术标准的科技含量问题，使我国能够产业化的科技研发成果，迅速转化为适应市场的标准，使其中科技水平属于国际水平或国际领先水平的标准成为具有竞争力的技术标准。策略实施的重点是:发挥政府的引导作用，通过政策引导科技创新以及产业技术领域的科技研发与标准研制的协调发展；使技术标准体系与科技研发体系形成一个有机的整体，使标准研制体系成为国家知识创新体系的一个重要组成部分；逐步完善技术标准与科技研发协调发展的机制，通过市场机制的作用，形成二者关系的自协调机制，强化技术标准与科技研发的良性发展。

　　2．技术标准化发展战略模式策略。一项具有战略性的技术标准被国际性的标准化组织承认或采纳，往往可带来极大的经济利益，甚至能决定一个行业的兴衰，影响国家的经济利益。在这种形势下，发达国家千方百计地在国际标准化活动中争取主动权、发言权，并竭力在国际标准中反映本国的要求，体现本国利益。千方百计地争夺制定国际标准的主导权。国际上国际标准竞争模式可分为三类：一是欧盟的“控制型”；二是美国的“控制争夺型”；三是日本的“争夺型”。国家经济实力、技术实力是选择国际标准竞争策略的基础。由于我国重要行业的发展差异较大，一些行业已经具备较强的国际竞争力，而另一些行业的发展水平较低，在国际竞争中尚处于不利位置，随着我国产业结构的调整和市场的变化，我国重要产业在国际分工体系中的地位也将发生一定的变化。因此，标准的实施在各产业之间应有所侧重，避免平均用力和全面赶超。要根据不同产业的技术水平、竞争能力，制定不同的标准政策。根据我国国情，我们选择“重点竞争型”的国际标准竞争策略。重点竞争是指有重点地选择我国优势、特色领域，争取参与国际标准化活动的有利地位，使国际标准更多地反映我国技术要求，确保我国重点领域在国际经济竞争中的优势，从而维护国家的经济利益。

　　3．标准体制创新策略。标准体制创新是指在经济全球化的国际趋势下，在我国建立社会主义市场经济的大背景下，建立一种与国际接轨的、满足我国发展需要的新型标准体制和相应的机制。策略实施的重点是:通过明确定位标准的自愿性属性，创立自愿性标准体制，使技术标准来源于市场，企业成为技术标准的主要起草者，从而提高我国标准的市场适用性;通过标准、技术法规、合格评定程序的有机结合，在用市场机制发挥标准作用的同时，充分利用技术法规、合格评定的手段，发挥组合效应，达到规范市场、促进贸易的作用。

　　4．国际标准竞争策略。该策略的实施将解决我国技术标准对国际市场适应性的问题，提高我国在国际标准化舞台上的地位，改变经济大国、标准弱国的形象。策略实施的重点是：通过有效采用国际标准，提高我国产品和技术进入国际市场的能力；通过实质参与国际标准制定，使国际标准更多地反映我国的技术要求；通过在我国优势、特色领域实力主导制定国际标准，使国际标准充分体现我国重点领域的技术要求和经济利益，确保我国重点领域在国际经济竞争中的优势。

　　技术标准是对标准化领域中需要协调统一的技术事项而制定的标准。按照标准化的对象，通常可以把技术标准划分为产品标准、技术基础标准、方法标准安全卫生标准和环境保护标准。我国截至2001年底，已发布国家标准19287项，其中与国际标准或国外先进标准接轨的只有8387项，为43.5%。由我国主导制定的国际标准寥寥无几。据资料介绍我国有60%的出口企业遭遇过国外技术壁垒。一些发达国家以卫生标准、检疫标准、检测手段等技术壁垒方式对我国产品的出品进行限制，使我国出口额每年损失约500亿美元。如有关国家对我国出口大米进行检测的理化指标已经从上世纪80年代的几个项目猛增到目前的110余项，内容也越来越多。因而实施技术标准战略的作用主要表现在：

　　1、加强国际标准化总体发展动能和我国标准发展战略研究，尽快研究建立既符合世贸组织规定，又能保证本国利益的国家技术标准体系；

　　2、调整现有科研机构设置，支持有关部门建设国家标准技术研究机构及相应的人才队伍；

　　3、增加技术标准研究投入，把建立技术标准作为国家科技项目的重要内容和考核目标；

　　4、积极参与国际标准制定及相关活动，争取在国际标准化领域赢得更多发言权。

　　1、技术标准是“新经济”时代发展的必然产物。在信息技术和数字技术条件下，一项产品或技术成果的技术含量越来越高，其带来的经济效益也更加可观，单纯依靠知识产权法律已经难以满足权利人捍卫技术的要求。同时，对于高新技术领域，如移动通讯、数字电视等，由于技术的庞大性和本身竞争的压力，任何一个知识产权权利人也不可能包揽和控制这一领域的所有技术成果，他们需要一种能更加集中的方法来管理自己权利，技术标准战略正好就是适应这种需要而得以完善的。技术标准，完全可以说是知识经济的一个典型代表，美国当代著名经济学家李斯特所罗(Leste C．Thurow)曾有这样一段论述：“知识和技能才是优势的唯一来源，它们成为20世纪末经济活动分布的要素。”技术标准正是体现这种优势的工具，宏观上讲，标准的出现可以简化一些问题，节约资金。但技术标准更直接的作用体现在为竞争服务，倡导一种新理念的技术领域和技术许可贸易的游戏规则。在经济全球化、国际竞争日益激烈的今天，无论是国家还是企业，都应该清醒地认识到：知识产权比知识本身重要，技术标准比技术本身重要。知识产权是知识价值的权利化、资本化；技术标准是技术成果的权力化、规范化。如果我们不能在知识产权和技术标准上有所作为，就不可能形成真正的竞争优势，就可能永远受制于人。在当今世界，谁掌握了制定规则的权力(即规则类知识)，谁就有了在国际贸易竞争上的主动地位，也就有了将标准转化为经济收益的能力。

　　2、技术标准是WTO规则允许范围内一种新兴的非关税壁垒措施。加入WTO，意味着我们在削减关税壁垒方面要做大量的工作，因为WTO的宗旨就是要在经济一体化的进程中消除关税壁垒。但是，各国出于对本国产业的保护，逐步在规避禁止关税壁垒的要求，探索出了环保要求壁垒、反倾销、反补贴、质量认证、技术标准等新兴的非关税壁垒，成为维护本国或地区利益的杀手锏。而对信息技术领域影响最大的莫过于技术标准了，因为技术标准本身就是从信息技术产品上演进的，并且紧密结合了信息技术产品高科技含量的特点，再综合知识产权战略，使技术标准在信息技术产品进出口和高新技术贸易中出尽风头。在科学技术迅速发展的今天，技术已成为企业生存和发展的基础，对技术的垄断也就意味着对市场的垄断。因此，制定统一的技术标准和从事联合技术开发就成了寡头行业建立非关税壁垒的重要手段。

　　3、技术标准是国家实力的重要体现。“全球一体化”正在成为现实，各个国家或地区的本地市场由于竞争不断的相互渗透，越来越失去区域化特点，中国的“入世”更说明了这一问题。新经济的出现，使拥有一项新技术的公司更容易占领世界范围的市场，而其他公司将面临更大的全球竞争的挑战和机遇。对于许多产业而言，尤其是信息技术产业，只有当他们的产品标准成为本技术领域的世界标准的时候，他们才有可能生存，这种生存的主要手段就是在国际范围内的技术许可。通过许可证贸易会帮助某一技术成为世界标准，并且会给基础技术的发明人带来利益。所以说，技术标准是国家实力的重要体现。所有这一切，都应该引起政府部门的高度重视。因此，对技术标准的许可战略、知识产权管理战略进行研究已经刻不容缓。

　　4、技术标准是衡量企业竞争能力的重要尺度。秦始皇最伟大的成就不是修了长城，而是统一了度量衡；田忌赛马的智慧就是他巧妙地利刚了赛马规则。对于企业来说，三流企业卖苦力；二流企业卖产品；一流企业卖专利；超一流企业卖标准。超一流企业是通过创造和运作标准获得超额利润的。超一流企业就是一批能够创造和制定标准或规则，让别人去追随、去遵循的世界级领先企业，是有成熟的商业化运作技术标准战略、知识产权战略的行家。

　　标准的基础是市场，中国拥有巨大的市场，这是我国标准成为国际标准的得天独厚的条件。我国借实施技术标准战略之际，抓住机遇在电子信息、基因工程、电动汽车、磁悬浮等高新技术领域形成支撑产业的标准群；在环境保护、食品安全、信息安全等关系到国计民生的重大领域以及中药、中文信息处理等有中国特点的产业，选择一些我们能做到、国外难以做到的技术指标，建立以自主知识产权为基础的标准体系，从而形成有中国特色的技术标准，树立我国在世界上的形象。