基金行業高管人員

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什麼是證券行業管理人員

  證券投資基金行業高級管理人員是指基金管理公司董事長總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員,基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。

基金行業高管人員的條件

  申請高級管理人員任職資格,應當具備下列條件:

  (一) 取得基金從業資格;

  (二) 通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;

  (三) 具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷,督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷

  (四)沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事監事經理和基金從業人員的情形;

  (五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

  獨立董事還應當條件:

  (1)具有5 年以上金融、法律或者財務的工作經歷。

  (3)最近3 年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與似任職的基金管理公司存在業務聯繫或者利益關係的機構以任職。

  (4)與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關係。

  (5)直系親屬不在擬任職的基金管理公任職。

基金行業高管人員的行為規範

  第一:高級管理人員應當維護所管理基金的合法利益。應當堅持基金份額持有人利益優先的原則。

  第二:高級管理人員應當具有良好的職業道德、勤勉盡責,切實履行基金合同公司章程和公司制度規定的職責。

  第三:基金管理公司董事應當按照公司章程的規定出席董事會會議、參加公司的活動,切實履行職責。

  獨立董事應當審慎和客觀地發表獨立意見,切實保護基金份額持有人的合法權益。

  第四:基金管理公司總經理應當認真執行董事會決議,有效執行公司制度。

  第五:基金管理公督察長應當認真履行職責,對公司各項制度、業務的合法合規性及公司內部控制制度的執行情況進行監察、稽核。

  第六:基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理應當建立、健全本部門的各項業務制度和管理制度,確保本部門切實履行托管人職責,監督基金管理人的投資運作,保障基金財產的獨立與完整。

  第七:高級管理人員和基金管理公司董事、基金經理應當加強業務學習,跟蹤行業發展動態,按照中國證監會的規定參加業務培訓,不斷提高管理水平和專業技能。

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