註冊制

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註冊制可能是指:

  • 證券發行註冊制又叫“申報制”或“形式審查制”,是指政府對發行人發行證券,事先不作實質性審查,僅對申請文件進行形式審查,發行者在申報申請文件以後的一定時期以內,若沒有被政府否定,即可以發行證券。
  • 證券經營機構註冊制以美國為代表。根據美國1934年《證券交易法》的有關規定,證券商必須註冊。申請註冊時,應說明財務狀況,註冊者應有經營能力,應符合法定培訓、經驗、能力等其他條件,要求證券商最低資本金及成員的資歷限制合乎規定的,才可自由從事證券業務。
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