买卖审查
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什么是买卖审查[1]
买卖审查就是对已成立的买卖交易，调查交易的执行情况和价格形成情况，审查是否有不公正的价格形成和违反法令和交易所规则的行为。当审查过程中，发生疑问时，可要求该会员提出买卖内容的报告，有必要时还可进行当面调查。审查结果，发现有违规行为时，可对该会员进行处分。1990年《证券交易法》修订以后，加入了关于持有大量股票的报告制度，规定超过5％时必须进行报告。同时引进“买卖监视品种制度”，即交易所可对认为有必要的交易品种的买卖状况进行监视。
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- ↑ 李硕远.中韩日证券市场研究.上海交通大学出版社,2003年01月.
