《謝爾曼法》

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　　《保護貿易和商業不受非法限制與壟斷之害法》（An Act to Protect Trade and Commerce against Unlawful Restraints and Monopolies）簡稱《謝爾曼法》（Sherman Act）。因最初是由參議院共和黨議員約翰·謝爾曼提出，所以被命名為《謝爾曼法》。 《謝爾曼法》是美國國會制定的第一部反托拉斯法，也是美國曆史上第一個授權聯邦政府控制、干預經濟的法案。也就被稱為全球反壟斷法之母。

　　該法規定：凡以托拉斯形式訂立契約、實行合併或陰謀限制貿易的行為，均屬違法，旨在壟斷州際商業和貿易的任何一部分的壟斷或試圖壟斷、聯合或共謀犯罪。違反該法的個人或組織，將受到民事的或刑事的製裁。

　　該法奠定了反壟斷法的堅實基礎，至今仍然是美國反壟斷的基本準則。但是，該法對什麼是壟斷行為、什麼是限制貿易活動沒做出明確解釋，為司法解釋留下了廣泛的空間，而且這種司法解釋要受到經濟背景的深刻影響。

　　謝爾曼法(Sherman Antitrust Act)是1890年，美國國會制定的第一部反托拉斯法，也是美國曆史上第一個授權聯邦政府控制、干預經濟的法案。該法規定：凡以托拉斯形式訂立契約、實行合併或陰謀限制貿易的行為，均屬違法，旨在壟斷州際商業和貿易的任何一部分的壟斷或試圖壟斷、聯合或共謀犯罪。違反該法的個人或組織，將受到民事的或刑事的製裁。該法奠定了反壟斷法的堅實基礎，至今仍然是美國反壟斷的基本準則。但是，該法對什麼是壟斷行為、什麼是限制貿易活動沒做出明確解釋，為司法解釋留下了廣泛的空間，而且這種司法解釋要受到經濟背景的深刻影響。

　　美國聯邦第一個反托拉斯法，也是美國曆史上第一個授權聯邦政府控制、 干預經濟的法案， 是1890年國會制定的《謝爾曼反托拉斯法》，因由參議員約翰·謝爾曼提出而得名，正式名稱是《保護貿易及商業免受非法限制及壟斷法》。該法是美國反托拉斯法中最基本的一部法律，全文共8條，其主要內容規定在第1條和第2條中。第1條規定，以托拉斯或任何類似形式限制州際貿易或對外貿易者均屬非法，違者處以5千美元以下罰金，或1年以下監禁，或二者兼科；第二條規定，凡壟斷或企圖壟斷，或與其他任何人聯合或勾結，以壟斷州際或對外貿易與商業的任何部分者，均作為刑事犯罪，一經確定，處罰與第1條相同。 《謝爾曼反托拉斯法》奠定了反托拉斯法的堅實基礎，但該法的措辭極為含混和籠統，諸如“貿易”、“聯合”、“限制”等關鍵術語詞義不明，為司法解釋留下了廣泛空間，而且這種司法解釋要受到經濟背景的深刻影響。所以，該法頒佈後執行不力。此外，該法還常常被法院用以反對工會組織，鎮壓工人運動，僅1890年到1897年，聯邦最高法院就據此作出了12項不利於工會的判決。

　　從根本上說，反托拉斯法在19世紀晚期的出現是對托拉斯及其力量在美國經濟中增長的回應。工業化導致的經濟結構巨變和經濟集中是《謝爾曼法》誕生的社會經濟基礎。公法和私法在應對壟斷問題上的局限性是《謝爾曼法》誕生的法律背景。

　　《謝爾曼法》的誕生是對國家干預私人經濟活動必要性的肯定。利益集團壓力是《謝爾曼法》誕生的推動因素。法律條文含義和執行目標的模糊性、欠缺可操作性是《謝爾曼法》的特點。對壟斷的認識分歧導致了《謝爾曼法》條款含義的模糊性。由於英美法系具有通過判例發展法律的傳統，模糊性語言反而增加了其包容性。《謝爾曼法》與限制貿易的普通法在目的、法律後果、理論基礎等方面都有不同，因而並非普通法的成文化。

　　第一條 任何限制州際間或與外國之間的貿易或商業的契約，以托拉斯形式或其它形式的聯合，或共謀，都是非法的。任何人簽訂上述契約或從事上述聯合或共謀，將構成重罪。如果參與人是公司，將處以不超過1000萬美元的罰款。如果參與人是個人，將處以不超過35萬美元的罰款，或三年以下監禁。或由法院酌情並用兩種處罰。

　　第二條 任何人壟斷或企圖壟斷，或與他人聯合、共謀壟斷州際間或與外國間的商業和貿易，將構成重罪。如果參與人是公司，將處以不超過1000萬美元的罰款；如果參與人是個人，將處以不超過35萬美元的罰款，或三年以下監禁。也可由法院酌情並用兩種處罰。

　　第三條 任何契約、以托拉斯形式或其它形式的聯合、共謀、用來限制美國準州內、哥倫比亞區內，準州之間、準州與各州之間、準州與哥倫比亞區之間，哥倫比亞區同各州間，準州、州、哥倫比亞區與外國間的貿易或商業是非法的。任何人簽訂上述契約或從事上述聯合或共謀，是嚴重犯罪。如果參與人是公司，將處以不超過１００0 萬美元的罰款；如果參與人是個人，將處以35萬美元以下的罰款，或三年以下監禁，或由法院酌情兩種處罰並用。

　　第四條 授權美國區法院司法管轄權，以防止、限制違反本法；各區的檢察官，依司法部長的指示，在其各自區內提起衡平訴訟，以防止和限制違反本法行為。起訴可以訴狀形式，要求禁止違反本法行為。當訴狀已送達被起訴人時，法院要儘快予以審理和判決。在訴狀審理期間和禁令發出之前，法院可隨時發出在該案中公正的暫時禁止令或限制令。

　　第五條 依據本法第四條提起的訴訟尚在審理中時，若該案的公正判決需其它人出庭時，不管其它人是否居住在該法院所在區內，法院都可將其傳訊。傳票由法院執行官送達。

　　第六條 依據本法第一條的契約，聯合、共謀所擁有的財產，若正由一州運往另一州，或運往國外時，將予以沒收，收歸國有，並可予以扣押及沒收，其程式與沒收、扣押違法運入美國財產的程式相同。

　　第七條 本法不適用於涉及與外國之間的貿易或商業（出了進口貿易或進口商業）的行為，除非

• （1） 該行為對下列有著直接、實質和可合理預見的影響
  • （A） 非與外國之間的貿易或商業，或與外國之間的進口貿易或進口商業；或
  • （B） 與外國之間的進口貿易或進口商業，某人在美國從事這類貿易或商業；和

• （2）這種影響產生依據本法但非本條規定的請求權。

　　如本法僅因（1）（B）適用於該行為，則本法僅為對美國出口業務的損害適用於該行為。

　　第八條 本法提到的“人”，應被視為包括依據美國聯邦法律、州法、本地法或外國法律成立的，經上述法律的核准的現存公司及組織。