買賣審查
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什麼是買賣審查[1]
買賣審查就是對已成立的買賣交易，調查交易的執行情況和價格形成情況，審查是否有不公正的價格形成和違反法令和交易所規則的行為。當審查過程中，發生疑問時，可要求該會員提出買賣內容的報告，有必要時還可進行當面調查。審查結果，發現有違規行為時，可對該會員進行處分。1990年《證券交易法》修訂以後，加入了關於持有大量股票的報告制度，規定超過5％時必須進行報告。同時引進“買賣監視品種制度”，即交易所可對認為有必要的交易品種的買賣狀況進行監視。
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- ↑ 李碩遠.中韓日證券市場研究.上海交通大學出版社,2003年01月.
