全面指定交易制度
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全面指定交易制度是指凡在上海证券交易市场从事证券交易的投资者,均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算代理机构,并将本人所属的证券帐户指定于该机构所属席位号后方能进行交易的制度,上海证券交易所全面指定交易制度于1998年4月1日起实行,该制度实施后,投资者如不办理指定交易,上海证券交易所电脑交易系统将自动拒绝其证券帐户的交易申报指令(B股除外),直至该投资者完成办理指定交易手续。投资者在办理指定交易后,也可根据需要将自己指定交易所属证券营业部予以变更。
1、能有效地防止自己的证券被盗卖,并由指定券商最大限度地保证其证券交易的安全。
2、可以及时得到各类查询服务(开户资料、持有人姓名、成交日期、编号、席位号、成交数量、余额、成交时间、价格等)。
3、可享受指定券商为其提供的领取股票现金红利、到期记帐式债券利息兑付、到期记帐式债券本息兑付的自动划拨等服务。
4、投资者可以随时查询自己配股余额情况,也可要求券商提供相关服务。
《上海证券交易所指定交易实施细则》(2007年5月)
第一条 为规范上海证券交易所(以下简称“本所”)指定交易行为,保护投资者权益,维护证券交易秩序,根据《上海证券交易所交易规则》及其他规定,制定本细则。
第二条 本所市场交易参与人以及交易参与人的客户(投资者)均应遵守本细则。
第三条 本细则所称指定交易是指,凡在本所市场进行证券交易的投资者,必须事先指定本所市场某一交易参与人,作为其证券交易的唯一受托人,并由该交易参与人通过其特定的参与者交易业务单元(以下简称“交易单元”)参与本所市场证券交易的制度。
第四条 投资者在办理指定交易时,须通过其委托的交易参与人向本所交易系统申报证券帐户的指定交易指令。申报经本所交易系统确认后即时生效。
第五条 已办理指定交易的投资者,根据需要可以变更指定交易。
第六条 办理指定交易变更手续时,投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请,并由原交易参与人完成向本所交易系统撤销指定交易的指令申报。申报一经确认,其撤销即刻生效。
投资者具有下列情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易:
(一)撤销当日有交易行为的;
(二)撤销当日有申报;
(四)因回购或其他事项未了结的;
(五)相关机构未允许撤销的。
第七条 撤销指定交易的投资者,在撤销指定交易的手续办妥后,必须按本细则规定另行选择一个交易参与人重新办理指定交易申请后,方可进行交易。
第八条 对拥有两个或以上交易单元的交易参与人,可以办理所属交易单元的联通手续。
第九条 本所将根据交易单元实施情况,及时对本细则予以修订补充。
第十条 本细则由本所负责解释。
第十一条 本细则自二○○七年五月十五日起实施。一九九七年七月二十八日发布的《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》同时废止。
上海证券交易所
二○○七年五月十四日