交易編碼

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目錄

什麼是交易編碼[1]

  交易編碼是指經紀會員按照交易所管理細則編製的用於客戶進行期貨交易的專用代碼。

交易編碼的管理[2]

  交易編碼由會員號和客戶號兩部分組成。交易編碼由十二位數字構成,前四位為代理投資者開戶的會員號,後八位為投資者號。如投資者交易編碼為000100001535,則會員號為0001,投資者號為00001535。

  一個投資者可以在不同的會員處重覆,但在交易所內只能有一個客戶號,其交易編碼只能是會員號不同,而客戶號一定是相同的。

  假如一位投資者通過A期貨公司(會員號為0001)開戶,其交易編碼為000100008888,同時又在B公司(會員號0002)開戶,其交易編碼將為000200008888。

  交易編碼制度是客戶管理的根本制度,是控制市場風險的源頭。一戶一碼制度保證了客戶開戶的真實性,便於交易所掌握客戶交易及持倉狀況,對會員、客戶進行有效的風險管理,避免出現一戶多碼、分倉操縱的混亂狀況,更有利於保證市場的平穩運行。

  普通投資者在開戶時,由期貨代理機構代投資者向中國金融交易所提交開戶資料,但證券公司證券投資基金等特定客戶開立客戶碼應當向交易所提交書面開戶申請,由交易所為其開立客戶碼。

交易編碼的註銷[3]

  有下列情形之一的。客戶交易編碼予以註銷:

  (1)客戶備案資料不真實;

  (2)客戶被認定為市場禁止進入者;

  (3)未按照交易所要求提供客戶備案資料;

  (4)客戶申請註銷;

  (5)交易所認定的其他情形。

  客戶提供虛假的資料或者會員協助客戶使用虛假資料開戶的。交易所責令會員限期平倉。平倉後註銷該客戶交易編碼。同時按照《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》的有關規定進行處理。

參考文獻

  1. 翁雪琴,趙揚主編.金融投資實訓教程.中國人民大學出版社,2010.04.
  2. 吳貴君著.股指期貨實戰指導.中國經濟出版社,2007年07月第1版.
  3. 嚴寶玉,蔣虹編著.股指期貨研究 以小博大之股民必讀.中國社會科學出版社,2008.4.
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