證券資信評估機構

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什麼是證券資信評估機構

  資信評估機構是指專門從事有價證券評級業務、對證券發行公司的信譽、財務狀況償債能力投資人投資風險等進行測定評級的機構。證券評級的目的是將發行人的信譽和償債的可靠程度等公諸於投資人,以保護投資人的利益,使之免受由於情報不足或判斷不准確而造成損失。證券資信評估機構一般為獨立的非官方機構 。如美國的穆迪投資服務公司和標準—普爾公司、英國的國際銀行和信貸分析公司等。我國目前未見正規的專業證券資信評估機構,均是券商在做資信評估

證券資信評估的主要作用

  (1)承銷商可依據評估的證券級別的高低來決定發行價格、發行方式、承銷費用以及採取可種促銷手段;

  (2)券商可以根據評估的證券等級來評定其經營風險的大小,調整其經營組合,有利於券商的風險管理和內部監督控制;

  (3)證券經紀商在從事信用交易時對不同的證券等級給出不同的證券代用率;

  (4)通過證券評估,有利於減少投資者的風險,有利於在整個證券市場上形成理性投資的氛圍,減少過度投機,有利於化解金融風險

證券資信評估機構從業人員的條件

  根據《證券法》第一百五十八條的規定,必須具備的條件有以下方面:

  1、具備專業的證券知識。即通過資格考試,具備證券業從業資格並取得執業證書;

  2、要有從事證券業務兩年以上的從業經驗。

  證券資信評估機構及其從業人員的管理辦法及條件由證鑒會負責制定。

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