海通证券股份有限公司

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海通证券股份有限公司(HAITONG Securities Company Limited)

官方网站网址：http://www.htsec.com/

　　海通证券股份有限公司(简称“公司”)的前身是上海海通证券公司，成立于1988年，是我国最早成立的证券公司之一。1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。2001年底，公司整体改制为股份有限公司。2002年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至87.34亿元，成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司，并致力于走国际化的金融控股集团的发展道路，公司收购黄海期货公司并更名为海通期货有限公司。公司先后发起设立了富国基金管理有限公司，海富通基金管理有限公司。2004年，由公司控股的海富产业投资基金管理有限公司正式运作。2008年1月，海通(香港)金融控股有限公司获准开业，顺利取得各项业务牌照。海通开元投资有限公司也于2008年10月设立，负责公司的直接股权投资业务。

　　2005年5月，经中国证券业协会评审通过，海通证券成为创新试点券商，公司发展进入新时期，各项业务继续保持市场前列。2006年，随着股权分置改革和券商综合治理的完成，资本市场进入实质转折期。在这一年里，公司抓住机遇，深化改革，加快发展，使公司在业务、管理、风控、制度和流程建设等方面都上了一个新台阶，启动了上市进程并获得了实质性进展。2007年7月31日，公司成功挂牌上市。2007年10月，中国证监会批准公司非公开发行新股不超过100，000万股并已完成，引入了中信集团、平安、太保等战略投资者，优化了公司股东结构。目前，公司净资本规模达到约340亿元，净资产达到390亿元。2008年，随着公司上市和增资扩股的顺利完成，公司的治理结构、品牌和资本实力大幅提高，为公司抓住行业创新和发展机遇，实现三年规划创造了良好条件。

　　在多年的发展中，公司始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，坚持“稳健乃至保守”的风控品牌，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，近年来取得了显著的经济效益和社会效益。目前，公司在全国65个城市设有126家营业部，业务经营涉及证券承销、代理、自营、投资咨询、投资基金、资产委托管理等众多领域，拥有300万客户。2003年，公司被著名的《亚洲金融》杂志评为“中国最佳经纪行”。2005年，公司经纪业务实现低成本扩张，托管了甘肃证券和兴安证券。2008年营业部翻牌后，公司拥有的营业部家数达到126家，55家证券服务部。2006年，公司在由财经媒体《21世纪经济报道》发起的“21世纪中国资本市场投资年会”上，获得了“2006年券商综合实力大奖”、“2006年最佳经纪团队”、“2006年最佳宏观策略研究团队”三项殊荣。2008年，公司顺利完成合规试点和帐户清理工作，经纪业务以规范促发展，市场占有率稳步提升。同时，公司各项创新业务有序开展，并成立了融资融券部，为创新业务的开展做好了充分准备。

　　公司的投资银行业务在10余年的不断探索过程中打造出了具有海通特色的知名行业品牌，尤其在银行类企业和高科技企业的发行承销方面享有盛誉。公司先后承揽了浦东发展银行、民生银行、深发展等金融企业的融资项目，同时，亿阳信通、用友软件、上海贝岭的成功发行也为公司在高科技领域的承销业绩写下了浓重的一笔。截止2008年12月31日，公司作为主承销商已经为182家企业提供了融资服务，共筹集资金1250.46亿，其中IPO项目118家，募集资金714.60亿，配股45家，募集资金141.70亿，增发15家，募集资金280.27亿，可转债3家，募集资金53.90亿，权证1家，募集资金60亿。2005年股权分置改革以来，投资银行部共计完成股权分置改革项目134家，业务市场排名第一，市场占有率达到约10%，在业内遥遥领先。良好的服务质量、精湛的技术水平、孜孜以求的创新精神，使海通证券公司的投资银行业务得到了客户的广泛认可。2006年4月，公司投资银行部荣获“2005年度投行最佳团队”、“2005年最佳股改团队”。2007年1月，公司被著名财经网站和讯网评选为“2006年度中国最佳投行金牌团队”。2008年1月，公司被证券时报评选为“2007年中小企业优秀保荐机构”。2008年3月，被新财富评为“最受尊敬的投行”之一。2008年，公司严格投资银行项目管理，显著提高了投行项目的质量，上海电气IPO成为H股回归A股的经典案例，取得良好市场反响。公司并购重组业务发展迅速，尤其树立了在文化传媒领域并购专家的地位，2008年参加由上海证券报组织的评选，获得“最佳并购团队”奖。

　　2002年10月，经国家人事部批准，公司成为上海地区第一家被批准设立博士后科研工作站的综合性证券公司，在深圳证券交易所会员及基金管理公司研究成果评选中，连续八年排名第一。目前，公司拥有一批博士、硕士以及具有丰富实践经验的经营管理和研究人才，公司已与青海省西宁市、陕西省宝鸡市、安徽省黄山市、宁夏银川市、贵州省贵阳市等省市建立了长期战略合作关系并担任独立财务顾问，为战略客户的发展提供专业化的金融服务。

　　公司近年来积极加强与境外著名金融机构建立战略合作伙伴关系，不断扩展公司的海外业务网络，先后发起设立了富国基金管理有限公司、海富通基金管理有限公司。海富通基金管理有限公司由海通证券控股，持有51%的股权，2005-2007年，海富通每年获得国际三大评级机构之一惠誉(FitchRatings)“M2(中国)”的资产管理人优秀评级，是目前国内极少经过惠誉资产管理人评级的中国本土资产管理公司，表明海富通基金公司在组织结构、独立性、内部控制、客户沟通、投资管理、风险管理等方面，已经达到了国际水准。2008年，这一评级又调升为“M2+(中国)”。截至2008年12月31月，海富通旗下共管理9只开放式基金，合计资产规模达到384.97亿元人民币。2004年年底，海通证券控股67%股权的海富产业投资基金管理有限公司正式运作。海富产业投资基金管理有限公司是我国第一家产业投资基金管理公司，现受托管理中国—比利时直接股权投资基金(简称“中比基金”)，中比基金是经中国国务院批准设立、中比两国政府及商业机构共同注资的产业投资基金，规模达10亿元人民币。目前，海富产业基金公司所管理的中比产业基金已投资19家企业，同时，海富产业正积极发起设立新的基金。

　　海通证券经过十多年的发展，在经营过程中积累了丰富的证券经营管理经验，在内控机制方面，公司建立健全了较为完善的合规和风险管理组织体系。近年来，公司不断加强合规和风险管理，内控水平不断提高。2008年，公司获得了分类监管AA评级，内控管理再上新台阶。公司作为首批合规试点券商，率先完成了合规试点工作，通过建立健全合规管理制度和组织体系，开展合规咨询、培训、审核、实时监控等，将合规工作深入到各个业务环节。特别是公司自主开发了信息防火墙系统，得到了监管机构的高度肯定；加强对可疑交易和客户身份的识别、监控，有效提升了公司反洗钱工作的水平。公司进一步完善了以净资本为核心的风险监控体系，实现了公司各项业务风险和整体风险的科学评估和有效监控。在长期的证券市场运作中，公司已经建立了一套科学、规范、严密的经营管理体系、合规和风险监控体系，形成了稳健开拓的经营风格，创立了独特的公司品牌。

　　2008年，公司始终坚持合规经营、科学发展，使资本运营、内控管理和业务开拓又上了一个新的台阶，有效规避了市场风险，经受住了严峻考验。展望2009年，公司将坚持以科学发展观为指导，以更加奋发进取的精神，更加合规严格的管理，更加高效务实的工作，开拓创新，迎难而上，以优异的成绩迎接建国六十周年和上海世博会的召开！

　　在多年的发展中，公司始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，坚持“稳健乃至保守”的风控品牌，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，推行合规、诚信的企业文化，以创新带动公司竞争力的全面提升，推动各项业务持续健康地发展。

　　1、2003年海通获免检企业资格；

　　2、2003年，海通被“亚洲金融“评选为“最佳经纪行”；

　　3、海通被全国银行间同业拆借中心评选为“2002年度全国银行间市场优秀交易成员交易量100强”；

　　4、海通被中国电子信息产业发展研究院授予“2004年度中国行业优秀信息化企业奖”；

　　5、海通证券网荣获“最佳个性化服务网站奖”；(2001年9月)

　　6、海通证券网被证券时报社授予券商类“中国优秀证券网站奖”；(2001年9月)

　　7、海通证券网2001年荣获“最佳优秀类券商网站奖第一名、最佳投资理财顾问奖第一名、最佳行情系统奖第一名、最佳页面设计奖第二名”的荣誉证书；

　　8、海通证券研究所承担的相关课题在1999年深圳证券交易所第二届会员研究成果评选中荣获证券市场类二等奖、三等奖、综合类一等奖的获奖证书；

　　9、海通证券获得“中国证券业协会2000年重点科研课题”组织奖以及相关课题获得三等奖的荣誉证书；

　　10、海通证券研究所承担的相关课题在2000年证券市场金融创新课题评比活动中荣获活动组织奖以及相关课题获得二等奖、三等奖的获奖证书；

　　11、海通获得“2001年中国证券业协会科研课题”优秀奖荣誉证书；

　　12、海通证券研究所承担的相关课题在2001年深圳证券交易所第四届会员研究成果评选中荣获上市公司类一等奖、市场类二等奖、综合类二等奖的获奖证书；

　　13、海通证券研究所承担的相关课题在2003年深圳证券交易所第六届会员研究成果评选中荣获综合市场类一等奖、二等奖、投资主体类二等奖、产品制度类二等奖的获奖证书；

　　14、海通证券研究所承担的相关课题在2005年深圳证券交易所第七届会员研究成果评选中荣获基础类一等奖、二等奖、投资决策类三等奖、市场主体类三等奖的获奖证书；

　　15、2006年4月，投资银行荣获“2005年投行最佳团队”、“2005年最佳股改团队”

　　16、在2007年1月召开的“21世纪中国资本市场投资年会”上，公司获得了“2006年券商综合实力大奖”、“2006年最佳经纪团队”、“2006年最佳宏观策略研究团队”三项殊荣。同时，公司也于近日被财经网站“和讯网”评选为“2006年度中国最佳投行金牌团队”。