企业进化

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企业进化( enterprise evolution ,firm evolution )

　　企业进化是指企业在与其环境相互作用中随时间而发生的一系列不可逆的变化，从而导致企业从无序到有序或从简单有序到复杂有序、从简单到复杂演变。企业的进化同样以适应性为前提，企业在进化中提高了适应能力。与生物的进化相类似，企业是一个进化系统，它在外界环境变化和内部调整的相互作用中随着时间的推移不断演变进化。

　　企业进化也是自身适应性提高的过程。为了提高适应性，一方面，组织结构要适应组织功能的要求，并且与结构相关的功能适合于企业在环境中生存与发展；另一方面，企业要保持与环境的协同进化关系。与生命体相比，企业在进化过程中表现出更强的自主性，企业可以通过自觉活动改变自身。

　　企业进化包括以下几个层面：企业进化是一个动态过程，由稳定性进步、演化、变革、创新集合而成；企业进化意味着一个阶段性结果的获得，用系统论来说，就是系统沿着结构复杂性和组织性阶梯攀登并趋向于最大自由能和最小的状态。

　　企业创新不等于企业进化，企业创新只有被市场选择和认可以后，才导致企业进化；企业进化与生物进化一样关注的是群体或遗体类型获得的发展与稳定性变化，而不是单个企业的优劣情况。

　　虽然我们不能考证世界上第一家企业究竟诞生于何时、何地，但可以相信的是，企业起源于历史并伴随历史的发展进程，其自身的形态也在不断发展演化，即企业就像生物体一样在进化着。迄今为止，我们可以将企业的起源和进化历程归结为三个阶段，即原始企业阶段、近代企业阶段和现代企业阶段。

　　1)原始企业阶段

　　原始企业是企业的早期形态。原始企业阶段大致是指11世纪至15世纪末期，即欧洲主要国家封建社会后期至第一次产业革命开始前的那段时期。在这一时期，航运和贸易的兴旺及贸易活动中分散风险的要求，共同催生了原始企业。原始企业在孕育和形成过程中，主要是以独资企业和合伙企业的形式出现的。独资企业是指由个人出资兴办，完全归个人所有和控制的企业，它属于自然人企业，是最早、也是最简单的一种企业组织形式。而合伙企业在欧洲，又大致有以下几种渊源：

　　(1)“海上协会”——股份企业的雏形。这种组织以商船为基础，发售股票，任何人均可投资，实行共享利润、共担风险的制度，每个商船上都设有一个管货员或代理人来代表投资者的利益。

　　(2)康枚达(commenda)组织——两合公司的雏形。康枚达是一种契约形式，由一方把金钱或商品委托给另一方，后者用前者委托的财物从事海上贸易，经营所得利润由双方按契约分享。委托人的责任以所委托财物为限，不承担无限责任。这种组织形式满足了当时投资者既想获利义不愿亲自冒风险的需要，将财物委托给船舶所有者、独立的商人组成的康枚达去经营。

　　(3)索塞特(societas)组织——合伙企业的雏形。这是一种比康枚达稳定的合伙形式。在这种组织中，每个合伙人都是另外的合伙人的代理人，并以其全部私人财产对组织的债务负责。

　　(4)家族企业——无限公司的雏形。这是一种由继承亲缘关系而来的企业组织形式，是一种由家族成员共同经营、共享利润、共负盈亏的企业组织形式。

　　在原始企业阶段，无论是独资企业形式，还是合伙企业形式，都带有不完善和不成熟的特点，主要表现在：①没有明确的企业法律规范。这一时期的企业在合伙内容、经营方式、分配办法等一系列方面都没有明确的法律规范。②组织上的合伙性与不稳定性。以上企业组织具有明显的合伙性，并且是松散的合伙。这决定了原始企业很容易夭折，不容易延续很久，因而具有不稳定性。③投资的短期性。原始企业的投资往往是为了一次交易或几次交易，或为了每次航行筹集资本、合伙经营，当这种交易、航海完成后，参与者就收回股本和利润。④责任的无限性与规模的有限性。原始企业中，绝大部分股东都是负无限责任，所能筹集到的资本有限，在企业规模上有较大的局限性。

　　原始企业产生和发展的意义，在于它为近代企业和现代企业的出现做好了经济、组织和法律上的准备。没有原始企业的发展，也就没有近代企业和现代企业。

　　2)近代企业阶段

　　15世纪末，以地理大发现为契机，地中海沿岸国家的商业贸易进入一个空前繁荣的时期，由此引发的商业革命为资本主义的生长发育提供了重要条件，随着西欧诸国相继进行的资本主义原始积累、政治革命以及产业革命等一系列相互交织在一起的变化，加上工场手工业向机器大工业的过渡，资本主义社会化大生产蓬勃发展。在这种背景下，近代企业以公司组织的形式开始进入兴起和发展的历史阶段。这一时期的企业组织形式主要是：(1)合组公司。这种企业由个体商人组成，他们进行贸易并有自己的货船，只以一种不密切的方式联结在一起，企业的规律和条例对大家都有约束力。企业没有共同资本，人伙各方虽加入组织，但经营各自的资本，承担各自贸易风险，而对企业只承担遵守企业规约的义务，是行会性质的组织。

　　(2)合股公司。这种企业即以共同资本进行贸易，出资各方按出资比例分享、收益和分摊经营风险。这种企业的股票公开发售，股本不退换，股息定期发放，各股员共扭风险，共享利润。通过出售大量的股票向社会筹集闲散资金，而且所有权与经营权分开，分散风险。这种企业相对于合组公司来说，是一种稳定的企业组织。它最早出现在英国，是现代股份公司的先驱。

　　(3)特许股份公司。这是由商人集股、共同经营的一种企业组织形式，比合组企业具有明显的优势，表现在可以募集更多的资本、投资者不必参加管理、风险分散等方面。

　　在近代企业阶段，企业组织形式及其进化的特点是：企业开始有了法律规范，开始得到法律的认可、规范和保护；企业规模明显扩大，近代股份企业数量明显增多；投资额显著增加，投资周期明显延长；企业组织形式逐步转向以股份企业为主，不再局限于合伙经营，并开始实现所有权和经营权的分离，资本家与企业家不必集于一身；企业的结构更加复杂，管理问题日益突出，有限公司作为一种新兴的公司形式得到了发展等。

　　3)现代企业阶段

　　现代企业的诞生始于19世纪末资本主义从自由竞争时代而成长发展到垄断时期。在产业革命所带来的技术水平迅速提高、社会化大生产迅速发展、竞争不断加剧、信用制度逐步发展和完善等一系列因素的综合影响下，资本主义经济的生产日益集中，到19世纪末，资本主义经济的垄断特征已十分明显。现代企业正是适应资本集中和企业大型化的趋势和要求，诞生于资本主义自由竞争时代而成长在垄断时代的历史进程之中。近代企业进化到现代企业，是企业组织形式由低级阶段进人到高级阶段的象征。19世纪以后，虽然独资企业、合伙企业依然大量存在，但是，其原来的主导地位则逐渐被以有限责任公司和股份有限公司为主导的现代企业所取代。

　　在现代企业登上历史舞台并逐步取代近代企业的历史进程中，企业的组织结构、组织形式、管理方式及企业制度等都发生了一系列相应变化，其主要表现在：企业的法律形式更加完备，企业法人制度和有限责任制度完全确立；企业的生存能力进一步提高，企业由单一单位企业合并为多单位企业，使得企业规模更加扩大；企业家阶层出现、经理资本主义兴起，企业所有权和经营权分离，家族式企业的痕迹逐步模糊和消失；筹资更加快捷方便，资本的稳定性增强，产权的转移比较灵活；企业寿命周期具有连续性，除经营不善的意外风险而导致企业破产外，企业可具有无限寿命；企业组织结构日益复杂，管理逐渐成为企业生存和发展的最重要因素等。19世纪末20世纪初，是现代企业发展的高潮期。这时，公司这种企业组织形式已完全脱去稚气，以成熟的姿态成为居主导地位的企业组织形式。

　　自20世纪股份有限公司和有限责任公司成为企业的主导组织形式以来，从企业制度的角度而言，其发展的总趋势是沿着法制的轨道，不断走向制度化、规范化，、科学化。第二次世界大战后，随着国际政治经济形势的变化和科技进步等，企业制度的发展也出现了一些引人注目的新特点和新动向：一是公司法律制度趋于统一化、完备化和完善化；二是股份结构呈现多样化和复杂化；三是股份公司与资本市场联系更为密切；四是股份公司权力向经营者倾斜；五是有限公司取得了较为稳定的发展。此外，另一个引人注目的现象是，跨国公司迅猛发展，在世界经济生活中起着越来越重要的作用，发挥着越来越强的影响力。

　　原始企业到近代企业再到现代企业的进化过程，已经足以展示企业作为一种社会历史现象，产生于历史的进程并在历史的进程中不断演化的事实。

　　根据上述企业进化的历程和企业进化的主要特征，可以总结出决策和影响企业进化的主要因素如下：①自然环境，企业进化的物质条件。②社会环境，企业进化方向的需求、制度、法律和文化条件。③经济环境，企业进化速度的市场、政策和要素条件。④企业之间的相互作用，企业竞争与合作是企业生产技术进步、产品更新、营销技能提高、发展目标定位和发展战略规划的航标。⑤变革与创新，企业持续进化和突变进化的不竭动力。企业进化可分为学习型进化和变革型进化。企业学习型进化是一代企业通过经验缩小与环境的差距和通过学习与其他企业共同生存和共同发展而在企业文化、组织管理、生产效率、产品质量、市场战略等诸多方面取得进步，使企业提高了生存能力和发展水平。变革型进化是企业通过创新与变革使企业的组织结构、技术结合、生产方式、企业制度、产品种类、经营技术等发生变异，形成第二代企业。

　　企业进化与生物进化相比，生物进化是自然的，以适应为准则；企业进化既是自然的又是有目的的，以适应和发展为准则。

　　企业进化是有层次的，这种层次性表现在两个方面：企业进化过程层次和企业进化空间层次。企业进化是企业各层次在实体和过程这两个向度上互动与复制的结果，这些相互作用产生了企业物种间有差异的延续和发展。由于企业进化具有层次性，所以企业中的个体创新不等于企业创新，企业创新也不等于企业进化。个体创新只有被企业选择后才能成为企业创新，企业创新只有被市场选择后才能导致企业进化。宏观层次的有序和优化是建立在微观层次的“无序”和多样基础上的。通过考察不同时间点上的企业管理模式(或行为模式)考察企业进化的程度；通过研究企业进化过程层次把握企业进化内在规律。

　　企业进化是有规律的：(1)进化是前进性的演变和发展，衡量尺度可以体现在企业的规模结构、功能和资源利用水平上；(2)企业在生存与发展过程中跟环境构成了密切关系，这种关系可以用“适者生存，不适者淘汰”这句话来归纳。适应环境始终是企业进化的主旋律；(3)企业进化具有两重性。企业从低级到高级，这是一般进化，同时企业间的关系更为普遍的是趋异、趋同、辐射、平行，其中并没有等级明显高低之分，仅仅是多方向的分化，这是特殊进化。特殊进化和一般进化相辅相成，共同完成企业进化。

　　企业进化之所以发生，是因为进化动力的存在。企业进化动力是指在企业自我调节作用下，为使自身内在要求与外在诱因相协调而产生的发生变化的一种力量。在历史和现实中，需要和满足需要资源稀缺之间的“问题”是恒久存在的，从系统科学的角度可以演绎出：(1)需要一问题一能力三种异质要素的相互作用是企业进化(其他一切有生命系统进化)的永恒动力，“能力”的提高正是进化的过程和结果；(2)各系统间的竞争与协同是企业进化的直接动力，竞争产生多样化的系统行为，协同则使各系统间优势互补，竞争与协同交互作用推动企业呈现出进化与优化的趋势；(3)系统的“随机涨落力”即意料之外的发现与创新是推动企业进化的又一种动力，它是企业自组织过程中带有必然性的力量；(4)在解决“问题”中创新者的作用不可低估，但更为根本地说创新者只是“需要一问题一能力”这三种要素相互作用的载体，个体的创新是企业自组织过程的必然结果。企业创新动力产生与企业所受信息刺激是密切相关的，内在信息源与外在信息源交互作用并启迪着创新动力。

　　我们还从三个层次即个体微观层次、企业功能子系统层次、企业层次建立了系统动力产生的自组织模型，对“动力”问题进行了进一步的说明：(1)企业中个体的创新动力是企业进化动力的微观基础。在经济活动中，个体行为总是围绕着自身利益而进行，行为的方向与大小主要是由行为个体的内在需要、外在目标在自我调节作用下共同决定，根据行为产生的后果，行为主体会自动(自组织)地调整动力大小和方向(行为)。个体动力是企业进化自组织动力产生的基础，是个体动力的合力。由于人类需要的无限性，人类为实现自身需要而产生的动力就具有无限的特点，企业进化的动力也就恒久存在。(2)企业子系统之间的相互作用(竞争与合作)是企业向高级化发展的自组织过程。内在成熟要素在企业目标子系统的“强”控制下自发自主地使企业向着更为适应、更为有效地获取资源和利用资源的方向演化，内在地使企业的整体性、有机性更高，各部分更加统一自洽，更有意义的是这种相互作用还会产生高度的创造性，这种创造性会在“旧”企业功能的基础上演化出“新”企业功能即“扬弃”。这是企业最有创造性的演化表现，充分反映了企业自组织演化的特性。质量管理的发展历程便是这一模型的证明。(3)“布鲁塞尔器”模型能从更为宏观的角度描绘企业进化自组织动力。企业进化发生不在于“问题”的大小或强弱，而在于“问题”的持久，即“旧”管理模式存在有一直不能解决的问题而导致“新”管理模式的诞生，“新”管理模式总是在“旧”模式的基础上对“旧”模式的扬弃。企业管理模式的一次次迭代恰恰证明了企业这一演化自组织演化模型。从以下几方面可以较为全面地描绘企业进化过程。

　　企业与生物一样都处于不断进化的过程中，然而，它们的差异是十分明显的。生物的进化是随机变异和被动地接受自然环境的选择，在进化的过程中，环境只能保留生物的变异特性，而不能引发生物的变异，因而不能形成强烈的正反馈的过程。正如达尔文对“自然选择”的论述：我把每一个有用的微小变异被保存下来这一原理称为“自然选择”。所以，生物的自然进化过程是缓慢的。只有在自然环境产生激变时，生物才能产生突变的进化，像大约在6亿年前寒武纪的几百万年中出现的大爆炸形成了绝大多数的无脊椎动物，在2亿2500万年前的几百万年中，地球有一半海洋生物灭绝以及在7000万年前又有25％的物种灭绝，并使哺乳类动物登上舞台。这种突变进化，是地球环境产生突变的结果。企业进化则不同，企业的进化并不是随机的，是由于企业竞争的压力、市场选择与市场需求的诱导和反诱导而产生主动行为的结果，形成强烈的正反馈循环。这种强烈的正反馈的作用，形成了以下迅速进化的正反馈过程：

　　所以企业的进化不是达尔文式的，而是接近拉马克式的。达尔文的进化论认为生物的进化是“随机变异，自然选择”的，而拉马克进化论则认为动物的进化是回应它们的需要，是动物的主动行为。

　　在市场经济下市场选择的竞争压力是企业进化的动因。没有市场竞争的压力，企业进化就没有动力；没有科技发展，进化就没有依靠；没有市场需求引导产品和产品引导市场的双向引导，就没有正反馈的加速，我们把这一原理称为“企业进化反馈加速原理”。企业进化如同生物进化一样，同样会出现大爆炸与大灭绝，生物大爆炸与大灭绝的原因到目前仍然不清楚，而企业发展的大爆炸与大灭绝的原因都是来源于重大科学思想和重大技术的革命性发展。蒸汽机技术的使用把人类带人工业社会；内燃机的发明，实现了科学技术的又一次重大突破，出现了新的产业——汽车和航空及其相关产业；发电机和电动机的出现使人类进入电器化的时代，出现电器工业，使人类以及企业取得突飞猛进的发展；计算机技术的发明，带来的影响更是空前的，使人类进入了信息社会的时代，信息产业成为整个产业体系的支柱，知识人才成为企业生存与发展最重要的资源，企业生态发生了根本的变化，企业管理中心由市场交易转变为以人为本的组织、激励和监督管理对策。每一次都是人类科学技术发展史上的重要转折点，促使新产品、新行业不断涌现，也造成了许多旧产业败落，并导致管理形态发生变迁。