上市证券

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上市证券(Listed Security)

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什么是上市证券

  证券按上市与否,可分为上市证券和非上市证券

  上市证券又称“挂牌证券”,指经证券主管机关批准,并向证券交易所注册登记,获得资格在交易所内进行公开买卖的有价证券。为了保护投资者利益,证券交易所对申请上市的公司都有一定的要求,满足了这些要求才准许上市。

  发行股票债券的公司要在证券交易所中注册其证券,必须符合其注册条件并遵守其规章制度。

上市证券的申请条件

  证券交易所要求申请上市的公司提供的情况主要包括:

  1、申请上市的股票或债券的数额和市场价值。

  2、股东持有股票的情况。

  3、纳税前的收益股利分配情况等。

  当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件时,交易所有权取消该公司证券挂牌上市的权利。

上市证券的作用

  1、证券上市可以扩大上市公司的社会影响,提高公司的名望和声誉,使其能以较为有利的条件筹集资本,扩大经济实力。

  2、对投资者来说,由于上市公司必须定期公布其经营及财务状况,因而有利于投资者做出正确的投资决策。

  3、挂牌上市为证券提供了一个连续性市场,证券在市场上的流通性越强,投资者就越愿意购买。证券交易的价格由于竞价买卖,一般都比较合理,因而有利于降低投资者的投资风险

上市证券的优点

  证券上市的优点包括:

  1、在一个有次序的市场内交易。

  2、流动性(liquidity)高。

  3、公平的价格决定过程。

  4、交易数量与价格准确而连续。

  5、上市公司的信息公开。

  6、严格规定保障投资人权益。

  每个交易所均有其上市标准,其中以纽约证券交易所(New York Stock Exchange)的要求最为严格。经核准上市的证券,交易所将其分列入股票名单(stock list)或债券名单(bond list)。未上市证券(unlisted securities)则在店头市场(over the-counter)交易。

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