专利调查战略
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什么是专利调查战略[1]
专利调查战略是指贯穿于技术创新全过程，根据在创新过程中的不同需要包括技术动向调查、专利性调查、公知情况调查、法律状况调查、同族专利调查、监视性调查。
专利调查战略的内容[2]
专利调查战略是一项基础性战略，专利调查包括下列6种。
1．技术动向调查
这是指在广泛搜集过去及新近出现的技术信息的基础上，分析当代技术水平并预测今后技术发展动向而进行的调查。主要供研究、开发新产品新技术参考。例如，通过对一项技术专利申请量逐年变化的情况的分析，便可以对该项技术是“朝阳技术”还是“夕阳技术”作出初步判断，并用于指导制定研究开发策略，选择研究开发课题。例如，人类的照明在原始状态只能是月光，后来发明了蜡烛。在发明电灯之后，人类逐渐进入电器时代。而照明用电灯也逐渐由钨灯到钠灯、荧光灯和真空灯等。随着照明灯的功率增大，灯泡的亮度也增大。在电灯以后的技术均在专利文献中有相关的记录。通过对专利文献的分析，可以预测出更新的照明措施应该是功率更大，照明效率更高的产品。
2．专利性调查
这是在专利申请前为判断该发明创造有无专利性而进行的调查。这里讲的有无专利性，对发明和实用新型而言，是指有无新颖性、创造性、实用性；对外观设计而言，是指有无新颖性和工业实用性。不同的国家的专利制度不完全相同，我国的实用新型和外观设计专利的审查是初步审查制，即没有对实用新型和外观设计的授权实质性条件进行审查，只要满足格式审查条件和明显缺陷审查，即可授权。因此对此类专利要根据相关的专利法律要求，进一步判断是否满足专利授权性条件。如果不满足授权性条件，企业即可通过无效程序将该专利无效。同时，如果该专利即将到期且该产品在市场上还有大量的需求，企业就可以在专利无效前进行准备，待专利无效后即可将产品投放市场。
3．公知性情况调查
如果企业已经决定执行的某项产品的研发方案，就需要通过检索或者查阅相关的文献来确认该方案的可行性。这是指为判断已公开或公告的发明创造专利申请，或已获得专利权的发明创造的专利性而进行的一种调查。这种调查，对新产品新技术的研究开发、回避侵权行为和专利权无效宣告请求等，是必不可少的。
4．法律状态调查
所谓法律状态，是指某项特定技术是否是专利技术、是何种专利技术、是否是有效专利、专利权的期限还有多长以及特定技术和特定专利之间的关系等情况。这种调查，对于技术和新产品进出口、技术价值评估十分重要。
5．同族专利调查
这是指特定国家的特定专利是否在其他国家取得专利而进行的一项调查。这种调查，对该技术商业价值的评估、技术和产品的进出口十分重要。
6．监视调查
这里讲的“监视”，一般指对特定竞争对手专利申请动向和取得专利权的情况的监视，也指对特定的引人注目技术的专利发展过程的监视。这两种监视，常常可以相互结合或交替使用。
专利调查的主要工具是专利文献，但也不应排除非专利文献(如重要的科技刊物、专著、手册等)。企业专利技术研究开发前，首先应当确定选题，进行决策，并制定具体的研究开发计划。选题的确定离不开对选题的调查、论证，而其中少不了充分利用专利调查战略。充分利用以专利文献为核心的专利调查，可以防止没有技术创新价值和知识产权意义的低水平重复，保障企业的技术研究开发活动沿着正确的方向进行。
企业在这一阶段需要弄清许多情况，其中特别重要的是技术动态、取得专利的可能性以及其他企业相关专利的情况。为此，企业应充分利用专利调查战略。概括地讲，企业在确定研究开发选题，制定研究开发计划上利用专利调查主要是为了弄清本企业在研究开发前所处的地位、竞争对手状况、本企业在技术上的优势和不足、预测技术的发展动态、对取得专利的可能性进行评价、对其他企业的专利状况和技术动态进行评价。
案例一：海尔集团的专利调查战略[2]
海尔集团公司在这方面提供了一些经验。公司坚持以技术创新为手段的品牌经营模式，在技术创新计划阶段重视专利调查战略的利用。公司重视技术开发与专利信息紧密结合。其在研究开发的立项阶段所采取的专利调查工作的主要做法是：在立项前，先进行该项目课题的国内专利检索，了解该技术在国内的起步、发展及目前最先进状况；同时，进行相关国外检索，确定在项目产品中处于优先地位的目标公司，掌握其最早申请专利的国家和地区以及相关技术资料，再进一步了解其专利申请的广度和范围，分析该产品在国际市场中的地位，形成一系列技术资料，以此作为立项依据之一。公司还按照产品门类和技术领域建立有针对性的专利文献库，跟踪世界上最先进的科技成果，指导技术创新项目。具体体现为：
1)在专利文献检索的基础上寻求技术合作开发方，通过强强联合，确定攻关重点，避免重复开发；
2)通过优胜劣汰，选择国际化、优秀的分供方，通过技术开发缩短开发周期；
3)为出口贸易、海外建厂提供决策依据。
以选择何种类型产品作为投产品种为例，海尔在制定企业专利技术研究开发计划阶段注意跟踪冰箱技术在美国的专利文献，对与海尔相关的美国专利进行全面的筛选分析，找出容易发生侵权纠纷的技术方案，进而指导海尔的技术研究开发，提高自身的技术应用水平。海尔在坚持自主研究开发的前提下，通过追踪和借鉴相关专利信息，在技术开发阶段善于寻找能够形成有效地占领市场的技术方案，以提高整体技术实力。海尔利用有效的专利文献，指导企业的专利技术开发，为公司在选择技术应用、投资决策和确定专利保护方案等方面发挥了重要作用。
