风险警示制度

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什么是风险警示制度

  交易所实行风险警示制度。交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种,以警示和化解风险的制度。

风险警示制度的管理规定

  1、出现下列情形之一的,交易所有权约见指定的会员高管人员或客户谈话提醒风险,或要求会员或客户报告情况:

  1)期货价格出现异常。

  2)会员客户交易异常。

  3)会员或客户持仓异常。

  4)会员资金异常。

  5)会员或客户涉嫌违规、违约。

  6)交易所接到投诉涉及到会员或客户。

  7)会员涉及司法调查。

  8)交易所认定的其他情况。

  2、交易所实施谈话提醒应当遵守下列要求:

  1)交易所发出书面通知,约见指定的会员高管人员或客户谈话。客户应当由会员指定人员陪同。

  2)交易所安排谈话提醒时,应将谈话时间、地点、要求等以书面形式提前一天通知会员。

  3)谈话对象确因特殊情况不能参加的,应事先报告交易所,经交易所同意后可书面委托有关人员代理。

  4)谈话对象应如实陈述、不得故意隐瞒事实。

  5)交易所工作人员应对谈话的有关信息予以保密。

  交易所要求会员或客户报告情况的,有关报告方式和报告内容参照大户报告制度

  通过情况报告和谈话,发现会员或客户有违规嫌疑、交易头寸有较大风险的,交易所有权对会员或客户发出书面的《风险警示函》。

  3、发生下列情形之一的,交易所有权在指定的有关媒体上对有关会员和客户进行公开谴责:

  1)不按交易所要求报告情况和谈话的。

  2)故意隐瞒事实,瞒报、错报、漏报重要信息的。

  3)故意销毁违规违约证明材料, 不配合交易所调查的。

  4)经查实存在欺诈客户行为的。

  5)经查实参与分仓操纵市场的。

  6)交易所认定的其他违规行为。

  交易所对相关会员或客户进行公开谴责的同时,对其违规行为,按交易所违规处理办法处理。

  4、发生下列情形之一的,交易所有权发出风险警示公告,向全体会员和客户警示风险:

  1)期货价格出现异常。

  2)期货价格和现货价格出现较大差距。

  3)会员或客户涉嫌违规、违约。

  4)会员或客户交易存在较大风险。

  5)交易所认定的其他情况。

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