奧肯定律

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奧肯定律（Okun’s law）

　　美國著名的經濟學家阿瑟·奧肯發現了周期波動中經濟增長率和失業率之間的經驗關係，即當實際GDP增長相對於潛在GDP增長（美國一般將之定義為3%）下降2%時，失業率上升大約 1%；當實際GDP增長相對於潛在GDP增長上升2%時，失業率下降大約 1%，這條經驗法則以其發現者為名，稱之為奧肯定律。潛在GDP這個概念是奧肯首先提出的，它是指在保持價格相對穩定情況下，一國經濟所生產的最大產值。潛在GDP也稱充分就業GDP。

　　可以用以下公式描述這個定理：

　　失業率變動百分比 ＝ -1 / 2 ×（GDP變動百分比－3%）

　　根據這個公式，當實際GDP的平均增長率為3%時，失業率保持不變。

　　當經濟擴張快於3%時。失業率下降的幅度等於經濟增長率的一半。例如，如果GDP到第二年度增長5%（高出正常水平2%），奧肯定律預期失業率下降1%。

　　當GDP下降，或增長不到3%時。失業率上升。例如，如果GDP到第二年度下降1%，奧肯定律預期失業率上升2%。

　　奧肯定律的一個重要結論是：為防止失業率上升，實際GDP增長必須與潛在GDP增長同樣快.如果想要使失業率下降，實際GDP增長必須快於潛在GDP增長。

　　需要註意的是，奧肯所提出經濟增長與失業率之間的具體數量關係只是對美國經濟所做的描述，而且是特定一段歷史時期的描述，不僅其他國家未必與之相同，而且今日美國的經濟也未必仍然依照原有軌跡繼續運行。因此，奧肯定律的意義在於揭示了經濟增長與就業增長之間的關係，而不在於其所提供的具體數值。

　　奧肯定律曾經相當準確地預測失業率。例如，美國1979年～1982年經濟滯漲時期，GDP沒有增長，而潛在GDP每年增長3%，3年共增長9%。根據奧肯定律，實際GDP增長比潛在GDP增長低2%，失業率會上升1個百分點。當實際 GDP增長比潛在GDP增長低9%時，失業率會上升4.5%。已知1979年失業率為5.8%，則1982年失業率應為10.3%(5.8%+ 4.5%)。根據官方統計，1982年實際失業率為9.7%。與預測的失業率10.3%相當接近。

　　巨集觀經濟政策有三個主要目標：高GDP增長、低失業率、低通貨膨脹。這三個目標之間有什麼數量 關係，是巨集觀經濟學要研究的重大問題。有的書中對這些數量關係作了估計。例如美國經濟學家多恩布希( A.Dornbusch)等所著的《巨集觀經濟學》第八版129頁有如下論述：如通貨膨脹預期不變，通貨膨脹率減少1個百分點，失業率會增長2個百分點。失 業率增加2個百分點，GDP會減少4％。因而，通貨膨脹率減少1個百分點，GDP會減少4％。

　　當然，這些數量關係不一定准確，而且，因時間、地點、條件不同而有差異。但是，這些數量關係，在巨集觀經濟研究中確實有重要作用，需要認真地加以探索。

　　大家知道，在這方面作出重要貢獻的，一是菲利普斯曲線。這是由英國經濟學家菲利普斯(A.W．Phillps)首先提出的。它表示失業與通貨膨脹之間的短期 交替關係。從菲利普斯曲線的斜率可以估計失業率與通貨膨脹率的數量關係。二是奧肯定律。奧肯(A.M．Okun)是美國的著名經濟學家，曾任約翰遜總統時 期的經濟顧問委員會主席。他為了使總統、國會和公眾相信，如果把失業率從7％降到4％，會使全國經濟受益匪淺，便根據統計資料估算，由於降低失業率而帶來 的實際GDP的增加數額，結果產生了著名的奧肯定律。這個定律是巨集觀經濟學中最可靠的經驗定律之一。什麼是奧肯定律？薩謬爾森 (P．A.Samuelson)和諾德豪斯(W.D.Nordhaus)合著的《經濟學》第16版第456頁作了確切表述：按照奧肯定律，GDP增長比潛在 GDP增長每快2％，失業率下降1個百分點。GDP增長比潛在GDP增長每慢2％，失業率上升1個百分點。

　　GDP是指一國在一年內所生產 的所有最終產品和勞務，是市場價值之和。潛在GDP這個概念是奧肯首先提出的，它是指在保持價格相對穩定情況下，一國經濟所生產的最大產值。潛在GDP也 稱充分就業GDP。所謂充分就業，是指所有願意在現行工資下工作的人都就業。就美國來說，20世紀90年代中期，當失業率為5．5％時，就算充分就業。潛 在GDP是由一國經濟的生產能力決定的。生產能力又決定於可獲得的資源(勞動、資本、土地等)和技術效率。潛在GDP趨於緩慢而穩定的增長，而實際GDP 則在經濟周期中波動很大，往往與潛在GDP出現背離。在經濟衰退時期，實際GDP低於潛在GDP；在經濟高漲時期，實際GDP會在短期內高於潛在GDP。

　　按 照奧肯定律，可以相當準確地預測失業率。例如，美國1979—1982年經濟滯漲時期，GDP沒有增長，而潛在GDP每年增長3%，3年共增長9％。根據 奧肯定律，實際GDP增長比潛在GDP增長低2％，失業率會上升1個百分點。當實際GDP增長比潛在GDP增長低9%時，失業率會上升4．5％。已知 1979年失業率為5．8％，則1982年失業率應為10．3％(5．8％+4．5%)。根據官方統計，1982年實際失業率為9．7%。與預測的失業率 10．3％相當接近。

　　奧肯定律的一個重要結論是：為防止失業率上升，實際GDP增長必須與潛在GDP增長同樣快.如果想要使失業率下降，實際GDP增長必須快於潛在GDP增長。

　　應當著重指出，奧肯定律論述的失業率與GDP的數量關係是失業率變動與潛在GDP增長率減實際GDP增長率這個差額的數量關係。可列出公式如下：

　　 失業率的變動=—1/2(實際GDP增長率—潛在GDP增長率)

　　已知：潛在GDP增長率為3％，當實際GDP增長率為3％，這兩個增長率的差額為0時，失業率保持不變；當潛在GDP增長率為5％，比實際GDP增長率大2％時，失業率會下降1％；當實際GDP增長率為—1％，比潛在GDP增長率小4％時，失業率會上升2％。

　　 上式是從實際GDP增長率與潛在GDP增長率的差額求出失業率的變動，我們也可用下式從失業率的變動求實際GDP增長率。

　　實際GDP增長率=3％—2*失業率的變動

　　如果失業率保持不變，實際GDP增長率為3％，如果失業率上升2％，實際GDP增長率為—1％，即下降1%；如果失業率下降1％，實際GDP增長率為5%。

　　值 得註意的是，在不少巨集觀經濟學書籍中，把奧肯定律表述為：失業率變動與實際GDP增長率的數量關係。如前面引用的多恩布希等所著的巨集觀經濟學第八版129 頁提到：按照奧肯定律，失業率增加兩個百分點，GDP會減少4％。又如斯蒂格利茨(J．E．Stiglitz)著《經濟學》第二版835頁(中譯本下冊 758頁)：“根據奧肯的研究，失業率每下降1％，產品增加3％。現在，大多數經濟學家仍然認為，產品增加的比例大於就業，儘管沒有奧肯說的那麼大。現在 的估算預測，失業率每增加1％，產出將相應減少2—2．5％。”他們這樣表述奧肯定律，也許是為了行文簡練。但是，只談實際產出增長與失業率變動的關係， 而不聯繫到潛在產出的增長，顯然是不妥當的。因為，如果把潛在產出增長排除在外，則前面提到的從失業率的變動求GDP增長率的公式可簡化如下：

　　實際GDP增長率=—2*失業率的變動

　　按照這個公式，如果失業率不變，實際GDP的增長率為0(前面答案增長3％)；如果失業率上升2%，實際GDP增長會下降4％(前面答案是下降1%)；如果失業率下降1％，實際GDP增長為2%（前面答案是增長5％)。這些答案與前面的答案完全不同，顯然是不對的。

　　可見，研究實際GDP增長與失業率變動的關係，必鬚根據實際GDP增長比潛在GDP增長是快還是慢，以及快多少和慢多少，決不能只根據實際GDP增長，而置潛在GDP增長於不顧。

　　在 我國巨集觀經濟政策的研究中，怎樣考慮失業與經濟增長的關係呢？在目前和今後相當長的時期內，我國就業形勢將持續嚴峻，主要原因是我國人口基數很大，勞動力 資源嚴重過剩，長期以來始終對就業形成強大壓力。在這個客觀現實面前，解決失業問題的根本出路是保持較快的經濟增長速度。因此，研究我國的失業率與GDP 增長的數量關係就顯得特別重要。

　　據報刊報道，對這個問題的研究成果有如下幾種：一是計算GDP增加1％，可以增加多少個就業崗位。如有人 根據統計數字，1991年到1998年7年間，我國GDP年平均增長11．2％，非農業就業人員年平均增加1400萬人。7年累計增加9805萬人。 GDP每增加1％，可以為非農業提供125萬個新的就業崗位。二是計算就業產出彈性，即GDP增加1%，將使就業增加百分之幾。現在我國就業產出彈性有穩 步下降趨勢。進入1990年後，基本上在0．1上下徘徊。1992年最低為0．082，1991年最高為0．151。還有是計算GDP增長與失業率變動的 關係。有的經濟學者通過統計分析得出結果：當GDP保持在6％以上的增長水平時，GDP每增加1%，失業率降低兩個百分點。第三種研究的思路較好。顯然在 很大程度上受奧肯定律的影響。總的來說，我國的失業率與GDP增長的數量關係問題，還有待於解決，我認為關鍵在於要準確理解奧肯定律。

　　最 後，我們討論與奧肯定律有關的兩個理論問題。—是奧肯定律與隱性失業。當經濟由峰頂轉入衰退時，失業增加，就業減少，GDP減少。按照奧肯定律，失業率每 增加1％，就業減少1％，GDP減少2%。GDP減少的百分比大於就業減少的百分比。就企業來說，當市場需求減少時，產量減少與就業減少似乎應當是同比例 的，產量減少2%，企業應解雇員工2％。但實際上，解雇員工往往少於2%。這是因為，企業感到雇用和培訓員工的費用很高，產量減少時解雇員工，產量增加時 再招收員工，損失太大。而且，企業還擔心被解雇的員工會到其他企業工作，將來需要時招不回來。所以,在需求下降，產量減少時，企業寧可讓一部分多餘的員工 留在工作崗位上暫時休閑。這些員工雖然未失業，但實際上並不幹活，與失業員工一樣，被稱為隱性失業。

　　二是奧肯定律與收益遞減規律。這個規 律是經濟學的基本規律之一。按照這個規律，在其他生產要素如土地、機械等的投入量不變時，隨著勞動投入量的增加，單位勞動所能作用的其他要素越來越少，勞 動的邊際產量下降。就是說，產量增加的百分比小於就業量增加的百分比。而按照奧肯定律，當經濟走出衰退，由谷底轉入擴張時，失業減少，就業增加，GDP增 加。失業減少1％，就業增加1％，GDP增加2％。GDP增加的百分比大於就業增加的百分比。這樣，奧肯定律似乎與收益遞減規律相矛盾。其實不然，如前所 述，在經濟衰退時，企業有隱性失業，有不少員工在崗位上並不幹活。當經濟走出衰退，轉入擴張時，需求增加。這些隱性失業者可以更充分地幹活。這是使產出增 加的百分比大於就業增加的百分比的奧秘所在。