擅自发行股票、公司、企业债券罪

出自 MBA智库百科(https://wiki.mbalib.com/)

　　擅自发行股票、公司、企业债券罪，指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

　　擅自发行股票、公司、企业债券罪具有以下构成特征：

　　（一）擅自发行股票、公司、企业债券罪侵犯的客体是国家对股票、公司企业债券的管理制度。

　　（二）擅自发行股票、公司、企业债券罪在客观上表现为未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

　　（三）擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体是一般主体，既包括根本不具备发行股票、公司企业债券条件的自然人和单位，也包括具备发行股票、公司企业债券条件，但没有依照国家有关规定得到有关主管部门批准而擅自发行股票、公司企业债券的。

　　（四）擅自发行股票、公司、企业债券罪在主观方面必须是出于故意，目的一般是为了筹集生产经营所需资金。

　　刑法第179条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。

　　单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

　　集资诈骗罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪在客观方面的行为方式上有所不同。集资诈骗罪行为人以虚构事实或者隐瞒真相的方法骗取集资款。擅自发行股票、公司、企业债券罪不以诈骗方法的行为方式为必要，而是行为人未经国家有关主管部门批准的情况下擅自发行股票、公司、企业债券。

《公司法》第七十七条股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准。

　　第八十四条发起人向社会公开募集股份时，必须向国务院证券管理部门递交募股申请，并报送下列主要文件：

　　（一）批准设立公司的文件；

　　（二）公司章程；

　　（三）经营估算书；

　　（四）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；

　　（五）招股说明书；

　　（六）代收股款银行的名称及地址；

　　（七）承销机构名称及有关的协议。

　　未经国务院证券管理部l刁批准，发起人不得向社会公开募集股份。

　　第八十五条经国务院证券管理部门批准，股份有限公司可以向境外公开募集股份，具体办法由国务院作出特别规定。

　　第一百三十九条股东大会作出发行新股的决议后，董事会必须向国务院授权的部门或者省级人民政府申请批准。属于向社会公开募集的，须经国务院证券管理部门批准。

　　第一百六十四条第一款、第二款公司债券的发行规模由国务院确定。国务院证券管理部门审批公司债券的发行，不得超过国务院确定的规模。

　　国务院证券管理部门对符合本法规定的发行公司债券的申请，予以批准；对不符合本法规定的申请，不予批准。

　　第二百一十条未经本法规定的有关主管部门的批准，擅自发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法所募资金金额l％以上5％以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　《证券法》第一百七十五条未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第二百零七条违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

　　第二百零九条依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。