失效专利

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　　失效专利是一种极其重要的信息资源，人们对此普遍存在认识上的误区，认为失效专利既然已经失效，就没有什么使用价值，因而就将其“搁在一旁”，让其“自生自灭”，造成了严重的资源浪费。为此，提高对失效专利作为一种重要的信息资源认识，搞清其形成的原因和应用价值，明确其开发利用的途径和方法就显得很有必要。

　　1、专利申请文件不符合初审要求

　　专利申请人申请发明或实用新型专利时必须递交请求书、说明书、权利要求书、附图和摘要等5份文件。国家知识产权局在受理专利申请案后，就要对其进行初步审查，或者叫形式审查。主要包括：申请手续是否完备、文件是否齐全、著录是否符合专利法规定、申请人的身份是否符合专利法要求、发明主题是否属于专利保护范围、是否已交纳申请费等。上述各项若有不符合要求，则要求申请人在指定的期限内补正。申请人期满未补正的，其申请视为撤回。补正后仍不符合专利法要求的，则被驳回。无论是“视为撤回”还是“被驳回”的申请专利都是一种失效专利。之所以“失效”，主要是著录格式、申请人的身份等几个项目中，可能有某一项不符合要求所致。初审不涉及申请内容，因而这种失效专利大多可以参考利用，具有一定的应用价值。

　　2、专利申请人在申请公布后撤回或放弃

　　中国专利法实行“早期公开、延迟审查”制度。国家知识产权局经初步审查后认为发明专利申请符合专利法规定，自申请日起满18个月，即行公布申请人的发明，将申请内容（说明书摘要）通过《发明专利公报》发表，同时出版发明专利申请请求书。在专利申请公布后，不立即进入实质审查程序，而是由申请人决定在法定期间内是否请求实质审查。在此期间，如果申请人不请求实质审查，则视该申请撤回或放弃，成为失效专利。这是因为发明专利申请文件经初审合格，但并不意味着该申请最终必然授权，它仅仅说明该申请的内容与形式符合专利申请的条件，并不说明该申请的内容符合授权条件。这类失效专利有一定开发价值，但若稍不注意，易引起知识产权纠纷，故在开发利用时，务必先进行查新，待确证无误后，才予以考虑。

　　3、无正当理由拒不递交国外申请材料，视该申请为撤回

　　发明专利已在外国提出过申请的，申请人请求实质审查时，应当递交该国为审查申请进行检索的资料或者审查结果的资料。这主要指《巴黎公约》成员国在中国再次申请专利保护所享受的“优先权”原则而言。所谓“优先权”是指《巴黎公约》成员国的国民就发明创造向某个缔约国首次提出申请专利后，可在一定期限内，向所有其它缔约国申请专利保护，并以第一次申请的日期作为在后提出申请的日期。如果申请人无正当理由拒不递交国外申请材料，则该申请被视为撤回，该项专利申请对于中国来讲，就是失效专利。由于这类申请有的在国外可能已被授权，科技含量较高，中国专利法不保护这类国外专利，国民尽管放心大胆使用，而不必耽心引起知识产权纠纷。

　　4、专利申请人无正当理由逾期不复，视该申请为撤回

　　发明专利申请自申请日起3年内，国家知识产权局可以根据申请人随时提出的请求对其进行实质审查或知识产权局认为有必要而自行对发明专利申请进行实质审查，其目的在于确定发明专利申请是否符合专利法及实施细则的规定，特别是有关“新颖性、创造性和实用性”的规定。审查的重点是说明书是否公开了请求保护的申请主题；权利要求书是否清楚和简要地表述了请求保护的范围；独立权利是否表述了一个达到发明目的的完整技术方案；以及该技术方案是否具备专利性等。国家知识产权局对发明专利进行实质审查后认为不符合专利法规定的，则通知申请人，要求其在指定的期限内陈述意见，或者对其申请进行修改。申请人无正当理由逾期不答复的，则视该申请为撤回，由此成为失效专利。这类专利申请已通过初审，但在实质审查被发现问题，申请人无正当理由而逾期不复，因而该申请案的专利性值得怀疑，应谨慎使用，防止出现纠纷现象。

　　5、被驳回的不符合专利法规定的发明专利申请案

　　发明专利申请人按照知识产权局的要求，在指定的期限内对自己递交的申请案陈述了意见，并按照专利法的规定进行了修改。然而，知识产权局仍然认为申请人的陈述和修改还是不符合专利法的规定，因而申请案被驳回。这种情况一般指发明专利申请过程中因违反申请程序、技术本身不符合授权条件、申请文件内容书写不符合规定而丧失授权等。对这类失效专利一定要真正搞清未能授权的原因才作选择利用。对违反申请程序和技术本身不符合授权条件而未能通过实质审查的申请专利尽量不要利用，而因申请文件内容书写技术问题而丧失专利权的申请专利有较高的技术含量和应用价值，应多加开发利用。

　　6、专利权的撤消与无效

　　专利权的撤消是指在专利权授予后的一定时期内，国家知识产权局根据申请人的请求，依法撤消该专利权的活动。专利法第41条规定：“自公告授予专利权之日起6个月内，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的，都可以请求撤消该专利权。”专利法实施细则第55条规定，指出撤消的理由是：授予专利权的发明或实用新型不符合专利“三性”（新颖性、创造性和实用性）要求；授予专利权的外观设计不符合专利法规定的外观设计专利授权条件，由此成为失效专利。专利权的无效是指对已授予的专利权，因不符合专利法的规定，由专利复审委员会宣告其不具有法律约束力和活动。专利法第48条规定：“自授予专利权之日起满6个月后，任何单位或者个人认为专利权的授予不符合本法有关规定的，都可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。”请求宣告专利权无效的理由是：该发明、实用新型不符合“三性”要求；该外观设计不符合法定要求；说明书公开不充分，权利要求书得不到说明书的支持；申请文件的修改超出原说明书和权利要求书记载的范围或图片；照片表示的范围不符合在先申请原则等，因而成为失效专利。

　　由此可见，上述被撤消和被宣告无效的专利主要是自身不具备授权条件，发明专利申请在实质审查过程中疏漏了不能授权的条件，实用新型专利申请未进行实质审查所致，最后沦为失效专利。这类专利有一定开发利用价值，但易与某些有效专利产生知识产权纠纷。

　　1、通过光盘获取失效专利

　　由专利文献出版社正式出版发行的《中国失效专利光盘数据库》，大约存贮了25万条左右的失效专利信息，是检索中国知识产权局自1985年4月1日以来有关学科失效专利信息的重要文库，具有检索途径多、功能强、速度快的优点，检索结果还显示该专利失效的原因和日期。

　　2、通过网络获取失效专利

　　通过计算机网络查到国家知识产权局，并进入该网站，击点中国专利文献数据库，其失效专利文献便出现，供人们选择利用。

　　3、从常规途径获取失效专利

　　通过印刷型专利文献《中国专利索引》、《专利公报》和《专利说明书》获取失效专利。其中前两种是检索工具，后一种《专利说明书》是一次文献，反映失效专利全文。

　　4、建立失效专利特色数据库

　　高校图书馆可根据本校的重点课题和重点学科的需要，通过自建、拷贝、套录、下载等方式，建立若干个具有本校特色的失效专利专题数据库，并上网提供服务，进而实现失效专利文献资源的共享。

　　5、国外失效专利的获取

　　一般是通过wpi、wpa从主题和分类两个途径检索，也可利用ca的专利索引进行检索，还可通过internet检索包括美国专利全文、ep和wo专利全文等在内的国外专利数据库，并将获得的信息通过《中国专利数据库》进行验证，以证实这些国外专利是否申请了中国专利，以及是否期满等法律状态，从而获得一批相关的国外失效专利。

　　失效专利的第一个效用：任何单位或个人可以无偿地使用之，由此获得经济效益。专利权作为工业产权之一，是专利局授予发明人、设计人对其发明创造亨有的专有权。专利权是一种财产权，具有排他性，任何单位或个人未经专利权人的许可不得实施其专利。失效专利则丧失了这种权利，即失去了专利法对其的保护，任何单位或个人都可以无偿地使用。

　　失效专利的第二个效用：任何单位或个人可以无偿地对失效专利进行改进，并得以实施。在专利许可证的贸易中，有一种方式：原发明的专利权人与改进该发明的专利权人之间需要达成协议，因为改进者是在原发明基础上进行的改进，改进者在实施中（包括自己实施与技术转让），须向原发明者支付一定的专利技术使用费。举个例：假设现在还没有盛水的杯子，A发明了杯子，B对A杯子进行了改进，加了个手柄，加了手柄的杯子将杯子的功能更加完善：方便打水；杯子盛热水时不怕烫手。但是，手柄不可能脱离杯子单独存在，否则，将失去手柄的功能，就是说，B改进A的发明而作出一项新的发明，不可能脱离A的发明。若是A的发明成为失效专利，在B改进后并实施过程中，则无须向A支付专利技术使用费。

　　第一个效用与第二个效用的相同点，是：任何人都可以无偿地使用失效专利。不同点：第一个效用，任何人直接实施失效专利；第二个效用，对失效专利进行改进后再实施。