金融制裁

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什么是金融制裁

  金融制裁是指停止与被制裁国的部分或全部金融交易,包括:冻结外国资产、减少或停止信贷支持、限制或禁止进入美国金融市场

美国的金融制裁[1]

  1941年7月,日本出兵东南亚之后,美国就宣布冻结日本在美国的全部资产。1950年朝鲜战争爆发之后,美国冻结了中国在美国的一切资产。当时,在冷战的背景下,其它社会主义阵营的国家,如苏联、越南、古巴、朝鲜等,也都受到过美国的金融制裁。20世纪60年代,为了抗议南非的种族隔离政策,美国停止了对南非的所有贷款投资,并禁止美国银行接受南非政府的存款。美国甚至曾对友邦实施过金融制裁。1956年,在英国和法国的支持下,以色列发动对埃及的空中打击,苏伊士运河战争爆发了。美国对埃及的纳赛尔总统心有不满,但也不愿意看到英国和法国在中东独占花魁,于是,美国在联合国会议上公开反对英国和法国,要求交战各方立即停火和撤军。英国对美国的建议置若罔闻,于是,美国开始抛售英镑,导致英镑大幅贬值,英国的外汇储备锐减,国内物价飙升。

  尽管美国过去经常使用金融制裁,但手段不免单一,无非是冻结对方的资产、或是中止向对方提供的商业贷款、发展援助等。9.11恐怖袭击之后,金融制裁突然受到格外的关注。恐怖主义是美国遇到的新型敌人。和主权国家不同,恐怖分子居无定所,美国无法发动常规战争。由于恐怖组织不是国家,也无法有效地实施贸易制裁等传统政策。恐怖分子能够如此猖獗,是因为恐怖主义已经成了一种巨大的商业

  恐怖分子借助贩毒、走私、抢劫,有时通过慈善组织、移民汇款等形式,甚至通过投资办厂、金融投机等手段,积累了雄厚的资金,形成了一个隐蔽而复杂的地下网络。本·拉登控制着伊斯兰银行、众多的进出口贸易公司、农产品公司等。在9.11事件发生的前一天,美利坚航空公司芝加哥期权交易所股票期权交易额度达到平时的5倍,这一定是有人知道恐怖分子的行动计划,通过股票期权从美利坚航空公司的股价暴跌牟取暴利。日本的邪教组织奥姆真理教旗下有电脑公司,哈马斯曾经投资美国房地产市场

  9.11之后,美国逐渐收紧了对恐怖组织的金融制裁,并开始将金融制裁的威力发挥得淋漓尽致。通过加强《反洗钱法》的实施力度,美国在银行系统中掘地三尺,一定要找到潜伏的恐怖分子账户,千方百计地追踪、堵截恐怖组织的资金往来。2001年出台的《爱国者法案》规定,未能严格实施《反洗钱法》国家的政府金融机构,将被限制或禁止其进入美国金融系统。美国还积极拉拢其它国家,在G7G20等国际平台上,反洗钱都成了一个重要的议题。瑞士的银行业一向以为客户保密为最高宗旨,但在美国的压力下,也不得不向美国提交所需账户信息。

  自此之后,美国的金融制裁花样翻新,成了其独门暗器。比如,在美国和俄罗斯的较量之中,俄罗斯有石油天然气,但美国有一轮一轮的金融制裁:先是将普京总统圈子里的核心成员、党政要员列入制裁名单,上了黑名单的人在美资产都被冻结,美国人或在美国境内的人和机构都不能和受制裁者进行金融交易。随之,俄罗斯的国家石油公司和天然气公司也被列为制裁对象,最终,俄罗斯的国有银行和开发银行也被当做主要的打击目标,层层加码,不断施压。

  美国对伊朗的金融制裁也极具特色,被称为史上最严厉的制裁。除了传统的冻结资金,美国采取了“封闭伊朗国际贸易结算通道”的狠招,制裁的对象不仅仅是伊朗政府、银行企业,谁敢和伊朗有经济交往,都会受到牵连。凡是和伊朗央行结算石油进口费用,或是和伊朗央行和伊朗金融机构进行大宗金融交易的外国金融机构,都会被禁止在美国新开设代理账户或汇通账户,原来的账户也可能遭到封杀。当前,国际贸易的美元支付和结算主要通过“环球银行间金融电讯协会”(SWIFT)和“纽约清算所银行同业支付系统”(CHIPS)。SWIFT被誉为是“全球银行业的神经中枢” ,与全球210个国家和地区保持密切的业务往来,每天提供跨行交易、金融信息交换服务的银行和金融机构高达1 万多家,涉及金额高达6万亿美元

  2012年3月,在美国的要求下, SWIFT史无前例地取消了被美国列入黑名单的伊朗金融机构的会员资格。美国的一些鹰派人士还提出,可以对进入美国资本市场的外国企业进行封杀,以达到杀一儆百的效果。比如,以美国原中央情报局局长约翰·杜奇为主席的一个委员会提出,中国政府把美国资本市场作为融资地,并获得资金发展军事和商业;另外中国通过挂牌公司窃取美国技术。2000年,美国国会提出了一份《中国不扩散法案》(China Non-Proliferation Act)。在这部法案中,有允许总统禁止中国公司在美国发行债券股票的条款。尽管这一法案很快遭到否决,但其流毒犹在。俄罗斯天然气工业股份公司中国石油天然气集团公司就因为美国证券交易委员会SEC)要求其公布在苏丹商业运作的详细信息,无奈地放弃在美国募集资金。

  金融制裁这一招之所以这么好使,是因为美国拥有金融霸权布雷顿森林体系之后,美国成了当之无愧的金融霸主。尽管很多其它国家货币也都能自由兑换,但美元几乎是唯一的国际货币。冷战之后,世界经济出现了新一轮的全球化,各国之间的联系日益紧密,美元成为联结各国经济的纽带。信息技术的发展,使得追踪和监控海量数据变得更加容易,美国在互联网领域也是一马当先。

  和军事行动相比,金融制裁兵不血刃。和贸易制裁相比,金融制裁的实施成本更低,轻敲键盘,就能搞定敌人。大国之大,在于其市场的优势,美国不仅是全球最大的进口市场,而且拥有全球最广最深的金融市场,离开了美国这个浩瀚的金融海洋,不管是蓝鲸还是白鲨,庞大的金融机构都无法行动自如。可以设想,今后一段时期,美国会像上了瘾一样,频繁地使用金融制裁的武器。

  当美国这样做的时候,它是在透支信用。金融制裁有着强烈的单边主义色彩,它没有国际公约的限制,完全听由美国的一己之见。金融制裁的本质是通过连坐,制造峻刑苛法的恐怖效果,扩大惩罚的范围,强迫本不相干的金融机构和企业为其效力。这种横蛮的做法定会激起反弹。美元的霸主地位看似固若金汤,实则岌岌可危。

  美国的金融制裁将会制造出更多的离心力。美元是有一道护城河,但这条护城河并非不可逾越。在国际金融领域中,重大的变革常常出乎人们的意料。冷战时期,正是由于美国的金融制裁,导致东欧国家不愿意把美元存在美国,而是存在欧洲的银行,由此孕育出了离岸美元市场--美元并不都听美国的话。正是由于对美元霸权的担心,欧洲国家联合起来,创造了欧元。这是人类历史上第一个超越主权国家的货币——美元并非没有竞争对手。正是由于对美国金融制裁的担忧,很多国家开始尝试以欧元,甚至新兴市场货币进行贸易结算,减少对美元的依赖程度是一种巨大的动力,这种动力会带来更多的金融创新——活人不会被尿憋死。

参考文献

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