首席合規官
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首席合規官（Chief Compliance Officer，CCO）
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首席合規官是一個監視和管理組織內部合規問題的公司官員，是企業核心管理層成員，全面領導合規管理體系建設與運行。
2021年國際標準化組織印發的《合規管理體系要求及使用指南》明確，應當指定一人對合規管理體系運行負有職責、享有許可權。世界銀行、經合組織等國際組織鼓勵企業設立首席合規官，並作為評估合規管理水平的重要指標。
在中央企業設立首席合規官，既有利於進一步明確合規管理職責、落實責任，統籌各方力量更好推動工作，也展現了中央企業對強化合規管理的高度重視和積極態度，對推動各類企業依法合規經營具有重要示範帶動作用。
首席合規官主要的職責是領導合規管理部門組織開展相關的工作，並且指導所屬單位加強合規管理。這些合規的管理工作和職責，主要是五個方面：
第一，組織起草相關合規管理文件；
第二，負責相關合規審查；
第三，組織開展合規風險的識別、預警和應對；
第四，受理職責範圍內的違規舉報並且進行相應處理；
第五，組織或者協助開展合規培訓等相關工作。
1.中央企業、國有企業、跨國企業、民營企業的總法律顧問（法務部總經理、法律總監）、各部門總經理、總監及各部門合規管理人員；
2.政府機關、企事業單位、國有大中型企業、外資機構、民營企業及各組織的合規管理從業人員包括合規管理人員、合規審查人員、重點合規領域崗位人員等；
3.從事或有志於從事合規管理或合規相關法律、審計、財稅，IT服務工作的專業人士，以及致力於專項合規領域發展需求的專業人士（包括但不限於律師事務所、會計師事務所、審計師事務所、稅務師事務所、咨詢公司等機構的專業人士）。
首席合規官人員能力驗證是依據人員能力驗證規則，規則編製參考了《合格評定能力驗證的通用要求》(ISO/IEC(17043)、《利用實驗室間比對進行能力驗證的統計方法》（ISO(13528）中的全部或部分條款，既保證了規則體系的規範化，又對行業從業人員的水平及行業從業人員現狀進行動態分析，促進行業良性發展，同時也使其具有根據行業發展進行調整的靈活性和實用性，符合人員培養培訓和驗證的需求。
首席合規官人員能力驗證工作遵循客觀公正、科學規範、以用為本、多元評價的原則，實現“專業學習-能力驗證-精準診斷-靶向訓練-持續學習”的“PDCA”迴圈，著力提升人員從業素質和能力，為建設“人才強國”提供支撐。
參加首席合規官人員能力驗證需向指定的單位提交相關材料，進行培養培訓，經過培養培訓學時達標者，可獲得由國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心頒發的《學時證明》，憑藉《學時證明》可在國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心人員能力驗證綜合服務平臺參加首席合規官人員能力驗證考試。
首席合規官人員能力驗證一般分為線上考試或現場考核，鼓勵採取線上方式。目前，人員能力驗證工作採取線上統一考試，參訓學員登錄人員能力驗證綜合服務平臺進行線上考核。考生信息採用電腦考試系統進行統一管理，線上完成學員信息填報、考試、電子試卷管理等工作。
首席合規官人員能力驗證測驗實行統一大綱、統一命題、統一組織的考試製度，原則上每年舉行4次考試，分別安排在3月份、6月份、9月份、12月份的第四個周六，考試時間為120分鐘。
首席合規官人員能力驗證結果劃分為優秀、良好、合格、不合格。具體按照《首席合規官人員能力驗證規則》進行確定，不合格者需重新報名下季度“人員能力驗證”考核，重新繳納考試費用，人員能力驗證成績考核合格後可取得首席合規官《人員能力驗證證書》。
（一）能力提升
應建立培訓培養和能力驗證結果反饋和改進機制，為人員能力提升提供精準靶向改進建議和持續學習建議。
（二）鼓勵採信
應積極協調政府部門、行業協會、用人單位等，鼓勵其採信人員能力驗證結果，持續營造良好用人環境。
（三）行業建議
人員能力驗證組織部門應根據人員培訓培養及能力驗證總體情況，開展行業從業人員質量分析，為提供整體從業水平提供技術支撐。
經培養培訓學時達標並人員能力驗證考試合格者，由國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心頒發《首席合規官》人員能力驗證證書，並可在國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心官網查詢驗證。
國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心是國家市場監督管理總局直屬正司級事業單位 ，是我國國家層面從事認證認可檢驗檢測研究的科研機構和智庫型機構，以認證認可、檢驗檢測、政策理論、學術研究、監管輔助、標準研究、從業人員能力提升為主要職責。
1.從求職者角度來看，人員能力驗證首先從根本上解決了人員專業知識掌握不足的問題，其次，通過培養培訓後對參訓人員進行能力驗證並分析其驗證結果，可提高參訓人員自身的專業知識，同時對自我能力水平有清晰的認知，有助於求職者就業以及對後續職業發展的規劃；
2.從行業和企業角度來看，人員能力驗證工作的開展將會為社會輸送更多具備專業知識的崗位合格者，不僅能通過大數據對該行業的專業水平做一個全面評估，還能解決本行業“招人難”的問題，進而提高企業的經濟效益；
3.從國家角度來看，人員能力驗證工作響應“深入實施新時代人才強國戰略”，集培養培訓和能力驗證為一體，培養人才、引領人才、成就人才，為加快建設世界重要人才中心和創新高地增添了新動力。
