終身保薦人制度

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什麼是終身保薦人制度

  終身保薦人制度是指上市企業在任何時候都必須聘請一名符合法定資格的公司作為其保薦人,以保證企業持續地遵守市場規則,增強投資者的信心。保薦人的人氣已上市企業的存續時間為基礎,企業上市一天,保薦人就要伴隨一日。如果保薦人因辭職或被解雇而導致缺位,被保薦企業的股票交易將被立即停止,直至新的保薦人到任正式履行職責,才可持續進行交易。如果在一個月內仍然沒有新的保薦人彌補空缺,那麼被保薦企業的股票將被從市場摘牌

英國AIM終身保薦人制度

  英國另項投資市場(Alternative Investment Market,縮寫AIM)實行“終身”保薦人制度。該市場中,保薦人和經紀商珠聯璧合,作為證券市場的基石,為投資者搭建了寬廣的舞臺。

  英國AIM的保薦人制度最大特點在於他的終身制。終身保薦人制度是指上市企業在任何時候都必須聘請一名符合法定資格的公司作為其保薦人,以保證企業持續地遵守市場規則,增強投資者的信心。保薦人的任期以上市企業的存續時間為基礎,如果保薦人因辭職或被解雇而導致缺位,被保薦企業的股票交易將被立即停止,直至新的保薦人到任正式履行職責,才可恢復進行交易。

  這種終身制也提高了對保薦人的個人能力和專業水平的要求,當企業成功上市以後,保薦人的工作就轉向指導和督促企業持續地遵守市場規則,按照要求履行信息披露義務。此外,保薦人還可以代表企業,與交易所和投資者之間進行積極的溝通聯絡,幫助處理與監管者和投資者的關係,提高企業的公眾形象,改善企業股票的市場表現

  雖然企業上市後保薦人的工作範圍擴大了,但有一點是必須明確的,即保薦人的核心職責在於輔導企業的董事遵守市場規則,履行應盡的責任和義務,尤其是在信息披露方面的強制義務。因此,可以說,“輔導者”和“獨立審計師”的職能是保薦人制度的本質和關鍵之所在。

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