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中国证监会

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中国证券监督管理委员会(China Securities Regulatory Commission,英文简称CSRC)

中国证监会官方网站网址http://www.csrc.gov.cn/

目录

中国证监会简介

  中国证监会成立于1992年10月。经国务院授权,中国证监会依法对全国证券期货市场进行集中统一监管。

  中国证监会设在北京,现设主席1人,副主席级5人;主席助理3人;内设16个职能部门,3个中心;根据《证券法》第14条的规定,中国证监会还设有股票发行审核委员会,委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立了36个证券监管局,以及上海、深圳证券监管专员办事处;目前,全系统监管人员共有1812人,平均年龄35岁;其中拥有博士、硕士学位的占40.3%。

中国证监会历史沿革

  改革开放以来,随着中国证券市场的发展,建立集中统一的市场监管体制势在必行。1992年10月,国务院证券委员会(简称国务院证券委)和中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)宣告成立,标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。国务院证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。中国 证监会是国务院证券委的监管执行机构,依照法律法规对证券市场进行监管。

  国务院证券委和中国证监会成立以后,其职权范围随着市场的发展逐步扩展。1993年11月,国务院决定将期货市场的试点工作交由国务院证券委负 责,中国证监会具体执行。1995年3月,国务院正式批准《中国证券监督管理委员会机构编制方案》,确定中国证监会为国务院直属副部级事业单位,是国务院 证券委的监管执行机构,依照法律、法规的规定,对证券期货市场进行监管。1997年8月,国务院决定,将上海、深圳证券交易所统一划归中国证监会监管;同 时,在上海和深圳两市设立中国证监会证券监管专员办公室;11月,中央召开全国金融工作会议,决定对全国证券管理体制进行改革,理顺证券监管体制,对地方 证券监管部门实行垂直领导,并将原由中国人民银行监管的证券经营机构划归中国证监会统一监管。

  1998年4月,根据国务院机构改革方案,决定将国务院证券委与中国证监会合并组成国务院直属正部级事业单位。经过这些改革,中国证监会职能明显加强,集中统一的全国证券监管体制基本形成。

  1998年9月,国务院批准了《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》,进一步明确中国证监会为国务院直属事业单位,是全国证券期货市场的主管部门,进一步强化和明确了中国证监会的职能。

中国证监会基本职能

  (1)建立统一的证券期货监管体系,按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。

  (2)加强对证券期货业的监管,强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管,提高信息披露质量。

  (3)加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。

  (4)负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案,研究制定有关证券市场的方针、政策和规章;制定证券市场发展规划和年度计划;指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项;对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。

  (5)统一监管证券业。

中国证监会的工作职责

  依据有关法律法规,中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:

  (一)研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规;制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。

  (二)垂直领导全国证券监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管。管理有关证券公司领导班子和领导成员,负责有关证券公司监事会的日常管理工作。

  (三)监管股票可转换债券证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。

  (四)监管境内期货合约的上市、交易和清算;按规定监督境内机构从事境外期货业务。

  (五)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

  (六)管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员归口管理证券业协会期货业协会

  (七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员的资格管理。

  (八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市;监管境内机构到境外设立证券机构;监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。

  (九)监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理

  (十)会同有关部门审批会计师事务所资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动;监管律师事务所、律师从事证券期货相关业务的活动。

  (十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

  (十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

  (十三)国务院交办的其他事项。

中国证监会对证券、期货违法违规案件的稽查程序

  根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律法规的规定、中国证监会(以下简称证监会)对涉嫌违反证券、期货法律、法规行为的稽查按以下程序进行:

  1、分工

  证监会各业务部、室负责本部、室主管业务范围内的证券、期货违法违规行为(未立案者)的调查处理工作。

  证监会稽查局(以下简称稽查局)负责组织对重大证券、期货案件,涉及几个部、室的综合性案件和跨省、跨部门综合性案件以及证监会领导交办的证券、期货案件的调查工作。稽查局还可根据有关规定,将部分案件转交地方证券、期货监管部门调查处理。

  2、立案

  任何单位和个人对证券、期货违法违规行为的控告和检举,证监会都予以受理。证监会各部、室对于举报或外单位转来的材料以及日常监管中发现的问题, 应迅速进行审查或初期调查。经审查或初期调查认为需要立案查处的,应当填写立案建议表,同时附上相关材料(检举材料、控告材料等)报分管副主席批准后,由 稽查局立案组织调查。对已立案的证券、期货案件,因情节严重,需要采取紧急措施的,经证监会主席或主席授权副主席批准,可依法暂停被调查人从事证券、期货活动或依法采取其他措施。

  3、调查

  对已立案的证券、期货案件,应当根据案情指定专人或组成调查组,对案件实施调查。调查取证应当由两名以上调查人员参加。调查人员认为自己与本案有 利害关系或者有其他关系,应当申请回避。被调查人认为调查人员与本案有关或者有其他关系可能影响公正办案,有权申请有关人员回避。调查时,调查人员应出示 本人工作证和证监会的证明文件。调查人员收集证据应符合法定程序,对证据应认真审查,发现证据存在疑点,应当重新取证或补充证据。被调查人经两次合法通 知,拒不接受调查或者拒不执行向证监会报送有关文件、材料命令的,证监会可依法暂停其从事证券、期货业务活动。调查人员在案件调查过程中应严格遵守保密制度。

  4、处理

  经过调查,发现被调查人没有违法违规行为的,经证监会主席或主席授权副主席批准,应当撤销案件;对于情节轻微,并且被调查人已承认错误并妥善处理 善后工作的,经证监会主席或主席授权副主席批准,可依法酌情处理。对查证属实的证券、期货违法违规行为,由稽查局提出处罚意见;对重大违法违规案件,稽查 局应与有关部门集体讨论提出处罚意见。

  证监会在做出行政处罚决定之前,稽查局应依法告知当事人做出行政处罚决定的事实、理由及依据。并告知当事人依法享有的权利。当事人要求听证的,证 监会应依法履行听证程序。对于当事人在听证申辩中提出新的证据从而可能导致改变处罚意见的,稽查局应当及时向分管副主席报告,并重新研究处罚意见。对于当事人不要求听证或者当事人在听证申辩中未提出新证据而无需改变处罚意见的,稽查局也应及时向分管副主席报告,并将证监会的处罚决定正式印发并执行。

  5、执行

  稽查局负责执行证监会对证券、期货违法违规案件的处罚决定。当事人对证监会处罚决定不服的,可在收到处罚决定之日起15日内向证监会提出行政复议;也可在收到处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,处罚决定不停止执行。

提示 本条目仅是MBA智库百科中国证监会的介绍。若您需要与中国证监会联系,请访问中国证监会官方网站。

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评论(共34条)

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58.61.12.* 在 2007年12月8日 00:21 发表

各位领导啊,有什么不能的也跟大家说清楚啊,别整天教育我们风险啊,风险啊的!

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221.235.215.* 在 2008年1月3日 19:37 发表

请问,云南南药骄雄原始股是不是骗局?

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123.14.84.* 在 2008年1月28日 19:29 发表

印花税太高了 比上市公司发的红利还高

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121.41.116.* 在 2008年2月22日 16:11 发表

取消印花税双项收费请本周下令!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

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121.41.116.* 在 2008年2月22日 16:14 发表

大盘要到3600了,请调控股市的专家{证券会主席}让全国股民好过点好吗?

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58.248.216.* 在 2008年8月8日 14:30 发表

今天是奥运会开幕的日子,作为中国股民却无法高兴,百年奥运股市大跌百点,作为政府的专门管理机构,你们看着广大股民的血汗钱就这样没了,我们不禁想问中国股市是不是完了?中国的经济是不是完了?

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121.23.198.* 在 2008年8月11日 13:33 发表

这就是你们稳定资本市场的杰作吗,失职,你们卖红薯去吧

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222.66.128.* 在 2009年1月17日 17:50 发表

他们有钱赚就成了,管民众怎么闹他总有办法压迫下去。

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222.143.25.* 在 2009年8月1日 09:50 发表

查查河南安阳鑫盛机床公司的事吧。真的问题太严重了。违规操作的东西太多了,欺骗国家,欺骗工人,欺骗社会,欺骗股东。千万要把问题解决清楚了,再让它上市,否则会给国家造成巨大损失的。

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119.162.97.* 在 2009年9月14日 22:16 发表

我被 一个叫上海天翔证券有限公司骗走了2万元人民币,那是给我孩子治病的钱.我痛...他们公司的行为太卑鄙.给社会人民带来不幸.希望有关部门严惩这种部门.

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110.7.146.* 在 2010年1月24日 17:01 发表

我说评论也没用,有人管吗 //?

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60.208.183.* 在 2010年4月19日 16:38 发表

全世界都在去杠杆化,我们现在推出股指期货,不知道你们是聪明还是脑子被注水了。没有金刚钻,就抓紧滚蛋。不要占着茅坑而不便。

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116.55.229.* 在 2010年5月6日 16:30 发表

T+0对T+1是一种有失公平的游戏规则

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123.101.213.* 在 2010年5月22日 09:57 发表

现在有很多打着什么投资公司的旗号,向股民收取会员费,承诺收益.这不是违法的吗?做为监管层你们怎么视而不见呢?别再让这些骗子公司害人了.

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222.59.139.* 在 2010年7月3日 20:32 发表

合肥私募大骗子

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61.158.99.* 在 2010年9月10日 09:47 发表

有人频繁在升达林业挂单撤单,请求政监会严查!

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125.93.30.* 在 2010年12月7日 13:34 发表

000727华东科技,涨就停牌,想停就停,一停就停好久,说什么澄清全是股吧的散户乱发的言,公司真正的很多信息而只字未提,昨天跌停怎么就不公告没有影响生产经营的公告或停牌,请问监管层是否有行政不作?华东科技是否有涉嫌操纵股价或内幕交易?

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220.169.33.* 在 2011年6月19日 18:52 发表

支持!我是长沙的,原在长沙购买的天津玻壳原始股十几年了,至今分过两次红,就没下文了!更不可思议的是,原承销的湖南国际信托投资公司改组撤销称将业务交天津方面处理,就是说让长沙的股民去天津咨询!这还有天理吗?

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222.71.92.* 在 2012年2月14日 16:56 发表

郭树清主席对新的股上市发表一条建议上市新股如果一年内跌破上市第一天的开盘价.除网上申购的中蒋户.小散户.可以执股.其他大股东必须到股价升到上市笫一天开盘价.一年后再可五上市交易.

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222.69.123.* 在 2012年3月6日 21:01 发表

我是一个小股民,在去年我用28000元买了中方信富(软件金点百分百和老师一对一服务)帮我在1-2月把28000赚回来,但一切都是假的。我上当了!我希望其他股民千万别上当!!!

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122.246.48.* 在 2012年6月26日 10:43 发表

什么证监部门,简直是榨我们血汗钱的部门,你们的位置我们老百姓都会做,滚蛋吧,一群垃圾

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115.231.77.* 在 2014年3月18日 02:36 发表

大家一起告肖刚,渎职行权,说她老婆买基金!!!什么意思?买的关系?就不应该说!

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221.196.246.* 在 2014年5月19日 13:12 发表

中国股市病入膏肓,还有救吗?

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222.93.202.* 在 2014年6月21日 23:04 发表

强烈要求实行网上打新中签后缴款,维护中国股市正常发展

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59.45.67.* 在 2015年8月20日 15:53 发表

彻查文峰股份压盘套钱骗人的公司、强烈要求公道增持的12亿在哪里?

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111.161.57.* 在 2016年1月15日 16:04 发表

强烈要求t+0实行,给我们散户纠正的机会,涨跌浮的百分之10可以不改,快实行吧老百姓需要,你们就该实行

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221.192.180.* 在 2016年2月29日 10:02 发表

一群害人精,不怕报应吗

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117.136.84.* 在 2016年7月17日 08:37 发表

222.71.92.* 在 2012年2月14日 16:56 发表

郭树清主席对新的股上市发表一条建议上市新股如果一年内跌破上市第一天的开盘价.除网上申购的中蒋户.小散户.可以执股.其他大股东必须到股价升到上市笫一天开盘价.一年后再可五上市交易.

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182.43.188.* 在 2017年2月26日 15:51 发表

国盟惠普证券真能帮助老百姓治富吗

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110.19.229.* 在 2017年4月18日 12:02 发表

CCG中券2016年第六款火爆,现在说去瑞士所交易完成对接等事项。但有关方面人士说:是"个骗局"查证。这一项目的推广既然知道不合法,为什么没有监管部门大力监管?由其任意泛滥??

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27.204.86.* 在 2017年9月13日 21:30 发表

中曼石油已缴款一个多月,到现在还不上市,是怎么回事,哪个部门能说一下,

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223.104.189.* 在 2018年7月30日 02:46 发表

企业上市允许向民间以传销模式筹集资金吗?

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117.30.73.* 在 2019年4月29日 18:06 发表

223.104.189.* 在 2018年7月30日 02:46 发表

企业上市允许向民间以传销模式筹集资金吗?

你觉得呢?

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111.164.103.* 在 2021年3月22日 17:18 发表

海拓投资公司是政监会批准的吗?

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