证券资信评估机构

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什么是证券资信评估机构

  资信评估机构是指专门从事有价证券评级业务、对证券发行公司的信誉、财务状况偿债能力投资人投资风险等进行测定评级的机构。证券评级的目的是将发行人的信誉和偿债的可靠程度等公诸于投资人,以保护投资人的利益,使之免受由于情报不足或判断不准确而造成损失。证券资信评估机构一般为独立的非官方机构 。如美国的穆迪投资服务公司和标准—普尔公司、英国的国际银行和信贷分析公司等。我国目前未见正规的专业证券资信评估机构,均是券商在做资信评估

证券资信评估的主要作用

  (1)承销商可依据评估的证券级别的高低来决定发行价格、发行方式、承销费用以及采取可种促销手段;

  (2)券商可以根据评估的证券等级来评定其经营风险的大小,调整其经营组合,有利于券商的风险管理和内部监督控制;

  (3)证券经纪商在从事信用交易时对不同的证券等级给出不同的证券代用率;

  (4)通过证券评估,有利于减少投资者的风险,有利于在整个证券市场上形成理性投资的氛围,减少过度投机,有利于化解金融风险

证券资信评估机构从业人员的条件

  根据《证券法》第一百五十八条的规定,必须具备的条件有以下方面:

  1、具备专业的证券知识。即通过资格考试,具备证券业从业资格并取得执业证书;

  2、要有从事证券业务两年以上的从业经验。

  证券资信评估机构及其从业人员的管理办法及条件由证鉴会负责制定。

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