亲爱的MBA智库百科用户:


过去的17年,百科频道一直以免费公益的形式为大家提供知识服务,这是我们团队的荣幸和骄傲。 然而,在目前越来越严峻的经营挑战下,单纯依靠不断增加广告位来维持网站运营支出,必然会越来越影响您的使用体验,这也与我们的初衷背道而驰。 因此,经过审慎地考虑,我们决定推出VIP会员收费制度,以便为您提供更好的服务和更优质的内容。


MBA智库百科VIP会员,您的权益将包括: 1、无广告阅读; 2、免验证复制。


当然,更重要的是长期以来您对百科频道的支持。诚邀您加入MBA智库百科VIP会员,共渡难关,共同见证彼此的成长和进步!



MBA智库百科项目组
2023年8月10日
百科VIP
未登录
无广告阅读
免验证复制
1年VIP
¥ 9.9
支付方式:
微信支付
支付宝
PayPal
购买数量:
1
应付金额:
9.9
汇率换算:
1.32
美元(USD)
  • 美元(USD)
  • 加元(CAD)
  • 日元(JPY)
  • 英镑(GBP)
  • 欧元(EUR)
  • 澳元(AUD)
  • 新台币(TWD)
  • 港元(HKD)
  • 新加坡(SGD)
  • 菲律宾(PHP)
  • 泰铢(THB)

按当月汇率换算,

包含手续费

打开手机微信 扫一扫继续付款
立即开通
PayPal支付后,可能会遇到VIP权益未及时开通的情况,请您耐心等待,或者联系百科微信客服:mbalib888。
温馨提示:当无法进去支付页面时,可刷新后重试或更换浏览器
开通百科会员即视为同意《MBA智库·百科会员服务规则》

支付成功

全球专业中文经管百科,由121,994位网友共同编写而成,共计436,064个条目

集中型監管體制

用手机看条目

出自 MBA智库百科(https://wiki.mbalib.com/)

(重定向自集中监管体制)

目錄

[隱藏]

什麼是集中型監管體制[1]

  集中型監管體制,也稱集中立法型監管體制,是指政府通過制定專門的證券法規,並設立全國性的證券監督管理機構來統一管理全國證券市場的一種體制。美國是集中型監管體制的代表。

集中型監管體制的概述[2]

  集中型監管體制通常都有一整套全國性的證券管理法規,如美國聯邦級的證券法(1933年證券法、1934年證券交易法、1940年投資公司法、1944年投資顧問法、1970年證券投資保護法)。此外,各州還訂立了本州的證券管理法規,證券交易所或證券商協會也有自律規章。

  集中型監管體制通常都設有全國性的管理監督證券市場活動的專門機構。如美國設置的聯邦證券管理委員會(Securities and Exchange Commission,簡稱SEC),它由總統任命、參議院批准的5名委員組成,對全國的證券發行、證券交易所、證券商、投資公司等依法實施全面管理監督的權力。SEC本身的組織機構則包括公司管理局、司法執行局、市場管理局、投資銀行管理局等l8個部門和紐約、芝加哥、洛杉磯等9個地區證券交易委員會。

  由於證券市場的管理是個相當複雜而艱巨的任務,涉及面廣,單靠全國性的證券主管機關而沒有證券交易所和證券商協會的配合就難以勝任其職,因此實行集中監管體制的國家越來越註重證券交易所和證券商協會的自律管理。如美國的自我管理組織就有四個:聯邦證券交易所。它實際上是證券交易委員會管理政策的執行機構,主要負責美國各證券交易所場內交易的管理。全國證券商協會。它是場外交易自我管理組織,通過制訂各項規章制度對全國場外交易商進行監督和管理,併為他們提供及時、準確的交易信息。清算代理處,負責管理各證交所的清算。地方證券管理理事會,負責領導州地方政府公債的交易商經紀人

集中型監管體制的特點[1]

  集中型監管體制的兩個主要特點:

  第一,具有一整套互相配合的全國性的證券市場監管法規。

  第二,設立全國性的監管機構負責監督、管理證券市場。

集中型監管體制的優點[1]

  第一,具有專門的證券市場監管法規,統一管理口徑,使市場行為有法可依,提高了證券市場監管的權威性。

  第二,具有超常地位的監管者,能夠更好地體現和維護證券市場監管的公開、公平和公正原則,更註重保護投資者的利益,並起到協調全國證券市場的作用,防止政出多門,相互扯皮的現象。

集中型管理體制的缺點[1]

  第一,容易產生對證券市場過多的行政干預

  第二,在監管證券市場的過程中,自律組織與政府主管機構的配合有時難以完全協調。

  第三,當市場行為發生變化時,有時不能作出迅速反應,並採取有效措施。

參考文獻

  1. 1.0 1.1 1.2 1.3 宋玉臣.《金融市場學》[M]第十五章 金融市場監管
  2. 李焜文、張建華.《國際投資學》[M]

相關條目

本條目對我有幫助3
MBA智库APP

扫一扫,下载MBA智库APP

分享到:
  如果您認為本條目還有待完善,需要補充新內容或修改錯誤內容,請編輯條目投訴舉報

本条目由以下用户参与贡献

Cabbage,Zfj3000,Dan,泡芙小姐,连晓雾.

評論(共0條)

提示:評論內容為網友針對條目"集中型監管體制"展開的討論,與本站觀點立場無關。

發表評論請文明上網,理性發言並遵守有關規定。

打开APP

以上内容根据网友推荐自动排序生成

官方社群
下载APP
告MBA智库百科用户的一封信
亲爱的MBA智库百科用户: 过去的17年,百科频道一直以免费公益的形式为大家提供知识服务,这是我们团队的荣幸和骄傲。 然而,在目前越来越严峻的经营挑战下,单纯依靠不断增加广告位来维持网站运营支出,必然会越来越影响您的使用体验,这也与我们的初衷背道而驰。 因此,经过审慎地考虑,我们决定推出VIP会员收费制度,以便为您提供更好的服务和更优质的内容。 MBA智库百科VIP会员(9.9元 / 年,点击开通),您的权益将包括: 1、无广告阅读; 2、免验证复制。 当然,更重要的是长期以来您对百科频道的支持。诚邀您加入MBA智库百科VIP会员,共渡难关,共同见证彼此的成长和进步!
MBA智库百科项目组
2023年8月10日

闽公网安备 35020302032707号

添加收藏

    新建收藏夹

    编辑收藏夹

    20