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基金发行人

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目录

什么是基金发行人[1]

  基金发行人也叫基金证券发行人,是指经国家主管机关批准发行基金证券法人

基金发行人的规定[2]

  根据我国《投资信托基金管理条例》,基金信托人、经理人必须具备一定的条件,并且经主管机关批准后方可从事业务。同时基金信托人和经理人还必须遵守如下规定:

  (1)不得从事证券承销业务

  (2)不得从事信贷业务和提供贷款保证;

  (3)不得从事承担无限责任投资

  (4)不得从事信用交易

  (5)不得在同一经理人下的基金间作证券交易

  (6)不得投资于其他信托基金受益凭证

  (7)不得投资于与信托人和经理人有利害关系的公司证券

  (8)投资于某一上市公司股票不得超过该基金净资产价值的10%;

  (9)投资于某一家公司的证券不得超过该公司总股份的10%;

  (10)主管机关规定的其他投资限制。

参考文献

  1. 李伟民主编.金融大辞典 3.黑龙江人民出版社,2002.11.
  2. 张宏良.证券投资概论.中央民族大学出版社,1998年.
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