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搶先交易操縱

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搶先交易操縱(Beating the gun)

目錄

什麼是搶先交易操縱

  如果一家券商、一家評級公司提高了對某隻股票的評級,開始在研究報告正式發佈之前,搶先一步、提前建倉,那麼則有可能觸犯“搶先交易”操縱的禁區。

  嚴格來講,搶先交易應該是指行為人對相關證券或其發行人、上市公司公開作出評價、預測或者投資建議,自己或建議他人搶先買賣相關證券,以便從預期的市場變動中直接或者間接獲取利益的行為。

搶先交易操縱的情形

  事實上,除證券公司證券咨詢機構、專業中介機構及其工作人員以外的其他機構和人員,在符合下列情形時,也可以構成“搶先交易”操縱:

  1、行為人對相關證券或者其發行人、上市公司公開作出評價預測或者投資建議。

  2、行為人在公開作出評價、預測或者投資建議前後買賣或建議他人買賣相關證券。

  3、相關證券的交易價格或者交易量受到了影響。

  4、行為人的行為是相關證券交易價格或者交易量變動的重要原因。

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