专利技术信息检索
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什么是专利技术信息检索[1]
专利技术信息检索是指从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从而找出一批参考文献的过程。专利技术信息检索有特定的检索结果要求，对所使用的专利信息检索系统也有较为严格的要求，检索者还需按照其特定的检索步骤进行检索。
专利技术信息检索的分类[2]
专利技术信息检索又可分为：追溯检索和定题检索。
追溯检索是指人们利用检索工具，由近而远地查找专利技术信息的工作。
定题检索是指在追溯检索的基础上，定期从专利数据库中检索出追溯检索日之后出现的新的专利文献的工作。
专利技术信息检索的目标[2]
专利技术信息检索是首先围绕技术主题展开的，它的目标是将与技术主题相关的文献尽可能都检索出来，关注检索的全面性，也就是说，当用户的信息需求以查全为主时，即需根据专利技术信息检索的思路进行检索。通过专利技术信息检索获得的全面而精准的检索结果集合，是对专利信息进行综合利用的基础。
专利技术信息检索的要求[3]
1．追溯检索要求
根据专利技术信息检索要实现的目的，可以将追溯检索要求分为以下几个方面：检索结果要求、检索系统要求、检索文献范围要求。
专利技术信息检索的追溯检索对检索结果的要求是：通过检索，要找到尽可能多的该技术主题的专利文献，检索结果的检全率要重于检准率。专利技术信息追溯检索要求的检全率是指，在特定的技术领域中检索到的专利的数量和已有专利的数量之间的比率关系。专利技术信息追溯检索要求找到尽可能多的该技术主题的专利文献，即是指检索结果尽可能达到较高的比率。
专利技术信息检索的追溯检索对检索系统的要求是：在检索时，尽量选用专业化专利检索系统，而非公共专利检索系统，以保证满足这种检索对检索结果的要求。
专利技术信息检索的追溯检索对检索文献范围的要求是：先检索中国专利文献，然后检索外国专利文献。
2．定题检索要求
由于专利技术信息定题检索是在追溯检索的基础上进行的，是为了跟踪某一技术的发展，及时了解该技术领域新出现的专利而进行的技术资料的检索，因此其检索要求主要是针对检索时问和检索方式而言的。
专利技术信息定题检索的时间要求是：每2周或1个月检索一次。
专利技术信息定题检索的方式要求是：用追溯检索的提问式结合以上特定时问段，在相同检索系统中进行检索，然后浏览检索结果。
专利技术信息检索的方法[3]
一、专利技术信息检索的课题分析
进行专利检索技术信息检索的第一步就是课题分析。课题分析的目的是确定准备检索的课题是否属于专利技术信息检索，区别检索的主题是关于产品、生产产品的方法还是生产产品的设备。
1．区别检索种类
进行专利检索技术信息检索，首先要确定准备检索的主题是否属于专利技术信息检索。
专利技术信息检索和新颖性检索都属于技术主题检索。由于专利技术信息检索应用范围很广，因此许多人常把专利技术信息检索和新颖性检索搞混，区别不出究竟自己所作的检索是哪一种，甚至把专利技术信息检索说成是新颖性检索。
要确定是否属于专利技术信息检索的方法，就要看被检索课题的特征。专利技术信息检索课题的基本特征是：有明确的检索技术主题，但没有明确的技术解决方案；而新颖性检索的基本特征是：不仅有明确的检索技术主题，而且还有明确的技术解决方案。专利技术信息检索的目的就是要找到检索技术主题的技术解决方案。
由于检索者在进行专利技术信息检索时并不知道所检索的检索技术主题的具体技术解决方案，因此在确定检索词时，应多选择上位概念词，以保证检索的检全率。
2．区别主题种类
要区别检索的主题是关于产品、生产产品的方法还是生产产品的设备，或者是三者都需要。
专利信息数据库中收录的是发明创造专利，而发明创造技术主题主要涉及两大类型：产品发明和方法发明。产品发明有：物品(如机械、器具、装置、设备、仪器、部件、元件等)，材料(如合金、玻璃、水泥、油墨、涂料、组合物等)；方法发明有：产品的制造方法(如产品的机械制造方法、化学制造法和生物制造法等)，其他方法(如通信方法、测试方法、计量方法、修理方法、使用方法等)。
如果主题涉及的只是产品，则应在发明名称字段中进行检索，这会使检索结果更加准确。如果在文摘或权利要求字段甚至全文中进行检索，则会造成较高的误检率，增加检索结果筛选的工作量。
如果主题涉及的是生产产品的方法，则不能在发明名称字段中进行检索，而须到文摘或权利要求字段中进行检索。在发明名称字段中进行检索时，极易漏检。在文摘或权利要求字段中进行检索时，不要选择“方法”作为检索词。国际专利分类为方法发明设立了相应的分类位置，可结合国际专利分类号字段进行检索。
如果主题涉及的是生产产品的设备，而生产产品的设备有专有名称，则可以把设备视为产品来检索；如果生产产品的设备没有专有名称，只能从被这种设备生产的产品来检索，则最好选择全文检索；如果不能进行全文检索，则应在文摘或权利要求字段中进行检索，虽然误检率高，但漏检率低。如果同时结合国际专利分类的相关类号进行检索，则效果会更好。
二、检索系统的选择
专利技术信息检索对检索系统的要求很高，如果检索时系统选择不好，检索结果则有可能不具有权威性，进而会使其失去参考价值，同时也会使依据专利技术信息检索结果所做的专利数据分析等工作失去可信度。
目前能够满足专利技术信息检索要求，且可用于中国专利文献检索的系统是中国专利检索系统(CPRS)，这是国家知识产权局下属的中国专利信息中心为国家知识产权局的专利审查员开发的检索系统，系统设置了可以任意组织检索提问式的专家检索方式，并且进行了关键词标引，还设置了IPC统计功能，因而该系统可以满足专利技术信息检索的检全率要求。公众可以在国家知识产权局专利文献馆的专利检索室免费使用该系统。
目前能够满足专利技术信息检索要求且可用于世界专利文献检索的系统有：(1)基于经过专业化数据加工的德温特世界专利索引(DWPI)数据库的各种商业或专业检索系统。
(2)美国专利商标局政府网站上的美国专利检索系统。该系统虽然只能用于检索美国专利，但由于该系统设置了可以任意组织检索提问式的高级检索方式，并且可以对1976年以来的美国专利的全文进行检索，因而该系统可以满足专利技术信息检索的检全率要求。公众可以通过互联网免费进入该检索系统。
如果只是进行一般技术信息的搜索，而不要求查全，则任何专利检索系统都可以用来进行专利技术信息检索。
三、具体检索步骤
专利技术信息检索通常可按照以下四个步骤进行：
第一步，找出几篇文献。首先利用被检索技术主题的若干已知的主题词进行初步检索，找到若干篇文献，然后阅读这些文献的著录数据，以确定检索的初步效果。
第二步，找出相关的国际专利分类(IPC)号。通过阅读初步检索的结果(即找到的几篇专利文献)的著录项目，找出它们所涉及的IPC号，再对照国际专利分类表，找出最相关的IPC号。
第三步，通过阅读初步检索的结果(即找到的几篇专利文献)的著录项目及文摘，找出它们所涉及的该技术主题的其他表述或同义词、近义词。
第四步，确定一个完整的检索提问式并检索。将根据初步检索结果找到的IPC号和该技术主题的其他表述或同义词、近义词进行最后组配。这样确定的检索提问式就是该检索课题的最终、完整的检索提问式。用此检索提问式进行检索，得出的检索结果通常是最完整的。
四、检索技术的应用
在进行专利技术信息检索时，检索人主要通过对主题词和IPC分类号等字段的检索来实现检索要求。在对主题词和IPC分类号等字段进行检索时，检索人常常需要运用逻辑组配检索、位置检索、通配检索、标引词检索、字段间逻辑组配检索、IPC统计等检索技术，来提高检索效率，满足检全率的要求。
专利技术信息检索效果的评价[3]
在专利技术信息检索完成后，应对检索结果作出检索效果的评价。检索效果，是指检索所获得的有效结果，是对检索质量的检验尺度。检索效果是通过检索效果评价指标的计算来衡量的。
1、检索效果评价指标
评价指标是衡量检索效果的标准，包括检全率、检准率、漏检率、误检率四项指标。
检全率：是指检出的该技术主题相关文献量与检索系统中该技术主题文献总量的比率，是衡量检索人员检出该技术主题相关文献能力的尺度。可用下式表示：
|
检全率＝ | 检出该技术主题相关文献量 |
×100% |
| 系统中该技术主题文献总量 |
检准率：是指检出的该技术主题相关文献量与检出文献总量的比率，是衡量检索精确度的尺度。可用下式表示：
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检准率＝ | 检出该技术主题相关文献量 |
×100% |
| 检出文献总量 |
漏检率：是指漏检该技术主题相关文献量与检索系统中该技术主题文献总量的比率，是衡量检索漏检文献的尺度。可用下式表示：
|
漏检率＝ | 检出该技术主题相关文献量 |
×100% |
| 系统中该技术主题文献总量 |
误检率：是指检出与该技术主题不相关的文献与检出文献总量的比率，是衡量检索误检文献程度的尺度。可用下式表示：
|
误检率＝ | 误检文献量 |
×100% |
| 检出文献总量 |
由于专利技术信息检索的要求是尽可能多地检索到该技术主题相关文献，即检全率重于检准率，因此评价检索效果的主要指标应是检全率和漏检率。然而，人们并不知道某一技术领域究竟有多少件专利，所以在实际检索中，检全率和漏检率几乎是无法计算出来的。因此，只能通过检准率和误检率来衡量专利技术信息检索的效果。专利技术信息检索的最佳检索效果是：检准率达到90％左右或误检率达到10％左右。
2、检索效果评价方法
在评价专利技术信息检索的效果时，可按以下方法进行。
(1)将专利技术信息检索的四个检索步骤中的第一步和第四步的结果进行比较，看检出文献总量是否增加。
(2)浏览第四个检索步骤的结果，确定检索到的该技术主题相关文献量，计算出检准率或误检率。
(3)在第四个检索提问式的基础上增加或减少限定性主题词，再进行检索和浏览，确定检索到的该技术主题相关文献量，计算出检准率或误检率，看检准率或误检率是否变化。
(4)在第四个检索提问式的基础上增加或减少同义主题词，再进行检索和浏览，确定检索到的该技术主题相关文献量，计算出检准率或误检率，再看检准率或误检率是否变化。
(5)再将所有检索提问式按照合理的逻辑关系组成最终检索提问式，并进行最终检索和浏览，确定最终检索到的该技术主题相关文献量，并将其视为系统中该技术主题的文献总量，然后按照检全率公式或漏检率公式，结合第四个检索步骤的结果中的该技术主题相关文献量，计算出第四检索步骤的检全率或漏检率。
专利技术信息检索的报告[3]
专利技术信息检索报告是检索人员向检索委托人汇报专利技术信息检索结果的书面报告。
专利技术信息检索报告通常应包括以下内容。
(1)检索课题名称：与检索委托人提交的书面委托材料上的检索课题名称一致。
(2)检索委托单位相关信息：以检索委托人提交的书面委托材料为准。
(3)检索目的及线索：以检索委托人提交的书面委托材料为准。
(4)使用的检索系统：列出检索所使用的专利检索系统的名称。
(5)检索提问式：列出最终检索提问式，并针对使用的特定检索策略和符号作出书面说明，使检索委托人明白检索提问式的含义。
(6)检索到的该技术主题相关文献目录：列出专利的国家代码、专利号、文献种类代码、发明名称。
(7)检索结果说明：列出检索到的文献总量、该技术主题相关文献数量、检索人对检索结果的建设性意见。
(8)检索人信息：检索人姓名、单位、检索完成日期。
(9)检索结果附件：检索到的所有文献的专利著录项目和文摘。
专利技术信息检索报告可以表格的形式提供给检索委托人。
专利技术信息检索的应用[2]
(一)科研立项
当企业、研究单位或大学要开展课题研究活动、特别是在科研立项前，可选择专利技术信息检索的追溯检索，通过对所要研究的技术主题的专利文献进行检索，找出所有与该技术主题相关的专利，从而确定所选择的研究课题是否具有立项研究的价值，或通过分析已有专利的技术内容提高研究的起点。
(二)解决难题
当研究中遇到技术难题或要找到某一技术解决方案时，可选择专利技术信息检索的追溯检索，通过对特定技术主题的专利文献进行检索，找出与该技术主题相关的所有专利，通过筛选在这些专利中找到该技术难题的突破口或最佳技术解决方案。
(三)引进技术
当引进先进技术、特别是引进国外先进技术时，通过专利技术信息检索的追溯检索，特别是通过将追溯检索的结果和准备引进的技术进行比较，可以对准备引进的技术的水平作出判断，从而帮助决策者作出正确选择。
(四)技术创新
当进行技术创新时，要在创新的开始前和进行中分别进行专利技术信息检索的追溯检索和定题检索，这样不仅可以在创新的开始前能够科学立项，同时也可在创新过程中随时监视该项创新的技术发展动态，以便随时调整创新的方向。
(五)制定战略
当企业制定战略时，要进行专利技术信息检索的追溯检索，通过全面搜集本企业所涉及的技术领域的所有专利，对专利技术市场全面了解，便于企业对整个市场进行分析，科学制定出企业的发展战略，从而做到在市场竞争中知己知彼、百战不殆。
专利技术信息检索与专利新颖性检索[4]
专利新颖性检索和专利技术信息检索都属于主题检索范畴，都具有主题检索的基本特征。但两种检索又具有许多不同点。
1、专利新颖性检索不仅有明确的技术主题，而且还有具体的用于检索对比的技术特征；而专利技术信息检索只有明确的技术主题，没有明确的用于检索对比的技术特征。
2、专利新颖性检索是在发明创造完成之后进行；而专利技术信息检索应在发明创造开始之前进行。
3、专利新颖性检索的要求是查准率，找到一至两篇专利文献即可；而专利技术信息检索的要求是查全率，需尽可能找到更多的专利文献。
4、专利新颖性检索是要找技术特征特别相关的专利文献；而专利技术信息检索是要找技术主题相关的专利文献。
