国联证券有限责任公司

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　　国联证券有限责任公司前身是无锡证券有限责任公司，成立于1992年9月。2002年公司增资扩股至10亿元人民币，2005年11月获得规范类证券公司资格，2007年9月获创新类证券公司资格，现有员工294人，在全国有13家证券营业部、2家证券服务部。

　　在证券市场持续低迷的不利情况下，公司发挥自身独特优势，在全国各大券商中脱颖而出，证券经纪业务稳步发展，2005年完成交易438亿元，实现利润6145万元，连续多年赢利，公司利润指标和获利能力在行业中名列前茅。

　　国联证券秉承“诚信、稳健、卓越、奉献”的经营理念，积极调整和完善公司的各项业务，构建“专业化、集团化、国际化”的发展框架，实施“立足无锡、辐射华东、走向全国”的大投行战略，巩固证券经纪业务，做优做稳证券投资业务，把国联证券建设成一个国内一流的有影响力的综合性券商。

　　面对加入WTO的机遇和挑战，国联证券将积极参与全球化的进程，努力增强抵御风险能力，不断提升企业的核心竞争力，用国联人的智慧和努力，为国联证券续写辉煌。

　　公司的组织结构高度民主、透明，从体制上保证了公司的管理规则和决策程序，使公司决策更具科学性和合理性。并顺应发展需要不断借鉴先进的国际经验，强化了公司控制风险、创造价值的能力。

以专业赢得信任，用服务体现价值

将每一项工作都细化

使每一个环节都能协调运作

让每一个系统都相互补充、服务

用一整套完善的系统来协调控制

铸就了安全、有序、高效、专业、卓越的金融体系

　　1、投资银行业务

　　投资银行各业务部通过共享的信息平台和便捷的沟通渠道，为客户提供直接融资、间接融资、收购与兼并、财务顾问等全方位的金融服务。投资银行总部下设综合管理部、北京投资银行部、上海投资银行部、无锡投资银行部和质量控制部。我们有一支诚信、专业、富有经验的投资银行团队，以更高的发行价格、更快的发行速度、更优的客户服务，力求实现双赢。

　　2、经纪业务

　　我们把重团队、亲客户、立长远、争领先作为发展理念，以引导客户理性投资，促进客户资产保值增值为导向；以加强集中管理，推进业务市场化发展，转换经营机制为策略；丰富产品资源，优化渠道资源，巩固和开拓客户资源为发展核心，实现打造金融产品销售中心的目标。

　　3、研发业务

　　研究发展部的目标是打造3A团队、树立3A品牌：即ANYTIME：任何时候，我们都能以稳健的原则进行专业的分析；ANYWHERE：任何地方，我们都能以奉献的精神追求卓越的品质；ANYTHING：任何事件，我们都能以诚信的态度给予快速的反映。深入把握行业运行趋势、深度挖掘上市公司的投资价值；在推动公司业务部门拓展市场、增加赢利的同时，形成及提升具有国联特色的研究品牌。

　　4、证券投资业务

　　证券投资部是公司唯一授权进行自营业务的业务部门，负责公司自营资产的统一管理。自营的资金全部是有合法来源的自有资金，在日常管理中体现了公司资产与客户资产严格分开的原则，以较为平衡的风险控制为手段，追求资产收益增长的长期性为价值取向，集中投资和分散投资相结合，建立规范的业务操作流程、严谨的风险监控制度。打造了一支知识结构合理、投资经验丰富、投资技巧成熟、精诚合作的战斗队伍。

　　5、资产管理业务

　　资产管理部负责资产管理产品的设计、推广和销售，为客户提供股票、债券等金融工具的投资管理服务。经过几年的努力开拓，资产管理业务已成为公司核心业务之一，并在资本市场上享有良好的口碑。

　　6、基金业务

　　国联基金管理有限公司于2003年9月获准筹建，并于2004年3月18日正式成立。注册资本人民币1亿元。国联基金坐落于上海浦东陆家嘴金融圈。秉承“唯诚可信、唯智可行”的精神，引领各地金融精英不断开拓发展。

投资理念

价值发现

控制风险

高效运作

　　根据上海证券交易所公布的统计数据，国联证券在同行业中近三年的全国排名：

　　2003年，公司营业利润列第四位，营业利润率列第一位，净资产收益率列第七位。

　　2004年，公司营业利润列第十三位，营业利润率列第十四位，净利润列第十六位。

　　2005年，公司营业利润列第九位，营业利润率列第八位，净利润列第八位。

　　1、风险控制部

　　直接由董事会负责，以“控制风险、创造价值”的风险管理理念，使风险管理能力成为国联证券的核心竞争力之一。通过对内部控制制度和风险控制制度的修订、完善，对各部门进行定期的核查，对各项业务进行技术监控、比对，建立风险预警机制等手段对风险进行有效的管理。通过合理的安排及实施一系列决策、管理、操作政策和程序，保证经营管理活动的连续性和有效性。

　　2、稽核审计部

　　稽核审计部受公司总裁室直接领导，独立于公司各业务部门以外，根据国家金融、证券法律法规及公司有关规定，结合公司实际情况，建立、完善内部稽核审计制度和实施方法，稽核、查阅公司及所属分支机构的业务、财务资料，监督其业务的合法、合规性，判断其资产的安全、流动性，评价其经济效益的真实、有效性。

　　3、独立存管部

　　独立存管部是公司为保障客户资金的安全和完整而设立的中台业务支持与控制部门。充分贯彻落实证监会颁布的《客户交易结算资金管理办法》、《证券公司客户资金独立存管试行标准》及其他相关规定，建立公司客户资金独立存管运作机制，以认真负责的态度对客户资金进行独立存管，并实行封闭式管理，加强对客户资金的集中管理。

　　“热心、贴心、耐心、细心、尽心”完善的五星级服务

　　1、Online服务

82588168客户服务中心--集网络、声讯、人工咨询于一体的综合服务平台

24小时电话查询委托和多套网上交易行情分析委托系统提供远程交易支持

国联证券网站

365天银证联网资金存取

　　2、代理服务

证券账户代理开户和登记业务

代理买卖证券交易（沪深AB股、基金、债券及回购）

中间业务：代理开放式基金销售；推介信托、保险理财产品等

　　3、投资理财服务

理财中心：根据客户的需求量身定制理财计划

投资顾问团：为客户提供标准化、专业化的投资咨询

金融产品：为投资者提供股票、债券、基金、信托等丰富的产品

定期举办专题报告会，提供最新投资策略

　　4、代理服务

证券账户代理开户和登记业务

代理买卖证券交易（沪深AB股、基金、债券及回购）

中间业务：代理开放式基金销售；推介信托、保险理财产品等

　　5、电脑技术部

　　电脑技术部是负责公司信息系统规划、建设、维护和保障正常运行的职能部门，部门为公司各项业务提供先进有效的技术支持，并提供畅通的电子信息快速传递。部门下设运行维护部、开发部、系统及安全部等三个子部门，并且拥有一个专业环境的中心机房和一个灾难备份机房，建立了一整套先进、高效、稳定和安全的信息系统，于2005年11月全面实现了所有营业部的集中交易。

　　6、电子商务部

　　公司电子商务部以网络为基础，遵循公开、公平、公正和诚实信用、安全高效的原则，为客户提供了良好的非现场交易载体。围绕证券业务开拓相关创新业务技术，使公司的电子商务更具竞争力和发展性。

　　我们力争以更优的服务质量、更高的服务效率、更低的服务费用、更全的服务手段，为广大投资者提供安全、快捷、稳定、先进的交易空间。

　　7、人力资源部

　　人力资源部按照公开招聘、岗前培训、试用考核、职业设计、后续培训等规范流程，真正实现按需引进、合理调配、科学培养的用人机制，并建立了完善的劳动保障和薪酬福利制度。充分的竞争和激励制度为人才潜能的发挥提供了广阔的舞台。

　　1、国联精神

　　我们是一个充满生机和活力的社会机体，公司秉承“诚信、稳健、卓越、奉献”的企业理念，以奋发的精神锐意进取，以务实的态度来夯实自身基础，紧紧围绕 “控制风险，创造价值”的风险管理核心，不断开阔视野，开拓创新，努力实现客户价值、员工价值、股东价值和社会价值最大化的卓越理想，积极推进对国家有贡献，对社会有责任，对客户有吸引力的国联奉献精神。

　　2、国联人才

　　公司通过实施具有市场竞争力的人才机制，不断吸引和培养业内高素质人才，促进公司各项业务的全面推广和深化，以加速公司国际化进程，使公司成为国内一流券商。到2005年底为止，公司共有在册员工294人，其中证券业务岗位从业人员已全部通过从业资格考试。目前，获得法律、金融、会计、计算机等专业中级以上职称人员超过50％，拥有博士5人、硕士35人，本科以上学历人员占员工总人数的60％。

　　无锡市国联发展（集团）有限公司（简称国联集团）成立于 1999年5月8日，是无锡人民政府出资设立并授予国有资产投资主体资格的，集金融证券、电力投资、电气设备生产及纺织于一体的全方位、多功能、立体化、国际性的国有独资企业集团。注册资金12.8亿元人民币。到2005年末，国联集团总资产达151亿元人民币，净资产32亿元人民币。

　　国联集团全资和控股企业主要有：国联证券有限责任公司、国联信托投资有限责任公司、国联期货经纪有限公司、无锡市地方电力公司、无锡国联环保能源集团有限公司、无锡国联纺织集团有限公司、无锡大饭店、无锡太湖国际会议中心（太湖饭店）、无锡市联合中小企业担保有限责任公司、香港锡洲国际有限公司、无锡机场有限责任公司，以及国联基金管理有限公司、无锡华光锅炉股份有限公司、无锡双河尖电热厂、无锡友联热电股份有限公司、无锡惠联热电股份有限公司等。

　　股东一览：

　　无锡市国联发展有限公司

　　国联信托投资有限责任公司

　　无锡市地方电力公司

　　江苏申龙创业集团有限公司

　　无锡国联纺织集团有限公司

　　无锡国联环保能源集团有限公司

　　无锡金鸿通信集团有限公司

　　江苏新纺实业股份有限公司

　　无锡威孚高科技股份有限公司

　　无锡市新区经济发展集团总公司

　　无锡市新业建设发展公司

　　宜兴市资产经营公司

附：大事记

• 2005

• 11/30　国联证券获得规范类证券公司资格
• 11/28　国联证券大集中交易系统全面建成，下属各家营业部实现通买通卖
• 06/16　国联分红增利混合型证券投资基金正式成立，首发6.03亿元
• 01/14　第二届股东会、董事会、监事会召开，董事会完成换届选举。

• 2004

• 09/28　国联优质成长证券投资基金正式成立，首发10.8亿元
• 07/08　国联证券主承销的“霞客环保”在深圳证券交易所中小企业板成功上市
• 05/11　国联证券主承销的“宁波东睦”在上海证券交易所成功上市
• 03/18　国联基金管理有限公司获准成立

• 2003

• 05/06　国联证券北京、南京、广州、杭州营业部先后正式开业
• 04/20　国联证券在江苏首家推出个人受托理财计划产品，募集资金3.3亿元
• 04/10　国联证券完成的《动能投资策略在中国证券市场的实证研究》获中国证券业协会科研课题二等奖

• 2002

• 10/25　国联证券获得全国银行间同业拆借资格
• 10/21　国联证券获得A股主承销商资格
• 07/04　国联证券获得受托投资管理业务资格
• 04/20-09/15　 国联证券与建行、工行、农行、中行、上海浦发银行签署《银证全面合作协议》

• 2001

• 09/06　国联证券获得了经营外资股业务资格
• 12/15 公司由“无锡证券有限责任公司”更名为“国联证券有限责任公司”，注册资本金增至10亿元人民币，业务范围比照综合类券商执行。

• 1998/01/19　公司名称由“无锡市证券公司”改为“无锡证券有限责任公司”，增资扩股后注册资本金为5000万元人民币。

• 1994 公司被国务院发展研究中心等10部委共同评为“1994年中国500家最大服务业企业”（证券业50位）

• 1992/09/04　无锡市证券公司成立