政策工具

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政策工具(policy instruments)

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什么是政策工具

  政策工具是政府用来影响政策变量的经济与社会变量,即政府用于达到一定目的的政策措施。

  简单地说,政策工具就是达成政策目标的手段。尽管“内部管理”、“人力资源政策”、“网络管理”、“政策实验”等东西在某种意义或角度上可以看作政策工具,但最好是将政策工具限定在实现政策目标或结果的手段这一特性上。

  事实上,政策工具既可以界定为一种“客体”(object),也可以界定为一种活动(activity)。

  一方面,我们可以将工具看作为一种客体。例如,在法律文献中,人们往往将法律和行政命令称为工具;

  另一方面,工具也可以看作是活动,因而有学者将政策工具定义为“一系列的显示出相似特征的活动,其焦点是影响和治理社会过程”(A·B·Ringeling语)。这种定义扩大了工具的范围,将某些非正式的活动也纳入工具之中,然而,却使“政策”与“工具”的界限更加模糊。政策工具实现政策目标的手段或是方式。

政策工具的分类

  政策工具的分类

  1.自愿性工具

  自愿性工具的核心特征是它很少或几乎没有政府干预,它是在自愿的基础上完成预定任务。包括家庭与社区,志愿者组织、市场。

  2.强制工具

  强制工具也称直接工具,强制或直接作用于目标个人或公司。 在响应措施时只有很小的或没有自由裁量的余地。包括管制、公共事业、直接提供。

  3.混合性工具

  混合性工具兼具自愿性工具和强制性工具的特征。混合型工具允许政府将最终决定权留给私人部门的同时,可以不同程度地介入非政府部门的决策形成过程。包括信息与劝解、补贴产权拍卖、征税与用户收费。

政策工具的作用

  政策工具选择主要发生在政策执行阶段,在政策执行中占据重要地位,重要性表现在三个方面:

  1.政策工具是实现政策目标的基本途径

  2.政策执行本身就是政策工具选择的过程

  3.工具选择是政策成功与否的关键

评价政策工具的原则

  为保证评价效果正确、有效,对政策工具的评价必须坚持下面两个原则 :

  1、系统性原则
  2、客观性原则

政策工具的评价标准

  古典经济学中,通过看是否符合帕累托最优来判断资源配置是否有效率.在新制度经济学时代,建议除了资源配置效率外,还应引入适应效率评价标准

  从有效性、效率、公平、适应性、可管理性和政治合法性等六个方面进行评价。

  1.有效性是判断政府公共行动是否成功最为重要的标准,也就是我们经常所说的社会效益

  2.效率有效性关注的是结果,效率关注的是成本。最有效率的政策工具是成本最少的工具 。

  3.公平性包括三方面:

  (1)个人的贡献与收益相等;

  (2)将基本权利平均分配给社会上每个人 ;

  (3)将一些利益分配给那些最需要的人。

  4.适应性关注政策工具对环境变化的适应

  5.可管理性关注政策工具的执行,认为最好的政策工具是那些最简单和最直接的操作工具

  6.合法性和政治可行性关注政策工具的合法性和是否得到政治支持以及得到政治支持的程度

  政策工具的选择角度:多纬度、多角度分别从以下角度进行选择:

  1.强制程度

  政府可以根据目标团体特点,按强制程度分高、中、低三类进行政策工具选择。

强制程度工具举例可能对政府绩效标准的影响
有效性效率公平性适应性易管理性合法性
公共信息
政府公司
经济管制高/低高/低
 
  2.直接程度
提供融资
公共私人
公 共全国AC
地方
私 人盈利BD
非盈利
  
A:公有公营,如用者付费;    B:公有私营,如承包租赁
C:公营私有,如用者付费;    D:私有私营,如保安

(1994年世界银行发展报告提出的解决基础设施的融资和激励问题的四个方案就是这个分析框架。)

  3.自治程度

  利用政府机构为公共提供服务,还是利用市场机构为公民提供服务

  4.可见程度

  政策工具所需要资源是否能够在政府预算上反映,能否进入政策辩论过程 。

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