風險警示制度

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　　交易所實行風險警示制度。交易所認為必要的，可以分別或同時採取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責、發佈風險警示公告等措施中的一種或多種，以警示和化解風險的制度。

　　1、出現下列情形之一的，交易所有權約見指定的會員高管人員或客戶談話提醒風險，或要求會員或客戶報告情況：

　　1）期貨價格出現異常。

　　2）會員或客戶交易異常。

　　3）會員或客戶持倉異常。

　　4）會員資金異常。

　　5）會員或客戶涉嫌違規、違約。

　　6）交易所接到投訴涉及到會員或客戶。

　　7）會員涉及司法調查。

　　8）交易所認定的其他情況。

　　2、交易所實施談話提醒應當遵守下列要求：

　　1）交易所發出書面通知，約見指定的會員高管人員或客戶談話。客戶應當由會員指定人員陪同。

　　2）交易所安排談話提醒時，應將談話時間、地點、要求等以書面形式提前一天通知會員。

　　3）談話對象確因特殊情況不能參加的，應事先報告交易所，經交易所同意後可書面委托有關人員代理。

　　4）談話對象應如實陳述、不得故意隱瞞事實。

　　5）交易所工作人員應對談話的有關信息予以保密。

　　交易所要求會員或客戶報告情況的，有關報告方式和報告內容參照大戶報告制度。

　　通過情況報告和談話，發現會員或客戶有違規嫌疑、交易頭寸有較大風險的，交易所有權對會員或客戶發出書面的《風險警示函》。

　　3、發生下列情形之一的，交易所有權在指定的有關媒體上對有關會員和客戶進行公開譴責：

　　1）不按交易所要求報告情況和談話的。

　　2）故意隱瞞事實，瞞報、錯報、漏報重要信息的。

　　3）故意銷毀違規違約證明材料, 不配合交易所調查的。

　　4）經查實存在欺詐客戶行為的。

　　5）經查實參與分倉和操縱市場的。

　　6）交易所認定的其他違規行為。

　　交易所對相關會員或客戶進行公開譴責的同時，對其違規行為，按交易所違規處理辦法處理。

　　4、發生下列情形之一的，交易所有權發出風險警示公告，向全體會員和客戶警示風險：

　　1）期貨價格出現異常。

　　2）期貨價格和現貨價格出現較大差距。

　　3）會員或客戶涉嫌違規、違約。

　　4）會員或客戶交易存在較大風險。

　　5）交易所認定的其他情況。