自营交易

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自营交易(Proprietary Trading)

目录

什么是自营交易

  自营交易是指投资银行利用自有资金和融入资金直接参与证券市场交易并承担风险的一项业务。

自营交易的内容

  1.做市业务:投资银行为证券交易制造市场,通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的一项业务。

  2.自营交易业务:在二级市场中投资银行通过自己的帐户用自有或筹措资金进行交易,获取差价的业务。这时候投资银行称为交易或Trader.

  (1).无风险套利(Arbitrage)--在两个或两个以上不同市场中,以不同价格同时对同一种类证券进行交易,利用市场差价获利。

  (2).风险套利(Risk arbitrage)(在不同时间进行的)包括两种类型:

  对债务重整公司的风险套利

  对收购兼并公司的风险套利

  (3).投机

自营交易的条件

  拥有证券业法人资格、遵守证券法规、有一定的经营规模,注册资本达到法定标准,证券从业务人员管理人员达到规定人数,有固定营业场所和必要设施。

自营交易的特点

  • 不须缴纳手续费

自营交易的原则

  • 经纪业务优先原则
  • 公开交易原则
  • 严格内部管理原则
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