基金髮行人

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目錄

什麼是基金髮行人[1]

  基金髮行人也叫基金證券發行人,是指經國家主管機關批准發行基金證券法人

基金髮行人的規定[2]

  根據我國《投資信托基金管理條例》,基金信托人、經理人必須具備一定的條件,並且經主管機關批准後方可從事業務。同時基金信托人和經理人還必須遵守如下規定:

  (1)不得從事證券承銷業務

  (2)不得從事信貸業務和提供貸款保證;

  (3)不得從事承擔無限責任投資

  (4)不得從事信用交易

  (5)不得在同一經理人下的基金間作證券交易

  (6)不得投資於其他信托基金受益憑證

  (7)不得投資於與信托人和經理人有利害關係的公司證券

  (8)投資於某一上市公司股票不得超過該基金凈資產價值的10%;

  (9)投資於某一家公司的證券不得超過該公司總股份的10%;

  (10)主管機關規定的其他投資限制。

參考文獻

  1. 李偉民主編.金融大辭典 3.黑龍江人民出版社,2002.11.
  2. 張巨集良.證券投資概論.中央民族大學出版社,1998年.
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