证券市场中介机构

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什么是证券市场中介机构

  证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。中介机构是连接证券投资人与筹资人的桥梁,是证券市场运行的组织系统。在证券市场起中介作用的机构是证券公司其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。证券市场功能的发挥,很大程度上取决于证券中介机构的活动。通过它们的经营服务活动,沟通了证券需求者与证券供应者之间的联系,不仅保证了各种证券的发行和交易,还起到了维持证券市场秩序的作用。

证券市场中介机构的类型

  证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。

  (一)证券公司

  证券公司又称证券商,是指依照.《中华人民共和国公司法》(下文简称(公司法))规定和经国务院监督管理机构批准从事证券经营业务的有限责任公司股份有限公司。证券公司的主要业务有证券经纪、证券投资咨询、财务顾问证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等。我国证券监督管理部门按照审慎监管的原则,根据各项业务的风险程度,设定分类准人条件。

  2004年,根据(国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的精神,中国证监会中国证券业协会在现有监管框架下制定了“创新试点公司”的评审办法,允许认可的证券公司从事集合理财权证创设等创新业务。

  (二)证券服务机构

  证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券登记结算公司证券投资咨询公司会计师事务所资产评估机构律师事务所证券信用评级机构等。

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