《关于争端解决规则与程序的谅解》

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目录

概述

中文名《关于争端解决规则与程序的谅解》

中文简称《争端解决谅解》
英文名Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes
英文简称DSU
原文链接http://www.wto.org/english/docs_e/legal_e/28-dsu_e.htm
生效时间
修改历史
align=left WTO协议当前有效


各成员特此协议如下:

第1条 范围和适用

  1.本谅解的规则和程序应适用于按照本谅解附录1所列各项协定体谅解中称"适用协定")的磋商和争端解决规定所提出的争端。本谅解的规则和程序还应适用于各成员间有关它们在《建立世界贸易组织协定》(本谅解中称"《WTO协定》")规定和本谅解规定下的权利和义务的磋商和争端解决,此类磋商和争端解决可单独进行,也可与任何其他适用协定结合进行。

  2.本谅解的规则和程序的适用应遵守本谅解附录2所确定的适用协定所含特殊或附加规则和程序。在本谅解的规则和程序与附录2所列特殊或附加规则和程序存在差异时,应以附录2中的特殊或附加规则和程序为准。在涉及一个以上适用协定项下的规则和程序的争端中,如审议中的此类协定的特殊或附加规则和程序之间产生抵触,且如果争端各方在专家组设立20天内不能就规则和程序达成协议,则第2条第1款中规定的争端解决机构(本谅解中称"DSB")主席,在与争端各方磋商后,应在两成员中任一成员提出请求后10天内,确定应遵循的规则和程序。主席应按照以下原则,即在可能的情况下使用特殊或附加规则和程序,并应在避免抵触所必需的限度内使用本谅解所列规则和程序。

第2条 管理

  1.特此设立争端解决机构,负责管理这些规则和程序及适用协定的磋商和争端解决规定,除非适用协定另有规定。因此,DSB有权设立专家组。通过专家组和上诉机构报告、监督裁决和建议的执行以及授权中止适用协定项下的减让和其他义务。对于属诸边贸易协定的一适用协定项下产生的争端,此处所用的"成员"一词仅指那些属有关诸边贸易协定参加方的成员。如DSB管理一诸边贸易协定的争端解决规定,则只有属该协定参加方的成员方可参与DSB就该争端所作出的决定或所采取的行动。

  2.DSB应通知WTO有关理事会和委员会任何与各自适用协定规定有下有关的争端的进展情况。

  3.DSB应视需要召开会议,以便在本谅解规定的时限内行使职能。

  4.如本谅解的规则和程序规定由DSB作出决定,则DSB应经协商一致作出决定。①

第3条 总则

  1.各成员确认遵守迄今为止根据GATT1947第22条和第23条实施的管理争端的原则,及在此进一步详述和修改的规则和程序。

  2.WTO争端解决体制在为多边贸易体制提供可靠性和可预测性方面是一个重要因素。各成员认识到该体制适于保护各成员在适用协定项下的权利和义务,及依照解释国际公法的惯例澄清这些协定的现有规定。DSB的建议和裁决不能增加或减少适用协定所规定的权利和义务。

  3.在一成员认为其根据适用协定直接或间接获得的利益正在因另一成员采取的措施而减损的情况下,迅速解决此类情况对WTO的有效运转及保持各成员权利和义务的适当平衡是必要的。

  4.DSB所提建议或所作裁决应旨在依照本谅解和适用协定项下的权利和义务,实现问题的满意解决。

  5.对于根据适用协定的磋商和争端解决规定正式提出的事项的所有解决办祛,包括仲裁裁决,均与这些协定相一致,且不得使任何成员根据这些协定获得的利益丧失或减损,也不得妨碍这些适用协定任何目标的实现。

  6.对于根据适用协定的磋商和争端解决规定正式提出事项的双方同意的解决办法应通知DSB及有关理事会和委员会,在这些机构中任何成员可提出与此有关的任何问题。

  7.在提出一案件前,一成员应就根据这些程序采取的措施是否有效作出判断。争端解决机制的目的在于保证使争端得到积极解决。争端各方均可接受且与适用协定相一致的解决办法无疑是首选办法。如不能达成双方同意的解决办法,则争端解决机制的首要目标通常是保证撤销被认为与任何适用协定的规定不一致的有关措施。提供补偿的办法只能在立即撤销措施不可行时方可采取,且应作为在撤销与适用协定不一致的措施前采取的临时措施。本谅解为援引争端解决程序的成员规定的最后手段是可以在歧视性的基础上针对另一成员中止实施适用协定项下的减让或其他义务,但需经DSB授权采取此类措施。

  8.如发生违反在适用协定项下所承担义务的情况,则该行为被视为初步构成利益丧失或减损案件。这通常意味着一种推定,即违反规则对适用协定的其他成员方造成不利影响,在此种情况下,应由被起诉的成员自行决定是否反驳此指控。

  9.本谅解的规定不损害各成员通过《WTO协定》或一属诸边贸易协定的适用协定项下的决策方法,寻求对一适用协定规定的权威性解释的权利。

  10.各方理解,请求调解和使用争端解决程序不应用作或被视为引起争议的行为,如争端发生,所有成员将真诚参与这些程序以努力解决争端。各方还理解,有关不同事项的起诉和反诉不应联系在一起。

  11.本谅解只适用于《WTO协定》生效之日或之后根据适用协定的磋商规定提出的新的磋商请求。对于在《WTO协定》生效之日前根据GATT1947或适用协定的任何其他先前协定提出的磋商请求,在《WTO协定》生效之日前有效的有关争端解决规则和程序应继续适用。②

  12.尽管有第11款的规定,但是如依据任何适用协定的起诉是由一发展中国家成员针对一发达国家成员提出的,则起诉方有权援引《1966年4月5日决定》,(BISD14册18页)的相应规定,作为本谅解第4条、第5条、第6条和第12条所含规定的替代,除非如专家组认为该决定第7款规定的时限不足以提供报告,则在起诉方同意下,该时限可以延长。如第4条、第5条、第6条和第12条的规则和程序与该决定的相应规则和程序存在差异,则应以后者为准。

第4条 磋商

  1.各成员确认决心加强和提高各成员使用的磋商程序的有效性。

  2.每一成员承诺对另一成员提出的有关在前者领土内采取的、影响任何适用协定运用的措施的交涉给予积极考虑,并提供充分的磋商机会。③

  3.如磋商请求是按照一适用协定提出的,则请求所针对的成员应在收到请求之日起10天内对该请求作出答复,并应在收到请求之日起不超过30天的期限内真诚地进行磋商,以达成双方满意的解决办法,除非双方另有议定。如该成员未在收到请求之日起10天内作出答复,或未在收到请求之日起不超过30天的期限内或双方同意的其他时间内进行磋商,则请求进行磋商的成员可直接开始请求设立专家组。

  4.所有此类磋商请求应由请求磋商的成员通知DSB及有关理事会和委员会。任何磋商请求应以书面形式提交,并应说明提出请求的理由,包括确认所争论的措施,并指出起诉的法律根据。

  5.在依照一适用协定的规定进行磋商的过程中,在根据本谅解采取进一步行动之前,各成员应努力尝试对该事项作出令人满意的调整。

  6.磋商应保密,并不得损害任何一方在任何进一步诉讼中的权利。

  7.如在收到磋商请求之日起60天内,磋商未能解决争端,则起诉方可请求设立专家组。如磋商各方共同认为磋商己不能解决争端,则起诉方可在60天期限内请求设立专家组。

  8.在紧急案件中,包括涉及易腐货物的案件,各成员应在收到请求之日起不超过10天的期限内进行磋商。如在收到请求之日起20天的期限内,磋商未能解决争端,则起诉方可请求设立专家组。

  9.在紧急案件中,包括有关易腐货物的案件,争端各方、专家组及上诉机构应尽一切努力尽最大可能加快诉讼程序。

  10.在磋商中,各成员应特别注意发展中国家成员的特殊问题和利益。

  11.只要进行磋商的成员以外的一成员认为按照GATT1994第22条第1款和GATS第22条第1款或其他适用协定的相应规定④所进行的磋商涉及其实质贸易利益,则该成员即可在根据上述条款进行磋商的请求散发之日起10天内,将其参加磋商的愿望通知进行磋商的成员和DSB。该成员应被允许参加入磋商,只要磋商请求所针对的成员同意实质利益的主张是有理由的。在这种情况下,它们应如此通知DSB。如参加磋商的请求未予接受,则申请成员有权根据 GATT1994第22条第1款或第23条第五款。GATS第22条第1款或第23条第三款或其他适用协定的相应规定提出磋商请求。

第5条 斡旋、调解和调停

  1.斡旋调解调停是在争端各方同意下自愿采取的程序。

  2.涉及斡旋、调解和调停的诉讼程序,特别是争端各方在这些诉讼程序中所采取的立场应保密,并不得损害双方中任何一方根据这些程序进行任何进一步诉讼程序的权利。

  3.争端任何一方可随时请求进行斡旋、调解或调停。此程序可随时开始,随时终止。一旦斡旋、调解或调停程序终止,起诉方即可开始请求设立专家组。

  4.如斡旋、调解或调停在收到磋商请求之日起60天内开始,则起诉方在请求设立专家组之前,应给予自收到磋商请求之日起60天的时间。如争端各方共同认为斡旋、调解或调停过程未能解决争端,则起诉方可在60天期限内请求设立专家组。

  5.如争端各方同意,斡旋、调解或调停程序可在专家组程序进行的同时继续进行。

  6.总干事可依其职权提供斡旋、调解或调停,以期协助各成员解决争端。

第6条 专家组的设立

  1.如起诉方提出请求,则专家组应最迟在此项请求首次作为一项议题列入DSB议程的会议之后的DSB会议上设立,除非在此次会上DSB经协商一致决定不设立专家组。

  2.设立专家组的请求应以书面形式提出。请求应指出是否已进行磋商。确认争论中的措施并提供一份足以明确陈述问题的起诉的法律根据概要。在申请方请求设立的专家组不具有标准职权范围的情况下,书面请求中应包括特殊职权范围的拟议案文。

第7条 专家组的职权范围

  1.专家组应具有下列职权范围,除非争端各方在专家组设立后20天内另有议定:

  "按照(争端各方引用的适用协定名称)的有关规定,审查(争端方名称)在……文件中提交DSB的事项,并提出调查结果以协助DSB提出建议或作出该协定规定的裁决。"

  2.专家组应处理争端各方引用的任何适用协定的有关规定。

  3.在设立专家组时,DSB可授权其主席在遵守第1款规定的前提下,与争端各方磋商,制定专家组的职权范围。由此制定的职权范围应散发全体成员。如议定的不是标准的职权范围,则任何成员均可在DSB中提出与此有关的任何问题。

第8条 专家组的组成

  1.专家组应由资深政府和/或非政府个人组成,包括曾在专家组任职或曾向专家组陈述案件的人员、曾任一成员代表或一GATT1947缔约方代表或任何适用协定或其先前协定的理事会或委员会的代表的人员、秘书处人员、曾讲授或出版国际贸易法或政策著作的人员,以及曾任一成员高级贸易政策官员的人员。

  2.专家组成员的选择应以保证各成员的独立性、完全不同的背景和丰富的经验为目的进行。

  3.政府⑥为争端方或为第10条第2款规定的第H方成员的公民不得在与该争端有关的专家组中任职,除非争端各方另有议定。

  4.为协助选择专家组成员,秘书处应保存一份具备第1款所述资格的政府和非政府个人的指示性名单,可从中酌情选出专家组成员。该名单应包括1984年 11月30日制定的非政府专家组成员名册(BISD31册9页),及在任何适用协定项下制定的名册和指示性名单,并保留这些名册和指示性名单中在《WTO 协定》生效之时的人员的姓名。成员可定期提出可供列入指示性名单的政府和非政府个人的姓名,并提供他们在国际贸易和适用协定的部门或主题方面知识的有关信息,待DSB批准后,这些姓名应增加至该名单。对于名单中的每一个人,名单应注明其在适用协定的部门或主题方面的具体阅历或专门知识。

  5.专家组应由3名成员组成,除非在专家组设立后10天内,争踱各方同意专家组由5名成员组成。专家组的组成情况应迅速通知各成员。

  6.秘书处应向争端各方建议专家组成员的提名。争端各方不得反对提名,除非由于无法控制的原因。

  7.如在专家组设立之日起20天内,未就专家组的成员达成协议,则总干事应在双方中任何一方请求下,经与DSB主席和有关委员会或理事会主席磋商,在与争端各方磋商后,决定专家组的组成,所任命的专家组成员为总干事认为依照争端中所争论的适用协定的任何有关特殊或附加规则和程序最适当的成员。DSB主席应在收到此种请求之日起10天内,通知各成员专家组如此组成。

  8.各成员应承诺,通常允许其官员担任专家组成员。

  9.专家组成员应以其个人身份任职,既作为政府代表,也作为任何组织的代表。各成员因此不得就专家组审议的事项向他们作出指示或试图影响他们个人。

  10.当争端发生在发展中国家成员与发达国家成员之间时,如发展中国家成员提出请求,专家组应至少有1名成员来自发展中国家成员。

  11.专家组成员的费用,包括旅费和生活津贴,应依照总理事会在预算。财务与行政委员会所提建议基础上通过的标准,从WTO预算中支付。

第9条 多个起诉方的程序

  1.如一个以上成员就同一事项请求设立专家组,则可设立单一专家组审查这些起诉,同时考虑所有有关成员的权利。只要可行,即应设立单一专家组审查此类起诉。

  2.单一专家组应组织其审查并将其调查结果提交DSB,应保证争端各方在由若干专家组分开审查起诉时本可享受的权利决不受到减损。如争端任何一方提出请求,专家组应就有关争端提交单独的报告。每一起诉方提交的书面陈述应可使其他起诉方获得,且每一起诉方有权在任何其他起诉方向专家组陈述意见时在场。

  3.如设立一个以上专家组以审查与同一事项有关的起诉,则应在最大限度内由相同人员在每一单独专家组中任职,此类争端中的专家组程序的时间表应进行协调。

第10条 第三方

  1.争端各方的利益和争端中所争论的一适用协定项下的其他成员的利益应在专家组程序中得到充分考虑。

  2.任何对专家组审议的事项有实质利益且已将其利益通知DSB的成员(本谅解中称"第三方")应由专家组给予听取其意见并向专家组提出书面陈述的机会。这些书面陈述也应提交争端各方,并应反映在专家组报告中。

  3.第三方应收到争端各方提交专家组首次会议的陈述。

  4.如第三方认为已成为专家组程序主题的措施造成其根据任何适用协定项下获得的利益丧失或减损,则该成员可援用本谅解项下的正常争端解决程序。只要可能,此种争端即应提交原专家组。

第11条 专家组的职能

  专家组的职能是协助DSB履行本谅解和适用协定项下的职责。因此,专家组应对其审议的事项作出客观评估,包括对该案件事实及有关适用协定的适用性和与有关适用协定的一致性的客观评估,并作出可协助DSB提出建议或提出适用协定所规定的裁决的其他调查结果。专家组应定期与争端各方磋商,并给予它们充分的机会以形成双方满意的解决办法。

第12条 专家组程序

  1.专家组应遵循附录3中的工作程序,除非专家组在与争端各方磋商后另有决定。

  2.专家组程序应提供充分的灵活性,以保证高质量的专家组报告,同时不应不适当地延误专家组程序。

  3.在与争端各方磋商后,专家组成员应尽快且只要可能,在专家组组成及职权范围议定后一周内,决定专家组程序的时间表,同时考虑第4条第9款的规定(如有关)。

  4.在确定专家组程序的时间表时,专家组应为争端各方提供充分的时间准备陈述。

  5.专家组应设定各方提供书面陈述的明确最后期限,各方应遵守此最后期限。

  6.每一方应将其书面陈述交存秘书处,以便立即转交专家组和其他争端方。起诉方应在应诉方提交的第一份陈述之前提交其第一份陈述,除非专家组在决定第3 款提及的时间表时,经与争端各方磋商后,决定各方应同时提交第一份陈述。当对交存第一份陈述有顺序安排时,专家组应确定接受应诉方陈述的确定期限。任何随后的书面陈述应同时提交。

  7.如争端各方未能形成双方满意的解决办法,专家组应以书面报告形式向DSB提交调查结果。在此种情况下,专家组报告应列出对事实的调查结果、有关规定的适用性及其所作任何调查结果和建议所包含的基本理由。如争端各方之间已找到问题的解决办法,则专家组报告应只限于对案件的简要描述,并报告已达成解决办法。

  8.为使该程序更加有效,专家组进行审查的期限,即自专家组组成和职权范围议定之日起至最终报告提交争端各方之日止,一般不应超过6个月。在紧急案件中,包括涉及易腐货物的案件,专家组应力求在3个月内将其报告提交争端各方。

  9.如专家组认为不能在6个月内或在紧急案件中不能在3个月内提交其报告,则应书面通知 DSB迟延的原因和提交报告的估计期限。自专家组设立至报告散发各成员的期限无论如何不应超过9个月。

  10.在涉及发展中国家成员所采取措施的磋商过程中,各方可同意延长第4条第7款和第8款所确定的期限。如有关期限己过,进行磋商的各方不能同意磋商已经完成,则DSB主席应在与各方磋商后,决定是否延长有关期限,如决定延长,则决定延长多久。此外,在审查针对发展中国家成员的起诉时,专家组应给予该发展中国家成员充分的时间以准备和提交论据。第20条第1款和第ZI条第4款的规定不受按照本款所采取任何行动的影响。

  11.如一个或多个争端方为发展中国家成员,则专家组报告应明确说明以何种形式考虑对发展中国家成员在争端解决程序过程中提出的适用协定中有关发展中国家成员的差别和更优惠待遇规定。

  12.专家组可随时应起诉方请求中止工作,期限不超过12个月。如发生此种中止,本条第8款和第9款、第20条第1款以及第21条第4款所列时限应按中止工作的时间顺延。如专家组的工作已中止12个月以上,则设立专家组的授权即告终止。

第13条 寻求信息的权利

  1.每一专家组有权向其认为适当的任何个人或机构寻求信息和技术建议。但是,在专家组向一成员管辖范围内的任何个人或机构寻求此类信息或建议之前,应通知该成员主管机关。成员应迅速和全面地答复专家组提出的关于提供其认为必要和适当信息的任何请求。未经提供信息的个人、机构或成员主管机关正式授权,所提供的机密信息不得披露。

  2.专家组可向任何有关来源寻求信息,并与专家进行磋商并获得他们该事项某些方面的意见。对于一争端方所提科学或其他技术事项的事实问题,专家组可请求专家审议小组提供书面咨询报告。设立此类小组的规则及其程序列在附录4中。

第14条 机密性

  1.专家组的审议情况应保密。

  2.专家组报告应在争端各方不在场的情况下,按照提供的信息和所作的陈述起草。

  3.专家组报告中专家个人发表的意见应匿名。

第15条 中期审议阶段

  1.在考虑书面辩驳和口头辩论后,专家组应向争端各方提交其报告草案中的描述部分(事实和论据)。在专家组设定的期限内,各方应提交各自的书面意见。

  2.在接收争端各方书面意见的设定期限截止后,专家组应向各方提交一份中期报告,既包括描述部分也包括专家组的调查结果和结论。在专家组设定的期限内,一方可提出书面请求,请专家组在最终报告散发各成员之前,审议中期报告中的具体方面。应一方请求,专家组应就书面意见中所确认的问题,与各方再次召开会议。如在征求意见期间未收到任何一方的意见,中期报告应被视为最终报告,并迅速散发各成员。

  3.最终报告中的调查结果应包括在中期审议阶段对论据的讨论情况。中期审议阶段应在第12条第8款所列期限内进行。

第16条 专家组报告的通过

  1.为向各成员提供充足的时间审议专家组报告,在报告散发各成员之日20天后,DSB方可审议通过此报告。

  2.对专家组报告有反对意见的成员应至少在审议该报告的DSB会议召开前10天,提交供散发的解释其反对意见的书面理由。

  3.争端各方有权全面参与DSB对专家报告的审议,它们的意见应完整记录在案。

  4.在专家组报告散发各成员之日起60天内,该报告应在DSB会议⑦上通过,除非一争端方正式通知 DSB其上诉决定,或 DSB经协商一致决定不通过该报告。如一方己通知其上诉决定,则在上诉完成之前,DSB将不审议通过该专家组报告、该通过程序不损害各成员就专家组报告发表意见的权利。

第17条 上诉审议

  常设上诉机构

  1.DSB应设立一常设上诉机构。上诉机构应审理专家组案件的上诉。该机构应由7人组成,任何一个案件应由其中3人任职。上诉机构人员任职应实行轮换。此轮换应在上诉机构的工作程序中予以确定。

  2.DSB应任命在上诉机构任职的人员,任期4年,每人可连任一次。但是,对于在《WTO协定》生效后即被任命的7人,其中3人的任期经抽签决定应在2年期满后终止。空额一经出现即应补足。如一人被任命接替一任期未满人员,则此人的任期即为前任余下的任期。

  3.上诉机构应由具有公认权威并在法律、国际贸易和各适用协定所涉主题方面具有公认专门知识的人员组成。他们不得附属于任何政府。上诉机构的成员资格应广泛代表WTO的成员资格。上诉机构任职的所有人员应随时待命,并应随时了解争端解决活动和 WTO的其他有关活动。他们不得参与审议任何可产生直接或间接利益冲突的争端。

  4.只有争端各方,而非第三方,可对专家组报告进行上诉。按照第10条第2款已通知DSB其对该事项有实质利益的第三方,可向上诉机构提出书面陈述,该机构应给予听取其意见的机会。

  5.诉讼程序自一争端方正式通知其上诉决定之日起至上诉机构散发其报告之日止通常不得超过60天。在决定其时间表时,上诉机构应考虑第4条第9款的规定(如有关)。当上诉机构认为不能在60天内提交报告时,应书面通知DSB迟延的原因及提交报告的估计期限。但该诉讼程序决不能超过90天。

  6.上诉应限于专家组报告涉及的法律问题和专家组所作的法律解释

  7.如上诉机构要求,应向其提供适当的行政和法律支持。

  8.上诉机构任职人员的费用,包括旅费和生活津贴,应依照总理事会在预算、财务与行政委员会所提建议基础上通过的标准,从WTO预算中支付。

  上诉审议的程序

  9.工作程序应由上诉机构经与DSB主席和总干事磋商后制定,并告知各成员供参考。

  10.上诉机构的程序应保密。上诉机构报告应在争端各方不在场的情况下,按照提供的信息和所作的陈述起草。

  11.上诉机构报告中由任职于上诉机构的个人发表的意见应匿名。

  12.上诉机构应在上诉程序中处理依照第6款提出的每一问题。

  13.上诉机构可维持、修改或撤销专家组的法律调查结果和结论。

  上诉机构报告的通过

  14.上诉机构报告应由DSB通过,争端各方应无条件接受,除非在报告散发各成员后30天内,DSB经协商一致决定不通过该报告。⑧此通过程序不损害各成员就上诉机构报告发表意见的权利。

第18条 与专家组或上诉机构的联系

  1.不得就专家组或上诉机构审议的事项与专家组或上诉机构进行单方面联系。

  2.提交专家组或上诉机构的书面陈述应被视为保密,但应使争端各方可获得。本谅解的任何规定不妨碍争端任何一方向公众披露有关其自身立场的陈述。各成员应将另一成员提交专家组或上诉机构、并由该另一成员指定为机密的信息按机密信息处理。应一成员请求,一争端方还应提供一份其书面陈述所含信息的可对外披露的非机密摘要。

第19条 专家组和上诉机构的建议

  1.如专家组或上诉机构认定一措施与一适用协定不一致,则应建议有关成员⑨使该措施符合该协定。⑩除其建议外,专家组或上诉机构还可就有关成员如何执行建议提出办法。

  2.依照第3条第2款,专家组和上诉机构在其调查结果和建议中,不能增加或减少适用协定所规定的权利和义务。

第20条 DSB决定的时限

  除非争端各方另有议定,自DSB设立专家组之日起至DSB审议通过专家组报告或上诉机构报告之日止的期限,在未对专家组报告提出上诉的情况下一般不得超过9个月;在提出上诉的情况下通常不得超过12个月。如专家组或上诉机构按照第12条第9款或第17条第5款延长提交报告的时间,则所用的额外时间应加入以上期限。

第21条 对执行建议和裁决的监督

  1.为所有成员的利益而有效解决争端,迅速符合DSB的建议或裁决是必要的。

  2.对于需进行争端解决的措施,应特别注意影响发展中国家成员利益的事项。

  3.在专家组或上诉机构报告通过后30天内⑾召开的DSB会议上,有关成员应通知DSB关于其执行DSB建议和裁决的意向。如立即遵守建议和裁决不可行,有关成员应有一合理的执行期限。合理期限应为:

  (a)有关成员提议的期限,只要该期限获DSB批准;或,在如未获批准则为,

  (b)争端各方在通过建议和裁决之日起45天内双方同意的期限;或,如未同意则为,

  (c)在通过建议和裁决之日起90无内通过有约束力的仲裁确定的期限。⑿在该仲裁中,仲裁人⒀的指导方针应为执行专家组或上诉机构建议的合理期限不超过自专家组或上诉机构报告通过之日起15个月。但是,此时间可视具体情况缩短或延长。

  4.除专家组或上诉机构按照第12条第9款或第I7条第5款延长提交报告的时间外,自DSB设立专家组之日起至合理期限的确定之日止的时间不得超过15 个月,除非争端各方另有议定。如专家组或上诉机构已延长提交报告的时间,则所用的额外时间应加入15个月的期限;但是除非争端各方同意存在例外情况,否则全部时间不得超过18个月。

  5.如在是否存在为遵守建议和裁决所采取的措施或此类措施是否与适用协定相一致的问题上存在分歧,则此争端也应通过援用这些争端解决程序加以决定,包括只要可能即求助于原专家组。专家组应在此事项提交其后90天内散发其报告。如专家组认为在此时限内不能提交其报告,则应书面通知DSB迟延的原因和提交报告的估计期限。

  6.DSB应监督已通过的建议或裁决的执行。在建议或裁决通过后,任何成员可随时在 DSB提出有关执行的问题。除非DSB另有决定,否则执行建议或裁换的问题在按照第3款确定合理期限之日起6个月后,应列入DSB会议的议程,并应保留在 DSB的议程上,直到该问题解决。在DSB每一次会议召开前至少10无,有关成员应向DSB提交一份关于执行建议或裁决进展的书面情况报告。

  7.如有关事项是由发展中国家成员提出的,则DSB应考虑可能采取何种符合情况的进一步行动。

  8.如案件是由发展中国家成员提出的,则在考虑可能采取何种适当行动时,DSB不但要考虑被起诉措施所涉及的贸易范围,还要考虑其对有关发展中国家成员经济的影响。

第22条 补偿和中止减让

  1.补偿和中止减让或其他义务属于在建议和裁决未在合理期限内执行时可获得的临时措施。但是,无论补偿还是中止减让或其他义务均不如完全执行建议以使一措施符合有关适用协定。补偿是自愿的,且如果给予,应有关适用协定相一致。

  2.如有关成员未能使被认定与一适用协定不一致的措施符合该协定,或未能在按照第对条第3款确定的合理期限内符合建议和裁决,则该成员如收到请求应在不迟于合理期限期满前,与援引争端解决程序的任何一方进行谈判,以期形成双方均可接受的补偿。如在合理期限结束期满之日起20天内未能议定令人满意的补偿,则援引争端解决程序的任何一方可向DSB请求授权中止对有关成员实施适用协定项下的减让或其他义务。

  3.在考虑中止哪些减让或其他义务时,起诉方应适用下列原则和程序:

  (a)总的原则是,起诉方应首先寻求对与专家组或上诉机构认定有违反义务或其他造成利益丧失或减损情形的部门相同的部门中止减让或其他义务;

  (b)如该方认为对相同部门中止减让或其他义务不可行或无效,则可寻求中止对同一协定项下其他部门的减让或其他义务;

  (c)如该方认为对同一协定项下的其他部门中止减让或其他义务不可行或无效,且情况足够严重,则可寻求中止另一适用协定项下的减让或其他义务;

  (d)在适用上述原则时,该方应考虑:

  (i)专家组或上诉机构认定有违反义务或其他造成利益丧失或减损情形的部门或协定项下的贸易,及此类贸易对该方的重要性;

  (ii)与利益丧失或减损相关的更广泛的经济因素及中止减让或其他义务的更广泛的经济后果

  (e)如该方决定按照(b)项或(c)项请求授权中止减让或其他义务,则应在请求中说明有关理由。在请求送交DSB的同时,还应送交有关理事会,在按照(b)项提出请求的情况下,还应转交有关部门性机构;

  (f)就本款而言,"部门"一词:

  (i)对于货物,指所有货物;

  (ii)对于服务,指用于确认此类部门的现行"服务部门分类清单"中所确认的主要部门;⒁

  (iii)对于与贸易有关的知识产权,指《TRIPS协定》第M部分第1节、第2节、第3节、第4节、第5节、第6节或第7节所涵盖的知识产权的每一类别,或第三部分或第四部分下的义务。

  (g)就本款而言,"协定"一词:

  (i)对于货物,指《WTO协定》附录1A所列各项协定的总体,以及诸边贸易协定,只要有关争端方属这些协定的参加方;

  (ii)对于服务,指GATS;

  (iii)对于知识产权,指《TRIPS协定》。

  4.DSB授权的中止减让或其他义务的程度应等于利益丧失或减损的程度。

  5.如适用协定禁止此类中止,则DSB不得授权中止减让或其他义务。

  6.如发生第2款所述情况,则应请求,DSB应在合理期限结束后30天内,给予中止减让或其他义务的授权,除非DSB经协商一致决定拒绝该请求。但是,如有关成员反对提议的中止程度,或声称在一起诉方提出请求根据第3款(b)项或(C)项授权中止减让或其他义务时,第3款所列原则和程序未得到遵守,则该事项应提交仲裁。如原专家组成员仍可请到,则此类仲裁应由原专家组作出,或由经总干事任命的仲裁人⒂作出,仲裁应在合理期限结束之日起60天内完成。减让或其他义务不得在仲裁过程中予以中止。

  7.按照第6款行事的仲裁人⒃不得审查拟予中止的减让或其他义务的性质,而应确定此类中止的程度是否等于利益丧失或减损的程度。仲裁人还可确定在适用协定项下是否允许拟议的中止减让或其他义务。但是,如提交仲裁的问题包括关于第3款所列原则和程序未得到遵循的主张,则仲裁人应审议此项主张。如仲裁人确定这些原则和程序未得到遵循,则起诉方应以与第3款相一致的方式适用这些原则和程序。各方应将仲裁人的决定视为最终决定予以接受,有关各方不得寻求第二次仲裁。仲裁人的决定应迅速通知DSB,应请求,DSB应授权中止减让或其他义务,除非DSB经协商一致决定拒绝该请求。

  8.减让或其他义务的中止应是临时性的,且只应维持至被认定与适用协定不一致的措施已取消,或必须执行建议或裁决的成员对利益丧失或减损己提供解决办法,或已达成双方满意的解决办法。依照第21条第6款,DSB应继续监督已通过的建议或裁决的执行,包括那些已提供补偿或已中止减让或其他义务、而未执行旨在使一措施符合有关适用协定的建议的案件。

  9.如一成员领土内的地区或地方政府或主管机关采取了影响遵守适用协定的措施,则可援引适用协定中的争端解决规定。如DSB已裁决一适用协定中的规定未得到遵守,则负有责任的成员应采取其可采取的合理措施,保证遵守该协定。适用协定及本谅解有关补偿和中止减让或其他义务的规定适用于未能遵守协定的案件。⒄

第23条 多边体制的加强

  1.当成员寻求纠正违反义务情形或寻求纠正其他造成适用协定项下利益丧失或减损的情形,或寻求纠正妨碍适用协定任何目标的实现的情形时,它们应援用并遵守本谅解的规则和程序。

  2.在此种情况下,各成员应;

  (a)不对违反义务已发生、利益已丧失或减损或适用协定任何目标的实现已受到妨碍作出确定,除非通过依照本谅解的规则和程序援用争端解决,且应使任何此种确定与DSB通过的专家组或上诉机构报告所包含的调查结果或根据本谅解作出的仲裁裁决相一致;

  (b)遵循第21条所列程序,以确定有关成员执行建议和裁决的合理期限;以及

  (C)遵循第22条所列程序,确定中止减让或其他义务的程度,井针对有关成员未能在该合理期限内执行建议和裁决的情况,在中止适用协定项下的减让或其他义务之前,依照这些程序获得DSB的授权。

第24条 涉及最不发达国家成员的特殊程序

  1.在确定涉及一最不发达国家成员争端的起因和争端解决程序的所有阶段,应特别考虑最不发达国家的特殊情况。在此方面,各成员在根据这些程序提出涉及最不发达国家的事项时应表现适当的克制。如认定利益的丧失或减损归因于最不发达国家成员所采取的措施,则起诉方在依照这些程序请求补偿或寻求中止实施减让或其他义务的授权时,应表现适当的克制。

  2.在涉及一最不发达国家成员的争端解决案件中,如在磋商中未能找到令人满意的解决办法,则应最不发达国家成员请求,总干事或DSB主席应进行斡旋、调解和调停,以期在提出设立专家组的请求前,协助各方解决争端。总干事或DSB主席在提供以上协助时,可向自己认为适当的任何来源进行咨询。

第25条 仲裁

  1.WTO中的迅速仲裁作为争端解决的一个替代手段,能够便利解决涉及有关双方己明确界定问题的争端。

  2.除本谅解另有规定外,诉诸仲裁需经各方同意,各方应议定将遵循的程序。诉诸仲裁的一致意见应在仲裁程序实际开始之前尽早通知各成贝。

  3.只有经已同意诉诸仲裁的各方同意,其他成员方可成为仲裁程序的一方。诉讼方应同意遵守仲裁裁决。仲裁裁决应通知 DSB和任何有关适用协定的理事会或委员会,任何成员均可在此类机构中提出与之相关的任何问题。

  4.本谅解第对条和第22条在细节上作必要修改后应适用于仲裁裁决。

第26条

  1.GATT 1994第23条第1款(b)项所述类型的非违反起诉

  如GATT1994第23条第1款(b)项的规定适用于一适用协定,则专家组和上诉机构只有在一争端方认为由于一成员实施任何措施而造成其根据有关适用协定直接或间接获得的任何利益丧失或减损,或此种措施妨碍该协定任何目标的实现时,方可作出裁决和建议,无论该措施与该协定的规定是否产生抵触。如该方认为且专家组或上诉机构确定,一案件所涉及的措施与GATT1994第23条第1款(b)项规定所适用的适用协定的规定不产生抵触,则应适用本谅解的程序,但需遵守下列规定:

  (a)该起诉方应提供详细的正当理由,以支持任何就一项不与适用协定产生抵触的措施而提出的起诉;

  (b)如一措施被认定造成有关适用协定项下的利益丧失或减损,或此种措施妨碍该协定目标的实现,但并未违反该协定,则无义务撤销该措施。但在此种情况下,专家组或上诉机构应建议有关成员作出使双方满意的调整;

  (c)尽管有第21条的规定,但是应双方中任何一方的请求,第ZI条第3款所规定的仲裁可包括对利益丧失或减损程度的确定,也可建议达成令双方满意的调整的方法:此类建议不得对争端各方具有约束力;

  (d)尽管有第22条第1款的规定,但是补偿可以成为作为争端最后解决办法的令双方满意的调整的一部分。

  2.GATT1994第23条第1款(c)项所述类型的起诉

  如GATT1994第23条第1款(c)项的规定适用于一适用协定,则专家组只有在一方认为由于存在任何不属GATT1994第23条第1款(a)项和(b)项规定所适用的情况而造成其根据有关适用协定直接或间接获得的任何利益丧失或减损,或此种情况妨碍该协定任何目标的实现时,方可作出裁决和提出建议。如该方认为且专家组确定本款已涵盖该事项,则本谅解的程序仅适用至有关程序中专家组报告散发各成员为止。《1989年4月12日决定》(BISD36册61至67页)所含争端解决规则和程序适用于建议和裁决的审议通过、监督和执行。下列规定也应适用:

  (a)该起诉方应提供详细理由,以支持就本款涵盖问题所提出的任何论据;

  (b)在涉及本款所涵盖事项的案件中,如专家组认定案件还涉及本款所涵盖事项之外的争端解决事项,则专家组应向DSB提交针对任何此类事项的报告,并提交一份属本款范围内事项的单独报告。

第27条 秘书处的职责

  1.秘书处应特别在所处理事项的法律、历史和程序方面负责协助专家组,并提供秘书和技术支持。

  2.在秘书处应成员请求在争端解决方面协助成员时,可能还需在争端解决方面向发展中国家成员提供额外的法律建议和协助。为此,秘书处应使提出请求的发展中国家成员可获得WTO技术合作部门一名合格法律专家的协助。该专家在协助发展中国家成员时应保证秘书处继续保持公正。

  3.秘书处应为利害关系成员提供有关争端解决程序和做法的特殊培训课程,以便各成员的专家能够更好地了解这方面的情况。

附录1

本谅解的适用协定

  (A)《建立世界贸易组织协定》

  (B)多边贸易协定

    附件1A:多边货物贸易协定

    附件1B:《服务贸易总协定》

    附件1C:《与贸易有关的知识产权协定》

    附件2:《关于争端解决规则与程序的谅解》

  (C)诸边贸易协定:

    附件中《民用航空器贸易协定》

    《政府采购协定》

    《国际奶制品协定》

    《国际牛肉协定》

  本谅解对诸边贸易协定的适用应由每一协定的参加方通过列出本谅解对各协定适用条件的决定,包括已通知DSB的、供包括在附录2中的任何特殊或附加规则或程序。

附录2 适用协定所含特殊或附加规则与程序

协定规则与程序
《实施卫生与植物卫生措施协定》11.2
《纺织品与服装协定》2.14、2.21、4.4、5.2、5.4、5.6、6.9、6.10、6.11、8.1至8.12
《技术性贸易壁垒协定》14.2至14.4、附件2
《关于实施1994年关税与贸易总协定第6条的协定》17.4至17.7
《关于实施1994年关税与贸易总协定第7条的协定》19.3至19.5、附件2.2(f)、3、9、21
《补贴与反补贴措施协定》4.2至4.12、6.6、7.2至7.10、8.5、脚注 35、24.4、27.7、附件5
《服务贸易总协定》22.3、23.3
《关于金融服务的附件》4
《关于空运服务的附件》4
《关于GATS部分争端解决程序的决定》1至5

  本附录中的规则和程序清单包括仅有部分内部与此有关的条款。

  诸边贸易协定中的任何特殊或附加规则或程序由各协定的主管机构确定,并通知DSB。

附录3 工作程序

  1.在其程序中,专家组应遵循本谅解的有关规定。此外,应适用下列工作程序。

  2.专家组的会议不公开。争端各方和利害关系方只有在专家组邀请到场时方可出席会议。

  3.专家组的审议和提交专家组的文件应保密。本谅解的任何规定不得妨碍任何争端方向公众披露有关其自身立场的陈述。各成员应将另一成员提交专家组或上诉机构、并由该另一成员指定为机密的信息按机密信息对待。如一争端方向专家组提交其书面陈述的保密版本,则应一成员请求,该争端方还应提供一份其书面陈述所含信息的可对外公布的非机密摘要。

  4.在专家组与争端各方召开第一次实质性会议之前,争端各方应向专家组提交书面陈述,说明案件的事实和论据。

  5.在与各方召开的第一次实质性会议上,专家组应请提出起诉方陈述案情。随后,仍在此次会议上,请被诉方陈述其观点。

  6.应书面邀请所有已通知DSB其在争端中有利害关系的第三方,在专家组第一次实质性会议期间专门安排的一场会议上陈述其意见。所有此类第三方可出席该场会议的全过程。

  7.正式辩驳应在专家组第二次实质性会议上作出。被诉方有权首先发言,随后由起诉方发言。各方应在此次会议之前向专家组提交书面辩驳。

  8.专家组可随时向各方提出问题,并请它们在各方出席的会议过程寸进行说明,或作出书面说明。

  9.争端各方和依照第10条应邀陈述意见的任何第三方应使专家组可获得其口头陈述的书面版本。

  10.为保持充分的透明度,第5款至第9款中所指的陈述、辩驳及说吸均应在各方在场的情况下作出。而且,每一方的书面陈述,包括对报告站述部分的任何意见和对专家组所提问题的答复,均应使另一方或各方可获得。

  11.针对专家组的任何附加程序。

  12.专家组工作的建议时间表

  (a)收到各方第一份书面陈述:

(1)起诉方:________ 3至6周
(2)被诉方:________ 2至3周

  (b)各方出席的第一次实质性会议的日期、时间和地点:

  第三方参加的会议:________ 1至2周

(c)收到各方书面辩驳:________ 2至3周
(d)各方出席的第二次实质性会议的日期、时间和地点:________1至2周
(e)向各方散发报告的描述部分:________ 2至4周
(f)收到各方对报告描述部分的意见:________ 2周
(g)向各方散发中期报告,包括调查结果和结论:________ 2至4周
(h)各方请求审议报告部分内容的截止日期:________ l周
(i)专家组审议期限,包括可能与各方再次召开的会议:2周
(j)向争端各方散发最终报告:________ 2周
(k)向各成员散发最终报告:________ 3周

  上述时间表可根据未预料的情况进行更改、如需要,应确定与各方再次召开会议的时间。

附录4 专家审议小组

  下列规则和程序应适用于依照第13条第Z款的规定设立的专家审议小组。

  1.专家审议小组由专家组管辖。其职权范围和详细工作程序由专家组决定,小组应向专家组报告。

  2.专家审议小组的参加者仅限于对所涉领域具有专业名望和经验的人员。

  3.未经争端各方达成联合协议,争端各方的公民不得在专家审议小组中任职,除非出现专家组认为其他方法无法满足对特殊科学专业知识的需要的例外情况。争端各方的政府官员不得在专家审议小组中任职。专家审议小组成员以个人身份任职,既不是政府的代表也不是任何组织的代表。政府或组织因此不得就专家审议小组审议的事项向小组成员作出指示。

  4.专家审议小组可向其认为适当的任何来源进行咨询,并寻求信息和技术建议。在专家审议小组向一成员管辖范围内的来源寻求此类信息或建议之前,应通知该成员政府。任何成员应迅速和全面地答复专家审议小组提出的任何关于提供其认为必要和适当信息的请求。

  5.争端各方应可获得向专家审议小组提供的所有有关信息,除非此信息属机密性质。未经提供信息的政府、组织或个人的正式授权,不得披露提供给专家审议小组的机密信息。如专家审议小组请求获得此类信息,而专家审议小组无授权披露此类信息,则提供该信息的政府、组织或个人将提供信息的非机密摘要。

  6.专家审议小组应向争端各方提交一份报告草案,以期得到它们的意见,并在最终报告中酌情予以考虑,最终报告在提交专家组时,还应向争端各方散发。专家审议小组的最终报告仅属咨询性质。

注释

  ①如在作出决定的DSB会议上,没有成员正式反对拟议的决定,则DSB即被视为经协商一致就提请其审议的事项作出决定。

  ②本款还适用于专家组报告未获通过或未全面执行的争端。

  ③如任何其他适用协定有关一成员领土内的地区或地方政府或主管机关所采取措施的规定包含与本款规定有差异的规定,则以此类其他适用协定的规定为准。

  ④适用协定中相应的磋商规定如下:《农业协定》第19条;《实施卫生与植物卫生措施协定》第11条第1款;《纺织品与服装协定》第8条第4款;《技术性贸易壁垒协定》第14条第1款;《与贸易有关的投资措施协定》第8条;《关于实施1994年关税与贸易总协定第6条的协定》第17条第2款;《关于实施 1994年关税与贸易总协定第7条的协定》第19条第2款;《装运前检验协定》第7条;《原产地规则协定》第7条;《进口许可程序协定》第6条;《补贴与反补贴措施协定》第30条;《保障措施协定》第14条;《与贸易有关的知识产权协定》第 64条第 1款;以及每一诸边贸易协定主管机构确定并通知 DSB的诸边贸易协定中任何相应的磋商规定。

  ⑤如起诉方提出请求,DSB应在提出请求后15天内为此召开会议,只要提前至少10天发出会议通知。

  ⑥如关税同盟或共同市场为争端方,则本规定适用于关税同盟或共同市场的所有成员国的公民。

  ⑦如未安排在此期间召开可满足第16条第1款和第4款要求的DSB会议,则应为此召开一次DSB会议。

  ⑧如未安排在此期间召开DSB会议,则应为此召开一次DSB会议。

  ⑨"有关成员"为专家组或上诉机构的建议所针对的争端方。

  ⑩对于有关不涉及违反GATT1994和任何其他适用协定案件的建议,见第26条。

  ⑾如未安排在此期间召开DSB会议,则应为此召开一次DSB会议。

  ⑿如在将此事项提交仲裁后10天内,各方不能就仲裁人达成一致,则仲裁人应由总干事经与各方磋商后在10天内任命。

  ⒀"仲裁人"一词应理解为一个人或一小组。

  ⒁文件MTN.GNS/W/120中的清单确定了11个部门。

  ⒂"仲裁人"一词应解释为一个人或一小组。

  ⒃"仲裁人"一词应解释为一个人或一个小组,或当原专家组成员担任仲裁人时,应解释为指原专家组成员。

  ⒄如任何适用协定中有关在一成员领土内的地区或地方政府或主管机关采取措施的规定包含与本款规定不同的规定,则应以此适用协定的规定为准。

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