風險揭示說明書

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風險揭示聲明書(Risk Disclosure Statement)

　　風險揭示聲明書是一種由期貨經紀公司製作，並載有期貨交易存在的各類風險和投資者必須承擔的揭示性文書，以及要求投資者事先仔細閱讀並得親筆簽字，確認已經熟知從事期貨交易的各種風險和能夠承擔這種風險的聲明性文件。按期貨交易的法律規定和國際慣例，期貨經紀公司在接受代理投資者進行期貨交易之前，必須要求客戶仔細閱讀由公司事前準備好的期貨風險揭示聲明書，以便對期貨交易所具有的風險作好充分的思想準備和財力準備。

　　在風險揭示聲明書中，主要闡述和說明的是從事期貨交易可能遇到的各種主要風險，內容一般包括：

　　(1)在期貨買賣中，投資者除了可能損失原始保證金以外，還可能收到經紀商發出的補交保證金通知書，投資者必須在規定時間按通知要求補足追加保證金，以維持持有的合約頭寸，如果投資者無法履行通知書要求，投資者所持有的合約頭寸可能被強制平倉，而投資者必須承擔因強制平倉所造成的所有經濟損失。

　　(2)在特殊的市場形勢下，可能遭遇到無法或極難平倉的問題。在這種情況下，投資者應當準備履行實物交割義務。

　　(3)由於特殊市場狀況，經紀人可能無法執行客戶的止損指令，因而可能無法使投資者的損失被控制在其所期望的範圍之內。

　　(4)在期貨交易中，高收益可以為客戶帶來豐厚利潤，但也有可能使投資者蒙受巨大經濟損失。

　　(5)由於某些非人為因素所造成的投資者損失，經紀商不承擔責任。這類非人為因素主要包括通訊意外中斷、系統發生技術故障、政府政策進行調整等等。對於上述主要風險，一經揭示，投資者就需認真對待。同時只有投資者認可這些風險，他才能夠人市進行交易。

　　風險揭示說明書的作用就是對交易過程中產生的各種可能風險進行提示，客戶需要詳細地閱讀風險揭示說明書，併在一份聲明已閱讀而且完全理解聲明內容的文件上簽字。