《国际融资租赁公约》

出自 MBA智库百科(https://wiki.mbalib.com/)

　　《国际融资租赁公约》（UNIDROIT Convention on International Financial Leasing）是国际统一私法协会制定的，1988年5月28日在加拿大首都渥太华召开的国际外交会议上通过。制定公约的目的和宗旨是：(1)坚持公正均衡原则；(2)主要是为了消除各国在经营国际融资租赁业务方面的法律障碍，及发生纠纷后适用统一的国际规则；(3)鼓励更多人利用国际融资租赁方式，促进国际贸易的发展，维护各方正当权益，而不能因有了国际公约而使其受到限制；(4)该公约主要调整特定的三方关系：即出租人、承租人和供货商之间的三方关系；(5)要照顾到国际融资租赁中的民事和商事法律方面的统一规则。

　　《国际融资租赁公约》包括序言及 3章，共25条。主要内容如下：

　　第一章主要是对国际融资租赁交易的定义、特征、适用范围和解释原则等作了规定。公约规定的融资租赁交易是指：出租人根据承租人的规格要求及其所同意的条件同供货人缔结一项供货协议，据此，出租人取得工厂、资本货物或其他设备；并同承租人缔结一项租赁协议，授予承租人使用该设备的权利，以补偿其所付的租金。公约适用范围为：(1)出租人和承租人的营业地要位于不同国家；(2)供货协议和租赁协议要受同一缔约国的法律调整；(3)对营业地的确认，如供货协议或租赁协议的一方当事人有一个以上的营业地时，应将与该协议履行关系最密切的那个营业地作为营业地，并应照顾当事人各方在订立协议前所了解或设想的情况；(4)公约适用一次或多次转租交易；(5)公约不适用于个人或以家庭为目的的交易；(6)供货协议或租赁协议中的任何一方当事人，同意排除该公约的适用则公约不适用。

　　第二章主要规定国际融资租赁中各方的权利、义务，是整个公约的核心部分。其内容包括：(1)出租人对设备享有所有权，并可对抗承租人的破产财产管理人和债权人，包括已取得扣押令状或执行令状的债权人，但不影响债权人的优先受偿权。(2)除该公约或租赁协议另有规定外，出租人不对承租人承担因设备方面的任何责任，但是，如果出租人干预了承租人对供货人的选择或对设备规格的选择时则应除外。(3)由于设备的原因而造成的人身伤害或财产损害，出租人不向第三方承担责任，而应由承租人负责。(4)出租人要保证承租人的合法占有设备的权利。(5)承租人应妥善保管、合理使用设备，使之保持交付时的状态，但合理的磨损和损耗除外。如租赁协议终止，承租人又不行使留购权或续租权时应把设备归还给出租人。(6)如果供货协议是由承租人和供货人直接签订，并把设备直接供给了承租人时，供货人只向承租人承担义务，而不能要求供货人向承租人和出租人双方同时承担设备损失的义务。但未经出租人同意，承租人和供货人不能私下终止或废除供货协议。(7)承租人在供货协议中的权利不应由于变更供货协议而受到侵害。(8)如果设备未能按供货协议的规定交付、推迟交付、或是交付的设备不合格，此时，承租人有权拒收设备或终止租赁协议。但出租人也有改正其错误、重新按供货协议的规定提供设备的权利。如果出租人既不按原供货协议供货，而承租人又未丧失拒收设备权时，承租人有权拒交租金。(9)承租人有解除租赁协议的权利，并可收回预付的租金以及其他事先已经缴纳的款项，但要扣除他运用设备，已经获得的合理利益部分。(10)如果不是由于出租人的过错所造成，承租人不得因不供货、误期供货或供不合格设备而对出租人提出其他请求权。 (11)如承租人违约，出租人有权要求承租人交付应付租金、利息和违约金。(12)如出租人违约，出租人则无权按租赁协议规定催付应付租金。(13)如承租人违约，出租人应通知承租人，给承租人一个合理的机会，使其尽量予以补救，如承租人在能够补救而又没有采取补救措施时，出租人有权催付租金和终止租赁协议。(14)出租人未采取合理措施阻止损失时，不能取得违约金。(15)出租人有转让设备的权利，但转让时不应解除其在租赁协议下应尽的义务，也不能改变租赁协议的性质和该公约中所规定的法律待遇。(16)承租人享有转让使用设备的权利或租赁协议下的其他权利，但是必须经过出租人同意，而且还不能妨碍第三方的权利。

　　第三章是最后条款，其中规定了除该公约中明文规定许可的保留外，不得作任何其他保留。

　　本公约各缔约国：

　　认识到在保持国际融资租赁交易各方当事人之间利益公正平衡的同时，消除设备国际融资租赁的某些法律障碍的重要性；

　　意识到使国际融资租赁更多地得以使用的需要；

　　意识到关于传统的租借合同的法律规则有待于适应融资租赁交易所产生的特有的三方关系的事实；

　　进而认识到制订主要与国际融资租赁民事和商事法律方面有关的某些统一规则的必要性；

　　兹协议如下：

　　第一条　

　　１．本公约管辖第２款所指的融资租赁交易，在这种交易中，一方（出租人）：

　　（１）根据另一方（承租人）提供的规格，与第三方（供应商）订立一项协议（供应协议）。根据此协议，出租人按照承租人在与其利益有关的范围内所同意的条款取得工厂、资本货物或其他设备（设备），并且：

　　（２）与承租人订立一项协议（租赁协议），以承租人支付租金为条件授予承租人使用设备的权利。

　　２．前款所指的融资租赁交易系指包括以下特点的交易：

　　（１）承租人指定设备并选择供应商，并不主要依赖出租人的技能和判断；

　　（２）出租人取得的设备与一租赁协议相联系，并且供应商知道这一租赁协议业已或将要在出租人和承租人之间订立；而且

　　（３）租赁协议规定的应付租金的计算特别考虑到了摊提设备的全部或大部分成本。

　　３．无论承租人是否已经取得或者以后取得购买设备或者在更长期间内为租赁而继续持有设备的选择权，亦无论是否支付名义上的价金或租金，本公约均适用。

　　４．本公约适用于与任何设备有关的融资租赁交易，但主要供承租人个人、家人或家庭使用的设备除外。

　　第二条

　　在一次或多次转租交易涉及同一设备的情况下，本公约适用于每一项本应适用本公约的融资租赁交易，如同向第一个出租人（见前条第１款的规定）提供设备的人是供应商，据以取得该设备的协议是供应协议一样。

　　第三条

　　１．在出租人与承租人营业地在不同国家时，本公约适用，而且

　　（１）如果这些国家及供应商营业地所在国均为缔约国；或者

　　（２）供应协议与租赁协议均受某一缔约国法律管辖。

　　２．本公约所指的当事人的营业地，在当事人有一个以上营业地时，系指与有关协议及其履行有最密切联系的营业地，但应考虑到当事人在订立协议之前的任何时候或订立协议之时所知道或所设想的情况。

　　第四条

　　１．本公约不得仅由于设备已成为土地的附着物或已并入土地之中而终止适用。

　　２．任何有关设备是否已成为土地的附着物或已并入土地之中的问题以及如果设备已成为土地的附着物或已并入土地之中其对出租人 和对土地享有物权的人之间权利的影响，应由土地所在国法律确定。

　　第五条

　　１．只有在供应协议与租赁协议各方当事人同意时，方可排除适用本公约。

　　２．在未根据前款规定排除适用本公约时，当事人在其相互关系方面可以减损本公约的任何规定或变更其效力，但第八条第３款及第十三条第３款（２）和第４款规定的除外。

　　第六条

　　１．在解释本公约时，应考虑到序言所申明的目标与目的，公约的国际性质以及促进其适用的统一与在国际贸易中遵守诚信的需要。

　　２．凡本公约未明确解决的属于本公约范围内的问题，应按照本公约所依据的一般原则来解决，在没有一般原则的情况下，则应按照国际私法规则确定的适用法律来解决。

　　第七条

　　１．（１）出租人对设备的物权应可有效地对抗承租人的破产受托人和债权人，包括已经取得扣押或执行令状的债权人。

　　（２）为本款目的，“破产受托人”包括清算人、管理人或被指定为债权人全体的利益而管理承租人的财产的其他人。

　　２．如根据适用法律规定，只有符合有关公告的规定时出租人对设备的物权才能有效地对抗前款所指的人，则只有在符合上述规定时，这些权利才能有效地对抗该人。

　　３．为前款目的，适用法律应为在第１款所指的人有权授引前款所指的规则时下列国家的法律：

　　（１）如系经注册的船舶，以所有权人名义注册所在国（为本项目的，光船租船人不视为所有权人）；

　　（２）如系根据１９４４年１２月７日在芝加哥制订的《国际民用航空公约》登记的航空器，依此规定登记的所在国；

　　（３）如系通常由一国移至另一国类型的其他设备，包括飞机引擎，承租人主营业地所在国；

　　（４）如系任何其他设备，设备所在国。

　　４．第２款不应影响要求承租人对设备的物权须经承认的任何其他公约的规定。

　　５．本条不应影响享有以下权利的任何债权人的优先权：

　　（１）非由于扣押或执行令状而产生的，双方同意或不同意的对设备的留置权或担保利益，或者

　　（２）根据国际私法规则确定的适用法律特别是在船舶或航空器方面所取得的任何扣留、扣押或处置的权利。

　　第八条

　　１．（１）除本公约或租赁协议另有规定外，出租人不应对承租人承担设备方面的任何责任，除非承担人由于依赖出租人的技能和判 断以及出租人干预选择供应商或设备规格而受到损失。

　　（２）出租人不应以其出租人身份而对第三人承担由于设备所造成的死亡，人身伤害或财产损害的责任。

　　（３）本款的上述规定不适用于出租人以任何其他身份，例如所有权人的身份，所负的任何责任。

　　２．出租人保证承租人的平静占有将不受享有优先所有权或权利或者要求优先所有权或权利并根据法院受权行为的人的侵扰，如果这 一所有权、权利或要求不是由于承租人的行为或不行为所产生的话。

　　３．如果该优先所有权、权利或要求是因为出租人的故意或严重过失的行为或不行为所造成的，当事人不得减损前款规定或变更其效力。　

　　４．第２款和第３款的规定不应影响国际私法规则确定的适用法律所规定的出租人对平静占有的强制性的更广泛的保证义务。

　　第九条

　　１．承租人应适当地保管设备，以合理的方式使用设备并且使之处于其交付的状态。但是合理的损耗及当事人所同意的对设备的改变除外。

　　２．当租赁协议终止时，承租人应将处于前款规定状态的设备退还给出租人，除非承租人行使权力购买设备或继续为租赁而持有设备。

　　第十条

　　１．供应商根据供应协议所承担的义务亦应及于承租人，如同承租人是该协议的当事人而且设备是直接交付给承租人一样。但是，供应商不应因为同一损害同时对出租人和承租人负责。

　　２．本条不应使承租人有权不经出租人同意终止或撤销供应协议。

　　第十一条

　　承租人依据本公约所得自供应协议的权利不应由于供应协议中原来经承租人同意的任何条款的变更而受到影响，除非承租人事先已同意此种变更。

　　第十二条

　　１．在设备未交付、交付迟延或设备与供应协议不符时：

　　（１）对出租人，承租人有权拒收设备或终止租赁协议；而且

　　（２）出租人有权提供符合供应协议规定的设备对违约做出补救，如同承租人已经同意按照与供应协议相同的条款从出租人那里购买设备一样。

　　２．前款规定的权利，应按照与承租人同意根据与供应协议相同的条款向出租人购买设备时相同的方式行使并且在同样的情况上丧失。

　　３．承租人应有权提留根据租赁协议应付的租金，直至出租人对其违约做出补救，提供符合租赁协议规定的设备或者承租人丧失了拒收设备的权利。

　　４．如果承租人已经行使了其终止租赁协议的权利，则承租人应有权收回预付的任何租金及款项，但应减去承租人得自设备的收益的合理金额。

　　５．承租人不应因为不交货、交货迟延或交付不符设备而享有针对出租人的其他请求权，除非这些是由出租人的行为或不行为所造成的。

　　６．本条不应影响承租人根据第十条在对抗供应商方面所享有的权利。

　　第十三条

　　１．在承租人违约时，出租人可以收取未付的到期租金以及利息和损害赔偿。

　　２．如果承租人的违约是实质性的，则在第５款的条件下，出租人在租赁协议有此规定时也可以要求加速支付未到期租金，或者终止 租赁协议并在终止协议之后；

　　（１）收回对设备的占有；并且

　　（２）收取将使出租人处于如同承租人根据租赁协议的条款履行协议时出租人本应取得的地位的损害赔偿。

　　３．（１）租赁协议可以说明第２款（２）规定的损害赔偿的计算方式。

　　（２）此种规定在当事人之间应为强制性规定，除非此种规定将导致大大超过第２款（２）所规定的损害赔偿。当事人不得减损本项之规定或变更其效力。

　　４．如果出租人已经终止租赁协议，则出租人无权强制执行租赁协议关于加速支付未到期租金的条款，但未到期租金的价值可以在按照第２款（２）和第３款计算损害赔偿时考虑在内。当事人不得减损本款的规定或变更其效力。

　　５．在违约可以补救的情况下，除非出租人已经通知承租人给予承租人一个对违约做出补救的合理机会，否则出租人不得行使其加速收取租金或终止租赁协议的权利。

　　６．如出租人未能采取一切合理措施减轻其损失，则出租人不得就这部分损失收取损害赔偿。

　　第十四条

　　１．出租人可以转让或以其他方式处置其对设备或在租赁协议中的全部或部分权利。此种转让并不解除出租人根据租赁协议所承担的任何义务，或者改变租赁协议的性质或本公约规定的出租人的法定待遇。

　　２．只有在经出租人同意并不损害第三人利益的情况下，承租人方可转让其对设备的使用权或租赁协议规定的任何其他权利。

　　第十五条

　　１．本公约在通过国际统一私法协会国际保付代理公约草案和国际融资租赁公约草案的外交会议闭幕会议上开放签字，并在渥太华向所有国家继续开放签字，直至１９９０年１２月３１日。

　　２．本公约须经签字国批准、接受或核准。

　　３．本公约自开放签字之日起开放给所有非签字国加入。

　　４．批准、接受、核准或加入经向保管人交存具有此等效力的正式文件生效。

　　第十六条

　　１．本公约于第三份批准、接受、核准或加入书交存之日起６个月后的第１个月第１天生效。

　　２．对于在第三份批准书、接受书、核准书或加入书交存后才批准、接受、核准或加入本公约的国家，本公约在该国交存其批准书、接受书、核准书或加入书之日起６个月后的第１个月第１天对该国生效。

　　第十七条

　　本公约并不优于业已缔结或可能缔结的任何条约；尤其不应影响业已缔结的和将来缔结的条约所规定的任何人所应承担的任何责任。

　　第十八条

　　１．如果缔约国具有两个或两个以上的领土单位，而各领土单位对本公约规定的事项适用不同的法律制定，则该国得在签字、批准、接受、核准或加入时声明本公约适用于该国全部领土单位或仅适用于其中一个或数个领土单位，并且可以随时提出另一声明来代替其所做的声明。

　　２．这些声明应通知保管人，并且明确地说明适用本公约的领土单位。

　　３．如果根据按本条做出的声明，本公约适用于缔约国一个或数个但不是全部领土单位，而且一方当事人的营业地位于该缔约国内，则为本公约目的，该营业地除非位于本公约适用的领土单位内，否则视为不在缔约国内。

　　４．如果缔约国没有根据第１款做出声明，则本公约适用于该国所有领土单位。