基金承銷人

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基金承銷人(Fund Consignee)

目錄

什麼是基金承銷人[1]

  基金承銷人是指接受委托直接向投資者銷售基金股份或收益憑證的機構,一般由投資銀行或證券公司擔當。

基金承銷人的作用[2]

  基金承銷人是典型的基金代銷機構,作為基金管理人代理人,與基金投資者進行基金份額買賣。一般來說,基金管理公司僅僅與大的機構投資者進行直接的基金買賣,普通投資者只能從基金代銷機構那裡買賣基金,這是基金管理者為了降低銷售成本並提高運作效率。歷史上,在最初的基金交易中,基金銷售都是由投資公司或者基金管理公司自己進行的,但是隨著行業專業化分工競爭的激烈,出現了一些專營證券承銷業務公司,他們成為專業化的基金銷售機構,而且工作效率較高。於是基金管理公司逐步將銷售業務外包,這樣不僅可以節約銷售成本,而且可以專心從事基金的投資和研發。到El前為止,基金承銷人發展成為基金市場重要的一員,他們舉辦各式各樣的講座,在大街小巷裡宣傳演講,在基金的整個運作舞臺上扮演著重要的角色。在我國,只有經過中國證監會認定的商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等可以成為基金承銷人,從事基金代銷業務。我國的《證券投資基金銷售管理辦法》對基金銷售機構的資格和具體的銷售活動做了詳細的規定

參考文獻

  1. 金聖才主編.CFA學習精要(Level 1) 4 公司財務、衍生產品投資、其他金融產品投資 第2版.中國石化出版社,2009.04.
  2. 王國鄉主編 翟博 張英男副主編.基金常識:證券投資基金入門與技巧.長虹出版公司,2008年01月第1版.
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