证券从业资格证

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证券从业资格证(Certification of Securities Professional)

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什么是证券从业资格证

  证券从业资格证是指由中国证券业协会(SAC)颁发,是从事证券行业工作必须持有的资格证书,全国范围内有效。

证券从业资格证的内容

  证券从业资格证是指参加中国证券业协会组织的考试,考试科目为:证券基础,证券交易,证券基金,证券投资与分析,证券发行承销。其中证券基础为必考一科,其余四科可任选一科,两科考试成绩合格可取得成绩合格证书,考试成绩长期有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券业从业资格,符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员,可通过所在公司向中国证券业协会申请证券从业资格证。取得执业证书的人员,连续3年不在证券经营机构从业的,有中国证券业协会注销其执业证书;重新执业的,应参加中国证券协会组织的执业培训,并且重新申请执业证书。

  成绩是长期有效的,但证书可能会失效,但只要参加再培训合格就又可以取得新的证书。

  证券行业已是明文规定要持有证券从业资格证方可入职上岗。证券从业资格考试虽然只是进入证券行业的入门考试,非考核水平的执业资格考试,但却有十足的含金量,不仅是进入证券行业的必备证书,更是进入银行非银行金融机构上市公司投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

证券从业资格证的申请程序

  申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

  证监会接到完整的申请材料后,对申请人的材料做出审查,并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别:证券代理发行从业资格;证券经纪从业资格;投资顾问从业资格;证券中介机构电脑管理从业资格;证监会认为需要认定的其他类别。

  申请人应当向所在机构提交下列申请材料:执业证书申请表;身份证复印件;学历证明复印件;协会规定的其他材料。

证券从业资格证的分类

  证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种;证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书; 证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书;

  1. 证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书;
  2. 证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书;证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种;

  各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。

  1. 考试成绩合格可取得成绩合格证书,考试成绩长年有效。
  2. 通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券从业资格。
  3. 通过基础科目及任何两科专业科目考试的,取得证券从业一级资格证书(蓝色)。
  4. 通过基础科目及其他四科专业科目考试的,取得证券从业二级资格证书(紫色)。

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