基金上市交易

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什麼是基金上市交易[1]

  基金上市交易是指基金證券發行以後在市場上進行的買賣活動。

基金上市交易的內容[2]

  基金正式成立後,就可以向主管機關提出基金證券的並牌交易申請,經主管機關批准後還要向主管機關指定的交易場所提出上市申請,經上市委員會審查批准,即可確定具體的掛牌時間。

  證券交易所要對申請上市的基金提出一系列的必備條件,如基金募集總額應達到的規模、基金存續的最低期限、經理人凈資產的最低限額;基金托管人的性質及其凈資產規模,以及基金投資方面和投資結構是否符合有關規定和信托契約的要求等。基金申請上市還須有上市推薦人推薦,在基金經理人由主管機關批准並提出上市申請之後,上市推薦人還要協助基金經理人提交全部上市申請文件。在上市委員會批准基金的上市申請之後,上市基金的有關當事人要與證券交易所簽訂上市協議,確定上市日期,對不具備上市條件的基金,證券交易所將退回其上市申請。

參考文獻

  1. 曹建元主編.信托投資學.上海財經大學出版社,2012.01.
  2. 劉麗珍,董立紅主編.經紀學概論.復旦大學出版社,2007.8.
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