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抢先交易操纵

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抢先交易操纵(Beating the gun)

目录

什么是抢先交易操纵

  如果一家券商、一家评级公司提高了对某只股票的评级,开始在研究报告正式发布之前,抢先一步、提前建仓,那么则有可能触犯“抢先交易”操纵的禁区。

  严格来讲,抢先交易应该是指行为人对相关证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议,自己或建议他人抢先买卖相关证券,以便从预期的市场变动中直接或者间接获取利益的行为。

抢先交易操纵的情形

  事实上,除证券公司证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员以外的其他机构和人员,在符合下列情形时,也可以构成“抢先交易”操纵:

  1、行为人对相关证券或者其发行人、上市公司公开作出评价预测或者投资建议。

  2、行为人在公开作出评价、预测或者投资建议前后买卖或建议他人买卖相关证券。

  3、相关证券的交易价格或者交易量受到了影响。

  4、行为人的行为是相关证券交易价格或者交易量变动的重要原因。

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