《谢尔曼法》

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　　《保护贸易和商业不受非法限制与垄断之害法》（An Act to Protect Trade and Commerce against Unlawful Restraints and Monopolies）简称《谢尔曼法》（Sherman Act）。因最初是由参议院共和党议员约翰·谢尔曼提出，所以被命名为《谢尔曼法》。 《谢尔曼法》是美国国会制定的第一部反托拉斯法，也是美国历史上第一个授权联邦政府控制、干预经济的法案。也就被称为全球反垄断法之母。

　　该法规定：凡以托拉斯形式订立契约、实行合并或阴谋限制贸易的行为，均属违法，旨在垄断州际商业和贸易的任何一部分的垄断或试图垄断、联合或共谋犯罪。违反该法的个人或组织，将受到民事的或刑事的制裁。

　　该法奠定了反垄断法的坚实基础，至今仍然是美国反垄断的基本准则。但是，该法对什么是垄断行为、什么是限制贸易活动没做出明确解释，为司法解释留下了广泛的空间，而且这种司法解释要受到经济背景的深刻影响。

　　谢尔曼法(Sherman Antitrust Act)是1890年，美国国会制定的第一部反托拉斯法，也是美国历史上第一个授权联邦政府控制、干预经济的法案。该法规定：凡以托拉斯形式订立契约、实行合并或阴谋限制贸易的行为，均属违法，旨在垄断州际商业和贸易的任何一部分的垄断或试图垄断、联合或共谋犯罪。违反该法的个人或组织，将受到民事的或刑事的制裁。该法奠定了反垄断法的坚实基础，至今仍然是美国反垄断的基本准则。但是，该法对什么是垄断行为、什么是限制贸易活动没做出明确解释，为司法解释留下了广泛的空间，而且这种司法解释要受到经济背景的深刻影响。

　　美国联邦第一个反托拉斯法，也是美国历史上第一个授权联邦政府控制、 干预经济的法案， 是1890年国会制定的《谢尔曼反托拉斯法》，因由参议员约翰·谢尔曼提出而得名，正式名称是《保护贸易及商业免受非法限制及垄断法》。该法是美国反托拉斯法中最基本的一部法律，全文共8条，其主要内容规定在第1条和第2条中。第1条规定，以托拉斯或任何类似形式限制州际贸易或对外贸易者均属非法，违者处以5千美元以下罚金，或1年以下监禁，或二者兼科；第二条规定，凡垄断或企图垄断，或与其他任何人联合或勾结，以垄断州际或对外贸易与商业的任何部分者，均作为刑事犯罪，一经确定，处罚与第1条相同。 《谢尔曼反托拉斯法》奠定了反托拉斯法的坚实基础，但该法的措辞极为含混和笼统，诸如“贸易”、“联合”、“限制”等关键术语词义不明，为司法解释留下了广泛空间，而且这种司法解释要受到经济背景的深刻影响。所以，该法颁布后执行不力。此外，该法还常常被法院用以反对工会组织，镇压工人运动，仅1890年到1897年，联邦最高法院就据此作出了12项不利于工会的判决。

　　从根本上说，反托拉斯法在19世纪晚期的出现是对托拉斯及其力量在美国经济中增长的回应。工业化导致的经济结构巨变和经济集中是《谢尔曼法》诞生的社会经济基础。公法和私法在应对垄断问题上的局限性是《谢尔曼法》诞生的法律背景。

　　《谢尔曼法》的诞生是对国家干预私人经济活动必要性的肯定。利益集团压力是《谢尔曼法》诞生的推动因素。法律条文含义和执行目标的模糊性、欠缺可操作性是《谢尔曼法》的特点。对垄断的认识分歧导致了《谢尔曼法》条款含义的模糊性。由于英美法系具有通过判例发展法律的传统，模糊性语言反而增加了其包容性。《谢尔曼法》与限制贸易的普通法在目的、法律后果、理论基础等方面都有不同，因而并非普通法的成文化。

　　第一条 任何限制州际间或与外国之间的贸易或商业的契约，以托拉斯形式或其它形式的联合，或共谋，都是非法的。任何人签订上述契约或从事上述联合或共谋，将构成重罪。如果参与人是公司，将处以不超过1000万美元的罚款。如果参与人是个人，将处以不超过35万美元的罚款，或三年以下监禁。或由法院酌情并用两种处罚。

　　第二条 任何人垄断或企图垄断，或与他人联合、共谋垄断州际间或与外国间的商业和贸易，将构成重罪。如果参与人是公司，将处以不超过1000万美元的罚款；如果参与人是个人，将处以不超过35万美元的罚款，或三年以下监禁。也可由法院酌情并用两种处罚。

　　第三条 任何契约、以托拉斯形式或其它形式的联合、共谋、用来限制美国准州内、哥伦比亚区内，准州之间、准州与各州之间、准州与哥伦比亚区之间，哥伦比亚区同各州间，准州、州、哥伦比亚区与外国间的贸易或商业是非法的。任何人签订上述契约或从事上述联合或共谋，是严重犯罪。如果参与人是公司，将处以不超过１００0 万美元的罚款；如果参与人是个人，将处以35万美元以下的罚款，或三年以下监禁，或由法院酌情两种处罚并用。

　　第四条 授权美国区法院司法管辖权，以防止、限制违反本法；各区的检察官，依司法部长的指示，在其各自区内提起衡平诉讼，以防止和限制违反本法行为。起诉可以诉状形式，要求禁止违反本法行为。当诉状已送达被起诉人时，法院要尽快予以审理和判决。在诉状审理期间和禁令发出之前，法院可随时发出在该案中公正的暂时禁止令或限制令。

　　第五条 依据本法第四条提起的诉讼尚在审理中时，若该案的公正判决需其它人出庭时，不管其它人是否居住在该法院所在区内，法院都可将其传讯。传票由法院执行官送达。

　　第六条 依据本法第一条的契约，联合、共谋所拥有的财产，若正由一州运往另一州，或运往国外时，将予以没收，收归国有，并可予以扣押及没收，其程序与没收、扣押违法运入美国财产的程序相同。

　　第七条 本法不适用于涉及与外国之间的贸易或商业（出了进口贸易或进口商业）的行为，除非

• （1） 该行为对下列有着直接、实质和可合理预见的影响
  • （A） 非与外国之间的贸易或商业，或与外国之间的进口贸易或进口商业；或
  • （B） 与外国之间的进口贸易或进口商业，某人在美国从事这类贸易或商业；和

• （2）这种影响产生依据本法但非本条规定的请求权。

　　如本法仅因（1）（B）适用于该行为，则本法仅为对美国出口业务的损害适用于该行为。

　　第八条 本法提到的“人”，应被视为包括依据美国联邦法律、州法、本地法或外国法律成立的，经上述法律的核准的现存公司及组织。