證券交易行為

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什麼是證券交易行為[1]

  證券交易行為是指買賣交換收購和被收購、贈與和受贈、繼承和被繼承,以及其他出讓和受讓證券行為

證券交易行為的管理[2]

  對證券交易行為的管理,主要包括兩個方面:一是限制證券交易市場的壟斷;二是禁止證券交易中的欺詐行為。

  1.限制證券交易市場的壟斷大多數國家都把對證券市場壟斷的管理列為證券交易管理中的重要內容,通過各種法規明確規定:嚴禁操縱市場信息的傳遞,操縱和壟斷證券市場的價格,以及對各種證券不實或錯誤的申報;嚴格限制並不改變證券所有權的純粹買空賣空的交易,以及與一個經紀人簽署買進某種證券的同時又與另一個經紀人簽訂賣出等量的同種證券對沖投機行為;對投資者購買或申報某一上市公司的股票數量作出一定的限制,收購某上市公司的股票達到一定的比例必須向市場公告等。

  2.禁止證券交易中的欺詐行為各國的證券交易法都列有專門的反欺詐條款,用以防止證券交易中的欺詐行為。對採用各種手段、陰謀或計謀去進行欺詐活動;為了使註冊申請通過,有意謊報或漏報任何必要的內容;在購買或銷售證券的過程中,在行動上或整個業務過程中對某人採用欺詐或欺騙行為等,都作為違法行為來加以嚴厲處理。

參考文獻

  1. 陸建華.國家稅收(上冊).世紀出版集團,2004年02月.
  2. 李益民,吳元水,肖斌.證券投資學.中山大學出版社,1998年08月.
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