奥肯定律

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奥肯定律（Okun’s law）

　　美国著名的经济学家阿瑟·奥肯发现了周期波动中经济增长率和失业率之间的经验关系，即当实际GDP增长相对于潜在GDP增长（美国一般将之定义为3%）下降2%时，失业率上升大约 1%；当实际GDP增长相对于潜在GDP增长上升2%时，失业率下降大约 1%，这条经验法则以其发现者为名，称之为奥肯定律。潜在GDP这个概念是奥肯首先提出的，它是指在保持价格相对稳定情况下，一国经济所生产的最大产值。潜在GDP也称充分就业GDP。

　　可以用以下公式描述这个定理：

　　失业率变动百分比 ＝ -1 / 2 ×（GDP变动百分比－3%）

　　根据这个公式，当实际GDP的平均增长率为3%时，失业率保持不变。

　　当经济扩张快于3%时。失业率下降的幅度等于经济增长率的一半。例如，如果GDP到第二年度增长5%（高出正常水平2%），奥肯定律预期失业率下降1%。

　　当GDP下降，或增长不到3%时。失业率上升。例如，如果GDP到第二年度下降1%，奥肯定律预期失业率上升2%。

　　奥肯定律的一个重要结论是：为防止失业率上升，实际GDP增长必须与潜在GDP增长同样快.如果想要使失业率下降，实际GDP增长必须快于潜在GDP增长。

　　需要注意的是，奥肯所提出经济增长与失业率之间的具体数量关系只是对美国经济所做的描述，而且是特定一段历史时期的描述，不仅其他国家未必与之相同，而且今日美国的经济也未必仍然依照原有轨迹继续运行。因此，奥肯定律的意义在于揭示了经济增长与就业增长之间的关系，而不在于其所提供的具体数值。

　　奥肯定律曾经相当准确地预测失业率。例如，美国1979年～1982年经济滞涨时期，GDP没有增长，而潜在GDP每年增长3%，3年共增长9%。根据奥肯定律，实际GDP增长比潜在GDP增长低2%，失业率会上升1个百分点。当实际 GDP增长比潜在GDP增长低9%时，失业率会上升4.5%。已知1979年失业率为5.8%，则1982年失业率应为10.3%(5.8%+ 4.5%)。根据官方统计，1982年实际失业率为9.7%。与预测的失业率10.3%相当接近。

　　宏观经济政策有三个主要目标：高GDP增长、低失业率、低通货膨胀。这三个目标之间有什么数量 关系，是宏观经济学要研究的重大问题。有的书中对这些数量关系作了估计。例如美国经济学家多恩布什( A.Dornbusch)等所著的《宏观经济学》第八版129页有如下论述：如通货膨胀预期不变，通货膨胀率减少1个百分点，失业率会增长2个百分点。失 业率增加2个百分点，GDP会减少4％。因而，通货膨胀率减少1个百分点，GDP会减少4％。

　　当然，这些数量关系不一定准确，而且，因时间、地点、条件不同而有差异。但是，这些数量关系，在宏观经济研究中确实有重要作用，需要认真地加以探索。

　　大家知道，在这方面作出重要贡献的，一是菲利普斯曲线。这是由英国经济学家菲利普斯(A.W．Phillps)首先提出的。它表示失业与通货膨胀之间的短期 交替关系。从菲利普斯曲线的斜率可以估计失业率与通货膨胀率的数量关系。二是奥肯定律。奥肯(A.M．Okun)是美国的著名经济学家，曾任约翰逊总统时 期的经济顾问委员会主席。他为了使总统、国会和公众相信，如果把失业率从7％降到4％，会使全国经济受益匪浅，便根据统计资料估算，由于降低失业率而带来 的实际GDP的增加数额，结果产生了著名的奥肯定律。这个定律是宏观经济学中最可靠的经验定律之一。什么是奥肯定律？萨谬尔森 (P．A.Samuelson)和诺德豪斯(W.D.Nordhaus)合著的《经济学》第16版第456页作了确切表述：按照奥肯定律，GDP增长比潜在 GDP增长每快2％，失业率下降1个百分点。GDP增长比潜在GDP增长每慢2％，失业率上升1个百分点。

　　GDP是指一国在一年内所生产 的所有最终产品和劳务，是市场价值之和。潜在GDP这个概念是奥肯首先提出的，它是指在保持价格相对稳定情况下，一国经济所生产的最大产值。潜在GDP也 称充分就业GDP。所谓充分就业，是指所有愿意在现行工资下工作的人都就业。就美国来说，20世纪90年代中期，当失业率为5．5％时，就算充分就业。潜 在GDP是由一国经济的生产能力决定的。生产能力又决定于可获得的资源(劳动、资本、土地等)和技术效率。潜在GDP趋于缓慢而稳定的增长，而实际GDP 则在经济周期中波动很大，往往与潜在GDP出现背离。在经济衰退时期，实际GDP低于潜在GDP；在经济高涨时期，实际GDP会在短期内高于潜在GDP。

　　按 照奥肯定律，可以相当准确地预测失业率。例如，美国1979—1982年经济滞涨时期，GDP没有增长，而潜在GDP每年增长3%，3年共增长9％。根据 奥肯定律，实际GDP增长比潜在GDP增长低2％，失业率会上升1个百分点。当实际GDP增长比潜在GDP增长低9%时，失业率会上升4．5％。已知 1979年失业率为5．8％，则1982年失业率应为10．3％(5．8％+4．5%)。根据官方统计，1982年实际失业率为9．7%。与预测的失业率 10．3％相当接近。

　　奥肯定律的一个重要结论是：为防止失业率上升，实际GDP增长必须与潜在GDP增长同样快.如果想要使失业率下降，实际GDP增长必须快于潜在GDP增长。

　　应当着重指出，奥肯定律论述的失业率与GDP的数量关系是失业率变动与潜在GDP增长率减实际GDP增长率这个差额的数量关系。可列出公式如下：

　　 失业率的变动=—1/2(实际GDP增长率—潜在GDP增长率)

　　已知：潜在GDP增长率为3％，当实际GDP增长率为3％，这两个增长率的差额为0时，失业率保持不变；当潜在GDP增长率为5％，比实际GDP增长率大2％时，失业率会下降1％；当实际GDP增长率为—1％，比潜在GDP增长率小4％时，失业率会上升2％。

　　 上式是从实际GDP增长率与潜在GDP增长率的差额求出失业率的变动，我们也可用下式从失业率的变动求实际GDP增长率。

　　实际GDP增长率=3％—2*失业率的变动

　　如果失业率保持不变，实际GDP增长率为3％，如果失业率上升2％，实际GDP增长率为—1％，即下降1%；如果失业率下降1％，实际GDP增长率为5%。

　　值 得注意的是，在不少宏观经济学书籍中，把奥肯定律表述为：失业率变动与实际GDP增长率的数量关系。如前面引用的多恩布什等所著的宏观经济学第八版129 页提到：按照奥肯定律，失业率增加两个百分点，GDP会减少4％。又如斯蒂格利茨(J．E．Stiglitz)著《经济学》第二版835页(中译本下册 758页)：“根据奥肯的研究，失业率每下降1％，产品增加3％。现在，大多数经济学家仍然认为，产品增加的比例大于就业，尽管没有奥肯说的那么大。现在 的估算预测，失业率每增加1％，产出将相应减少2—2．5％。”他们这样表述奥肯定律，也许是为了行文简练。但是，只谈实际产出增长与失业率变动的关系， 而不联系到潜在产出的增长，显然是不妥当的。因为，如果把潜在产出增长排除在外，则前面提到的从失业率的变动求GDP增长率的公式可简化如下：

　　实际GDP增长率=—2*失业率的变动

　　按照这个公式，如果失业率不变，实际GDP的增长率为0(前面答案增长3％)；如果失业率上升2%，实际GDP增长会下降4％(前面答案是下降1%)；如果失业率下降1％，实际GDP增长为2%（前面答案是增长5％)。这些答案与前面的答案完全不同，显然是不对的。

　　可见，研究实际GDP增长与失业率变动的关系，必须根据实际GDP增长比潜在GDP增长是快还是慢，以及快多少和慢多少，决不能只根据实际GDP增长，而置潜在GDP增长于不顾。

　　在 我国宏观经济政策的研究中，怎样考虑失业与经济增长的关系呢？在目前和今后相当长的时期内，我国就业形势将持续严峻，主要原因是我国人口基数很大，劳动力 资源严重过剩，长期以来始终对就业形成强大压力。在这个客观现实面前，解决失业问题的根本出路是保持较快的经济增长速度。因此，研究我国的失业率与GDP 增长的数量关系就显得特别重要。

　　据报刊报道，对这个问题的研究成果有如下几种：一是计算GDP增加1％，可以增加多少个就业岗位。如有人 根据统计数字，1991年到1998年7年间，我国GDP年平均增长11．2％，非农业就业人员年平均增加1400万人。7年累计增加9805万人。 GDP每增加1％，可以为非农业提供125万个新的就业岗位。二是计算就业产出弹性，即GDP增加1%，将使就业增加百分之几。现在我国就业产出弹性有稳 步下降趋势。进入1990年后，基本上在0．1上下徘徊。1992年最低为0．082，1991年最高为0．151。还有是计算GDP增长与失业率变动的 关系。有的经济学者通过统计分析得出结果：当GDP保持在6％以上的增长水平时，GDP每增加1%，失业率降低两个百分点。第三种研究的思路较好。显然在 很大程度上受奥肯定律的影响。总的来说，我国的失业率与GDP增长的数量关系问题，还有待于解决，我认为关键在于要准确理解奥肯定律。

　　最 后，我们讨论与奥肯定律有关的两个理论问题。—是奥肯定律与隐性失业。当经济由峰顶转入衰退时，失业增加，就业减少，GDP减少。按照奥肯定律，失业率每 增加1％，就业减少1％，GDP减少2%。GDP减少的百分比大于就业减少的百分比。就企业来说，当市场需求减少时，产量减少与就业减少似乎应当是同比例 的，产量减少2%，企业应解雇员工2％。但实际上，解雇员工往往少于2%。这是因为，企业感到雇用和培训员工的费用很高，产量减少时解雇员工，产量增加时 再招收员工，损失太大。而且，企业还担心被解雇的员工会到其他企业工作，将来需要时招不回来。所以,在需求下降，产量减少时，企业宁可让一部分多余的员工 留在工作岗位上暂时休闲。这些员工虽然未失业，但实际上并不干活，与失业员工一样，被称为隐性失业。

　　二是奥肯定律与收益递减规律。这个规 律是经济学的基本规律之一。按照这个规律，在其他生产要素如土地、机械等的投入量不变时，随着劳动投入量的增加，单位劳动所能作用的其他要素越来越少，劳 动的边际产量下降。就是说，产量增加的百分比小于就业量增加的百分比。而按照奥肯定律，当经济走出衰退，由谷底转入扩张时，失业减少，就业增加，GDP增 加。失业减少1％，就业增加1％，GDP增加2％。GDP增加的百分比大于就业增加的百分比。这样，奥肯定律似乎与收益递减规律相矛盾。其实不然，如前所 述，在经济衰退时，企业有隐性失业，有不少员工在岗位上并不干活。当经济走出衰退，转入扩张时，需求增加。这些隐性失业者可以更充分地干活。这是使产出增 加的百分比大于就业增加的百分比的奥秘所在。