基金代理髮行

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什麼是基金代理髮行[1]

  基金代理髮行是指基金髮行人委托證券公司商業銀行或其他中介機構代理髮行。與自行發行相比,這種發行方式發行範圍廣泛,基金募集時間較短,可以募集巨額資金,但發行手續複雜,發行費用較大。目前,我國的封閉式基金開放式基金大多採取這種方式。

基金代理髮行的方式[2]

  代理髮行是通過承銷機構代辦發行,具體包括三種方式:

  (1)包銷方式。所謂包銷方式是指共同基金單位的全部或大部分是通過經紀人包銷的。經紀人相當於批發商,他們先按凈資產值購買全部共同基金單位,然後再以公開銷售價格專賣給投資者,以賺取買賣差價

  (2)銷售集團方式。所謂銷售集團方式,是指包銷人牽頭組成一個或數個銷售集團,而每個銷售集團又由一定數量的經紀人組成.各個經紀人分別代理包銷人銷售一部分基金單位,包銷人支付給每個經紀人一定數額的銷售費用

  (3)計劃公司方式。計劃公司是包銷人和投資者之間的中介公司,一方面,計劃公司與包銷人訂立銷售協議;另一方面又與投資者訂立延期付款銷售合同。一旦收到某投資者一定比例的款項,計劃公司就會向包銷人認購相當數量的基金單位,並且向該投資者提供一筆貸款,存放於投資者在計劃公司開設的專門帳戶上,確保該投資者有能力按合同購買其餘的基金單位。

參考文獻

  1. 劉大趙編著.證券投資基金.東北財經大學出版社,2009.07.
  2. 賀紹奇編著.基金投資.人民法院出版社,2000年09月第1版.
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