资本主义

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资本主义(Capitalism)

  资本主义并没有准确定义,不同的经济学家也对资本主义有不同的定义,一般而言资本主义指的是一种经济学或经济社会学的制度,在这样的制度下绝大部分的私人所有,并借着雇佣或劳动的手段以生产工具创造利润。在这种制度里,商品和服务借由货币在自由市场里流通。投资的决定由私人进行,生产和销售主要由公司和工商业控制并互相竞争,依照各自的利益采取行动。

  虽然大多数发达国家都被视为是资本主义制度,但其中一些国家也被称为“混合经济”,因为其政府掌控了生产的工具,并且对经济实行干涉主义。

  资本主义也被称为自由市场经济或自由企业经济。

目录

资本主义一词词源

  “capital”一字来源于对动物的买卖及占有,“capital”源于拉丁词语“capitalis”,“capitalis”则源于原始印欧语的“kaput”—意思是“头”,“头”是一种在远古年代的欧洲测量财富的方式——一个人拥有越多“头”牛,那么此人也就越富有。“chattel”(意思是商品,动物或奴隶)和“cattle”(牛)这两个字也是从“kaput”衍生而来的。

  在许多语言中,货币的名称以及某些经济学里所用的术语至今仍然保存着它们与动物买卖及原始贸易在词汇上的联系,譬如“fee”(费)是从高地古德语中的“faihu”(牛,钱)一词衍生而来,“rupee”(卢比)是从梵文中的“rupya”(银)一词衍生而来,“buck”(一块钱)原指一种鹿皮,“pecuniary”(金钱的)是从拉丁文中的“pecu”(一个人的牛群及羊群)一词衍生而来,“stock”(股票)是从英文中的“livestock”(牲口)一词衍生而来,“peso”(比索)是从梵文中的“pashu”(牛)一词衍生而来,等等。

  “Kapitalist”一词在1848年马克思恩格斯所发表的《共产党宣言》里第一次出现,不过,宣言里并没有出现后来德语里与“capitalism”同义的“Kapitalismus”一词。第一个使用“capitalism”一词的是英国小说家威廉·梅克匹斯·萨克雷(William Makepeace Thackeray),他以此表示大量资本的所有权,而非一种生产制度。

  1867年皮埃尔-约瑟夫·普鲁东Pierre-Joseph Proudhon)使用了“资本家”一词来称呼资本的所有人,而马克思和恩格斯则使用了“资本形式的生产”(kapitalistische Produktionsform),并在资本论里使用“Kapitalist”和“capitalist”等名称(表示资本的私人所有人)。不过,第一个使用“资本主义”一词来形容生产制度的是德国经济学家维纳·宋巴特(Werner Sombart),于1902年的著作Die Juden und das Wirtschaftsleben里。宋巴特的密友和同僚马克斯·韦伯也在1904年的《新教伦理与资本主义精神》(Die protestantische Ethik und der Geist des Kapitalismus)使用这一词。

  辞典里对于资本主义的定义总是不断改变。例如,1909年出版的《世纪辞典》(Century Dictionary)对于资本主义的定义是:

1、拥有资本或财产的国家;和对于资本的占有。 2、众多资本集中在少数人的手上;以及,对于大量或联合的资本的权力或影响力。

  至于当代的定义,或许是因为受到了19世纪的哲学和意识形态争论的影响,则将其定义为一种“经济制度”(如同宋巴特和伟伯使用的)。例如梅里厄姆-韦伯斯特词典里对资本主义的定义是:“一个由私人或公司拥有资本财的经济系统,经由私人的决定进行投资而非经由国家的控制,以及价格、生产、销售产品主要都由自由市场所决定。”

  不过,英国1987年版的《牛津英语辞典》将其定义为:“占有资本的状况;资本家的身分;拥护资本家存在的制度。”这与美国辞典的定义差异也或许是因为意识形态和词源解释不同而造成的。

芬兰议员安德斯·屈德纽斯成为第一个提倡贸易和产业自由以及自由主义原则的人。
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芬兰议员安德斯·屈德纽斯成为第一个提倡贸易和产业自由以及自由主义原则的人。

资本家理论

  许多人强调对于资本的私人所有权是资本主义的本质,或强调自由市场的重要性对于资本聚集和资本主义机制而言是不可或缺的。一些人则以阶级的分析来研究资本主义,包括了社会的阶级架构以及劳工与资产阶级间的关系。一些人则注重国际贸易制度的发展。不过,资本主义所假设的本质,是一个允许人们借由货币贸易来追求利润的社会。

  在叙述资本主义时,哈耶克指出资本主义在经济上的自我组织特质,经济并非交由政府进行管理,而是依赖自由价格机制来协调资源的分配。许多人例如亚当·斯密主张个人追求各自利益的价值观,以反对利他主义提倡共同替“公共利益”服务的主张。他们认为借由个人和公司追求各自的利益才能创造更有效的社会利益。

  人类经济学家卡尔·波兰尼(Karl Polanyi)则主张亚当·斯密当时主要只是论述一个生产的组织时期。对波兰尼而言,资本主义与早期的商业时期的重商主义不同,因为资本主义将土地、劳动力、和货币商品化了。而重工主义则是在产业的工厂制度转变为国际化的商业架构过程中所浮现的问题,在历史的角度上,这个系统需要一个能确保支援产业成分的机制,才能将其商品化;而不是透过自我组织的行动过程。他以此推论认为国家必须有力而紧密地干预经济。

  这些理论家也注意到欧洲国家在16世纪至19世纪之间的各种经济制度的改变,尤其是在个人和团体以“公司”(或法人)形式来买卖资本产品的权利问题上,以及对于土地、劳工、和货币(参见金融和信用)在自由市场上(参见贸易)的买卖,并且也改倚赖国家来保护私人财产的权利,而不是透过封建形式的保护和义务制度。

  由于资本主义一词的模糊定义,讨论和争议也由此浮现。特别是在对于资本主义是否为一种真正的制度、或观念的争论上,例如它是否真的在经济学上被运用?而如果答案是否定的,那么资本主义在什么情况下才会存在?(参见混合经济)。在历史的观点上,也有争论围绕于资本主义是否存在于特定的时代或地理区域,又或者资本主义是否于各种时代和地点都曾存在过。一些人将资本主义解释为纯为的经济制度,一些人则认为资本主义是一种政治、社会、和文化制度的结合。

与资本主义的比较

  资本主义与封建制度对照之下,在封建制度里君主控制了立法权力和宣称土地所有权的权力—而无需去购买土地。君王将土地授与封臣(或称诸侯),封臣则对君王提供各种服务,封臣也以农奴来耕作土地。

  资本主义与社会主义对照之下,在理论上社会主义制度里的生产工具是由人民集体(或国家)控制并运作。若与共产主义比较,共产主义制度里生产工具是集体所有,而不是由老板或雇主所有,而生产过程也是集体化的,以达成“废除资产阶级的财产(私人财产)”。另外,如同卡尔·马克思主张的,劳动的产品也是“依据每个人需求”直接分发,而“购买和贩卖”则被废止。(共产党宣言)

  以市场经济为基础的资本主义也反对计划经济,在计划经济里“经济的要件(如劳工、资本、和自然资源)都受到政府控制和管制,以达成政府所预期的经济发展计划”。资本主义也被与社团主义(Corporatism)相比较,在社团主义制度里私人企业与政府紧密勾结,表面上则宣称为了国家的利益服务。正处于阶级斗争阶段(以及革命时期)的国家在物质上也会出现重大改变,例如工业化的发展,并产生战时经济和商品化的特色。

  参与型经济和议会共产主义(council communism)则是其他形式的制度,劳工与消费者的议会利用自治的方法来达成决策,并反对由大企业或国家企业控制经济。

资本主义的历史

亚当·斯密所著的国富论一书使他被称为资本主义之父。
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亚当·斯密所著的国富论一书使他被称为资本主义之父。

  大多数被称为资本主义的理论家都是在18世纪、19世纪、和20世纪出现的,例如在工业革命和欧洲的帝国主义时期(例如斯密李嘉图马克思),和大萧条时期(如凯恩斯)和冷战时期(如哈耶克佛利民)。

  这些理论家定义资本主义为一种资本由私营的个体们(有时也被称为“资本家”)拥有的制度,而经济的决策和决定是由市场进行—亦即借由贩卖者和购买者之间透过协议所进行的贸易;借着市场的智慧和企业家精神,以及由法律保护的财产权和契约制度来运作。这些理论家也试著解释为何资本主义能产生比由政府介入的经济更大的经济成长。(参见经济学、政治哲学、自由放任

  芬兰国会议员安德斯·屈德纽斯(Anders Chydenius)在1765年出版了The National Gain一书,成为第一个提倡贸易和产业自由以及自由主义原则的人,11年后的1776年亚当·斯密出版了国富论一书。

  对于资本主义的概念也随着时间而不断改变,也随着政治观点和分析方式而有所差异。亚当·斯密所支持的经济自由主义专注于人类私利所扮演的的启蒙角色(“看不见的手”),以及特定的在增加资本聚集效率上所扮演的角色。

  一些资本主义的拥护者(如米尔顿·佛利民艾茵·兰德、和阿伦·格林斯潘)都强调自由市场所扮演的角色,他们相信自由市场能提升个体间的合作、创新、经济成长、以及自由。一些人(如社会学家伊曼纽尔·沃勒斯坦Immanuel Wallerstein))认为资本主义的枢纽在于一个能让产品和服务于市场进行贸易的经济制度,而资本产品属于非国家的实体所有,在全球的规模之上运作。

  对其他人而言(如卡尔·马克思),资本主义则被定义为一种在历史上前所未见的社会关系,导致了劳工市场的产生,大多数人为了生活而必须出卖他们的劳力。

  奥地利经济学派的经济学家则主张,由于经济自行组织的现象,没有经过政府计划和指引的经济将会有更优越的效率和组织。许多人将资本主义作为市场经济的同义词。

资本主义经济的特色

  拥护者和批评者们都同意资本主义拥有以下的特色:私营部分、私人所有权、自由企业、利润、财富的不平等分配、竞争、自我组织、市场(包括劳工市场)的存在、以及追求私人利益。

  至于由政府大量干预经济—包括由国家掌控生产工具的所有权—混合一些自由市场特色的经济制度通常称为混合经济,而不是资本主义。如果政府干预的程度远远高过私人的决策部分,那么这种经济则被称为中央集权。一些人如米尔顿·佛利民则反对任何政府对经济进行的干预。依照一些定义方式,所有的发达国家都属于资本主义制度,或者是根基于资本主义上的混合经济制度。一些人则认为全世界已经结合为一个全球化的资本主义制度,甚至是那些仍拒绝资本主义的国家,也都在一个全球性的资本主义经济里运作。

  在资本主义生产方式产生之前,自然经济的一个特点便是其生产规模在很长时期里没有变化,其生产过程在一个很小的范围内完成。社会主要产品的生产、消费,一般不超过封建主领地或地方市场,这种自然经济缺乏迅速扩张自己的内在动力。资本主义生产方式就不同了,列宁指出:“资本主义生产的规律是生产方式的经常改造和生产规模的无限扩大……资本主义企业必然超出村社、地方市场、地区和国家的界限。”无限扩大生产的倾向是资本主义产业的一个重要特征,为了获得高额利润,资本家必然会采用提高劳动生产率的各种办法。早在工场手工业阶段,资本家就发现只要进行合理分工,就能使产品的生产效率大大提高,而采用分工的办法去生产,就应该有一个最起码的产量规模。因此,通常是那些具有一定产量规模的生产工场会在市场竞争中居上风。进入大机器工业阶段后,虽然资本家在降低生产成本方面可以用提高剩余价值率的办法,如降低工资延长工作时间等,但他们更多采用的还是扩大生产规模,以便采用效率更高的先进机器去生产。这种基于科学技术和规模经济的方法更能使他们的产品成本不断下降,这方面的作用和潜力要比降低工资的办法大得多。正如马克思所指出的那样:“资本主义生产的发展,使投入工业企业的资本有不断增长的必要,而竞争使资本主义生产方式的内在规律作为外在强制规律支配每一个资本家。竞争迫使资本家不断扩大自己的资本来维持自己的资本。”一个资本家如果不试图扩大自己的生产规模,就意味着将被市场淘汰。一个企业的生产规模越是扩大,就越是不会满足于在国内市场范围之内活动。广阔的国外市场给企业生产规模的扩大提供了更大的空间。在19世纪中期英国完成工业革命之后,其一半以上的工业品是要运到外国市场上去销售的,而纺织品的外销量更要占到其全部产量的80%。第二次世界大战之后,日本的造船、化肥纺织机械产品一半以上也是为外国市场所生产的。正是这种世界市场上的激烈竞争,造成了一些规模巨大的企业集团。这些大公司无不把开拓国际市场作为自己生存的条件。

对生产工具的私人所有权

  资本主义的必要特征是以法规制度来确立和保护私人的财产,尤其是对生产资料的私人所有权。私人财产权在早期的法律制度便已存在,例如古罗马,但对于这些权利的保护则较为困难,因为当时罗马便没有警察存在。罗马和一些早期的制度经常逼迫弱者付费给有权势的庇护人或贵族以换取保护。

  拥护者们主张,稳固的财产和法律制度使资本主义能促成:

  • 1、最大的独立性;
  • 2、更清楚而确实的所有权;
  • 3、统一并整合全国的财产法规和财产资讯;
  • 4、借由惩罚贸易中的诈骗行为来提升信任;
  • 5、借由更正式而复杂的所有权书面契约,将能更轻易的分担风险和公司中的所有权;
  • 6、借由更多借贷的担保项目,新的投资计划将更容易借贷资金;
  • 7、更容易获得可信度更高的借债信用历史和财产价值的情报;
  • 8、强化财产所有权契约文件的代替性、标准性、和可移动性,替全国性的市场架构铺路,并能使个人和公司实体更轻易的转移财产。而这些全都能促进经济的成长。

  与社会主义相较,资本主义坚持私人财产的个人所有权,特别是生产工具的私人所有权。资本主义的支持者经常强调,在生产工具不受政府控制的情况下,将能最大化经济的生产力。路德维希·冯·米塞斯主张“在历史上,生产工具的私有化程度,是和人类从动物状况进化至现代文明的发展一致的”[7]。在现代,每个国家里的生产工具多多少少都有一部分归政府所有,不过,只有绝大部分的所有权都归私人拥有的经济体系才能被视为资本主义。

私人企业

  在资本主义经济里,绝大多数的生产能力都属于以追求利益为目标的公司组织所有。这包括了一些早期经济系统存在的组织如独资企业和合伙公司。在资本主义体制里的非利益组织则包括合作社、存款互助社、和公社。

  资本主义制度更独特的组织是法人,可以用作利益和非利益的用途。这种实体在法律上能如同自然人一般承担法律责任,这也替公司的股东创造了独特的优点,使股东只需承担有限责任。

  特定形式的法人则由股东所有,股东在市场上买卖他们的股票。股票也将公司的所有权转化为可贸易的商品—所有权的权利被分割为股票的单位,使它们更容易被买卖。这样的股票贸易首先于 17世纪的欧洲出现,并从那时开始逐渐扩张和发展。当公司的所有权由许多股东分摊时,股东们通常能依据其持有之股份投票行使公司内部的权力。

  更广泛的程度上,生产能力的控制权是属于公司的股东们。在法律的限制和公司的财务能力内,每个公司的股东能决定要如何使用生产能力。在更大的公司里,公司的权力架构通常有一套等级制度或者管理的科层制度

  重要的是,公司的股东能取得公司所产生的利润或收益,有时候是借由股份红利的制度,有时候则是借由以更高的价位来售出他们所持有的股票。他们也能将这些利润再次进行投资,进一步扩展公司的利润和价值。他们也可以将公司变卖,卖出所有配备、土地、和其他资产,并分摊变卖所得的资金。卖出生产能力的所有权通常都是最大化的价格或是净现值法的价格,以预估中未来公司能产生的利润为基准。因此利润的刺激将能促使公司的股东行使他们的权力以促进公司的生产能力。不同的股东也对这种刺激有不同的程度 —有些人会贩卖他们所持有的比率,有些人则试著增加他们所持有的价值。无论如何,这种利润的刺激总是存在着,许多人也将其视为是资本主义经济能繁荣成长的主要因素。同时资本主义的批评者则认为这种给予公司股东的利润太大,并使股东能够名正言顺地获得劳工生产的所得,一些人则认为这种利润刺激只能鼓励股东去创造利润—而并不一定会对社会产生正面影响。一些人则指出,股东们为了获取利润,必须满足其他人的需要才能使他们愿意付费。而且,尽管在资本主义体制里非利润的组织和公社也都能合法的进行生产,但人们通常都倾向于购买追求利润的公司所生产的产品和服务。

  当一个公司创立时,最初的所有人通常会提供一些金钱(资本)来购买或借贷一些生产的工具。举例而言,公司会先购买或借贷一块土地或一栋房屋,购买机械并雇用劳工(劳动力),或者由资本家自行提供劳动力。而劳工生产的产品则成为资本家的财产(在这里“资本家”一词指的是拥有资本的人,而不是支持资本主义的人)并且由劳工替资本家贩卖产品,或者由资本家自行贩卖,贩卖所得的资金也属资本家所有。资本家则向劳工支付劳动的酬劳,和支付其他的成本,并保留其余的资金作为利润。这些利润可以用作许多方面,资本家可以此消费,或将其进一步投资在研发新产品或新技术上,或者以此扩张商业的版图,以追求更多利润。如果需要更多资金来扩展事业,资本家则会向他人借贷资金,并以信用保证会偿还本金和利息

私利和利润

艾茵·兰德的客观主义哲学认为一个人生命中的道德目标便是将追求个人的利益。
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艾茵·兰德的客观主义哲学认为一个人生命中的道德目标便是将追求个人的利益。

  个人对私利的追求是资本主义不可或缺的成分。在这样的经济制度里,“拥有土地和资本的物主们,以及他们所雇用的劳工们,都能自由使用他们的资源和劳动力进行生产以追求最大的利润。”许多理论家如亚当·斯密和艾茵·兰德认为个人对私利的追求能使整个社会变的更为富裕。亚当·斯密被广泛认为是资本主义之父,他认为利己的行为比宣称替“公共利益”服务的利他主义更有效率多了:

  “借由追求他个人的利益,一个人将能更有效地提升这个社会。我从来没看过有多少好事是由那些为了“公共利益”而干预贸易的人达成的。(国富论)”

艾茵·兰德或许是最坦率支持资本主义里追求个人利益的了,她在Capitalism: The Unknown Ideal一书里写道:

  “美国的富裕并非是由那些替公共利益牺牲的人所创造的,而是由那些追求各自利益和私人财富、具有生产力的天才自由人所创造的。”

  获得诺贝尔奖的经济学家米尔顿·佛利民也拥护资本主义里追求个人利益的重要性。他主张公司并没有所谓的社会责任,唯一的责任就是替股东们增加利润,只要不在过程中使用诈骗的行为即可。他主张公司在追求其利润的同时,只要不使用诈骗和欺瞒的行为,就都能替这个社会带来利益。佛利民并没有主张公司不应该协助社会共同体,而是主张只要公司投入的是长期的事业那他们便会“贡献资源给社会共同体的设施……”以“提升商誉”,以此来提升其利润。其他一些资本主义的支持者则反对聚焦于自我利益上,例如美国全食市场Whole Foods Market)的首席执行官John Mackey在Reason杂志的文章里谈到,替顾客和社会服务是出自“爱”而不是自我利益(重新思考商业的社会责任, Reason 杂志, 2005年10月)。

  借由对利润的追求来达成自我利益是资本主义的必要特色。利润是借由贩卖产品的所得高过其生产成本而获得的。一些人认为追求利润是资本主义的本质。社会学家和经济学家马克斯·韦伯主张“资本主义与对利润的追求相同的,由刻意而理性的资本家们进行。”不过,那并非是资本主义独有的特色,古代狩猎采集时期的社会也有交换和贸易的利益行为。在资本主义里,利润是经济成长的必要条件,成长的利润部分又再次进行投资,而不是将其消耗掉。

自由市场

  “自由市场” 的概念在于所有针对货币、产品、和服务的经济决定都以自愿为基准,免于受到强迫和诈骗的影响,这被看作是资本主义的必要特色。其他一些经济制度则阻止个人拥有生产工具(包括利润),或强迫必须共享之,同时一部分经济的决定也受到强迫的影响,这都不能被视为是自由市场。在理想的自由市场制度里,所有的经济决定都不能被强迫影响,相反地,它们是由个人之间互相贸易、谈判、合作、和竞争来决定的。在一个自由市场里,政府或许会扮演保护的角色以阻止市场的参与者使用强迫力量,但并不会主动地进行干涉;这种情况被称为自由放任。不过,一些人主张资本主义是可以与独裁主义的政府并存的,或者一个自由的市场可以在没有资本主义的情况下存在(参见社会主义市场经济)。

  一个法律系统会承认并保护财产的权利,提供财产的所有人自由贩卖他们财产的权利;如果没有人愿意购买那他们也有权利继续拥有之。依据资本主义的标准理论,如同亚当·斯密国富论一书所主张的,当个人进行贸易时,他们通常更注重于评估产品的价值,而不是他们为此付出的代价。如果产品没有那个价值,那他们便不会进行贸易,保留他们评估认为价值更高的东西。这个概念也说明了在贸易中双方都曾评估认为自己会因此获利。

  在自由市场里,产品和服务的价格是由买卖双方的价格协议所决定的,而不是由政府所指定。这个价格是购买者愿意支付购买商品的价格、和销售者愿意卖出其商品的价格,直接由供给和需求(以及贸易的数量)所决定。用抽象的概念来说,价格是由供给和需求的弧线的平衡点所决定的,代表了购买者会愿意购买(和销售者愿意卖出)特定数量的产品的价格。在平衡点上的价格将会导致供给过多,在平衡点下的价格则会导致需求提升。当购买者愿意支付的价格与销售者愿意卖出的价格一致时,贸易进行同时价格也因此决定。

纽约证券交易所。一个自由市场是由自愿的贸易所构成的,而没有政府的干预和管制。举例而言,产品和服务的价格是由贸易双方而非政府所决定。
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纽约证券交易所。一个自由市场是由自愿的贸易所构成的,而没有政府的干预和管制。举例而言,产品和服务的价格是由贸易双方而非政府所决定。

  不过,并不是所有人都相信自由市场是件好事,经常被用以正当化政府干预市场的理由是所谓的“市场失灵”。市场失灵指的是那些市场无法有效提供或分配资源及服务的状况(举例而言,当市场没有按照某些人理想中的情况分配物资时,市场经常被指责破坏了道德或社会公平)。一些人认为自由市场如果缺乏“完全情报”和“完全竞争”,那么政府应该对此施加干预(参见完全竞争)。经常被举出的市场失灵现象还包括了垄断,市场资讯来源的垄断(例如内线交易)、或是价格诈欺。透过自由市场机制决定的工资也经常被批评会造成收入分配的不均衡。另外一个对自由市场的批评则是外部性的问题,外部性会导致市场其中一方的行为在未被察觉的情况下负面或正面的影响到了其他人,最常被举的外部性例子是污染。整体来说,自由市场在医疗健保、失业率、财富不平等、以及教育等领域分配物资的表现经常被批评为市场失灵。同时,许多被视为是资本主义体制的政府也会在市场中施加价格管制,因此干预了自由市场的机制。这通常发生在经济危机的时期,又或者是在一些被认为是有重要战略位的产品和服务领域—例如电力产业在许多国家都受到政府的沉重管制。许多知名的经济学家也分析了市场失灵,并且主张政府的确应该承担起平衡这些市场失灵的工作,例如透过市场管制和补贴的计划。

  然而,其他经济学家,例如诺贝尔奖得主米尔顿·佛利民以及奥地利经济学派的经济学家,则大力反对政府对自由市场的干预。他们主张政府在经济上扮演的角色应该要被限制,不该以“市场失灵”为借口干预经济自由。他们认为市场失灵只不过是一种错误的概念,被许多人用以正当化政府施加强迫干预的政治行为—例如平等主义的目标。这些经济学家认为政府的干预不但不会解决问题,反而会造成更多麻烦,甚至会造成与原先这些干预所要达成的目标完全相反的结果。这些拥护自由放任的经济学家并不反对垄断,除非这些垄断是透过强迫手段避免竞争才达成的(参见强迫垄断),他们并且指出在历史上的垄断往往是由于政府的干预造成的,而不是由于缺乏干预。他们主张最低工资法条只会造成不必要的失业,而取缔内线交易的法条则会减低市场的透明度和效率,政府强迫施加的价格管制则会造成产品及服务的短缺。这些经济学家通常是根基于实践上的理论,但也有许多人是出自道德上的立场拥护资本主义,例如艾茵·兰德便称资本主义是唯一具有道德正当性的经济体制。

  尽管通常会受到沉重的管制,金融市场能提供大规模的、标准化的、和更简易的贸易债务、国际汇率、和对公司的所有权。农业、矿业、和能源业的生产也会有类似的改变。

  在人类历史中市场一直存在着。在狩猎采集时期,人们通常以物易物交换他们的商品。货币的出现使得交换更容易进行,也让中世纪的商品交易会得以繁荣发展。不过,每个社会(不同时间和地点)对于产品贸易的适当性都有各自的看法,也因此有时会对生产和特定产品的交易加以限制:要不是因为以这种限制来达成其他目标—例如稳固地方贵族/武士/首长的地位,就是因为认为特定产品能够被贸易的概念是错误的。这些也都妨碍了真正的自由市场。

  即使在现代经济里,政府也不允许市场在许多领域自由进行;不过与中世纪授与同业公会的特权为例相比较,对于价格的限制已经相当宽松了。大多数的经济都混合了自由市场和非市场的制度。一些人认为资本主义并不一定等同自由市场,他们主张资本主义经济的某些成分或是财产的权利会妨碍在贸易上的自由,其他人则完全否定“自由市场”的概念,主张自由市场是剥削性的、或是根本不存在。举例而言,一些人认为透过自由市场而非政府所决定的工资是具有剥削性质的,主张那剥夺了劳工对于产品的所有权利,并且只能接受低廉的工资以赚取温饱。然而,经济学家则指出工资的减低就如同市场上的通货紧缩现象一般:当劳动的价格下降时,那只不过表示市场上对这种劳动的需求减低了,又或者是这种劳动的供给过多,所以造成了平均价格的下降。

经济成长和流动

艾茵·兰德所著的《资本主义:未知的理想》一书。书名反映了“资本主义尚未被彻底实践过”的涵义,也因此仍是一个未知的理想。
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艾茵·兰德所著的《资本主义:未知的理想》一书。书名反映了“资本主义尚未被彻底实践过”的涵义,也因此仍是一个未知的理想。

  由贸易和财产作为核心角色的社会制度的主要目标之一,便是为了促进资本的成长。测量成长的标准方法是称为GDP的国内生产总值产能使用率Capacity utilization)、以及生活的水平。

  在亚当·斯密的主张里,一个资本主义经济保持并改良他们所储藏的资本的能力是自由市场设定生产、价格、和资源分配的重心。一般认为在工业革命和现代资本经济出现前,世界各国的国内生产总额都相当低落,成长也较为缓慢。在那之后资本主义国家的成长则非常迅速[8][9]。在工业革命之前一些国家便已有现代资本主义的特色,也拥有相较之下更高的生活水平,这些国家包括了前4世纪的古希腊文明、1世纪罗马的意大利、和15世纪的北意大利。17世纪的荷兰也是很好的例子,当时荷兰的人均所得远大于其他的所有国家,也达到了18世纪英格兰的生活水平,但并没有如英格兰一样达成了工业革命。

  一般也认为较高的GDP人均所得能提升生活的水平,包括满足或改进食物、住宅、衣著、医疗、减少工作时数并使老年人得以免于劳动。这些都无法在GDP过低时达成。

  不过,经济的成长并没有被普遍认为是正面的,这种成长的负面影响被经济学家称为“成本的外部化”(参见外部性),除了别的以外,这些影响包括污染、对于传统生活形态和文化的摧毁、疾病的散布、为了资源或市场接触而引发战争、。并产生了下层阶级。在替资本主义辩护时,自由主义的哲学家以赛亚·伯林主张这些负面问题都不是资本主义所独有的,也不是资本主义必然产生的后果。

  企业家的经济和一个社会的“成长”所标志的便是经济的流动性,流动性代表了在构成社会—经济的架构里的大规模改变。这种改变在人口间的收入和财富差距上相当明显,也大幅改变了一个人一生真正能赚取权力。在标准的经济学里,资本主义提供了个人更多的机会去从事新的行业或进行商业冒险,使个人有机会更快的致富。相较这种不稳定的经济架构,封建制度和部落社会有着较稳定的财富关系。而平等主义的社会主义社会则将更多财富分配给社会利益用途,也因此减少了收入的流动性,尤其是对那些拥有资本并想以此贸易的人而言。

  不过,收入的大量变动并不一定代表著收入的流动性—有些人定期接收薪资,薪资也随着工作年数增加,并在年老时退休,而这种变动在本质上并不一定代表 “流动性”。除此之外,许多劳工经济学者主张,薪资的不稳定性代表风险转移至劳工—尤其是特定的领域如农业劳工的身上,而使资本的所有人得以躲避风险。

自我组织

  资本主义的支持者指出这样的经济系统能够自行组织成为一个复杂的系统,而无需外部的指引或计划机制。这种现象称为“自我组织”。诺贝尔奖得主弗里德里克·哈耶克创造了“交易经济”(catallaxy)一词,意思是一个出于“自发秩序”市场,没有中央控制(政府)的机构可以阻挠个人追求其目标的决定[10]。不过,在大多数现代经济里国家都引导某些程度的中央经济计划(如以国家的中央银行设置基本利率),表面上看来是企图增加经济的效率、减低经济循环的易变性、和推动特定的社会目标,但即使这些有限的控制都会产生问题,因为要预测经济在未来仅仅一年或两年的状况都是极度困难的。诺贝尔奖得主米尔顿·佛利民便主张大萧条是因为联邦储备系统的错误政策所造成的。

  一些经济学家使用混沌理论主张,对长期的经济发展作出预测是不可能的。他们的观点分散了经济计划的本质,并发展为资本主义里的重要力量之一,主张资本主义允许尝试各种的解决方法,而现实世界的竞争通常能找出解决新兴问题的好方法。这些理论反对在计划经济里以中央计划运作社会的方式,这种方式通常因为错误的预测而选择了错误的解决方法。一个可能的例子便是索马里的经验,原先被严密管制的电信产业在政府垮台后则“繁荣”的发展,而据报道指出这种繁荣正是因为缺乏政府的存在。

  古罗马(尤其是共和国晚期至帝国初期)和宋朝的中国都有着一些资本主义的特色:没有封建的封地、(微弱的)财产权利、一些经济成长、和在当时相当先进的科技。许多争论也聚焦于为何这些社会没能产生他们的“工业革命”以达成现代的工业资本主义。一些说法认为这些国家都在他们的地区形成了垄断,也缺乏与其他国家的竞争。于是统治阶级开始变的自满,而原本顺利的制度则被翻转以富裕某些特定的利益团体。许多新技术的发明都曾在历史上诸多小国家竞争时出现过,如同在古希腊以及文艺复兴的意大利,当时这些国家和城市都是全世界最先进的地区。

什么样的经济是“资本主义”

诺贝尔经济学奖得主米尔顿·佛利民在《资本主义与自由》一书中主张资本主义是个人和政治自由所不可或缺的先决条件。
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诺贝尔经济学奖得主米尔顿·佛利民《资本主义与自由》一书中主张资本主义是个人和政治自由所不可或缺的先决条件。

  社会学家马克斯·韦伯对资本主义的定义是“提供人类需求的产业是由企业方式所达成的”。在1920年他又提出了一个更广泛的定义,这个定义包括了马克思所言“上古”时期的商业和高利贷资本,以及借由机会所制造的利润(例如投机)—而不只是直接的商业行为 (Sayer 1996)。

  一些人则认为称呼现代主要的产业经济为“资本主义”是不正确的,因为这些经济体制都存在一定程度的政府干预。举例而言,一些人宣称美国的市场与“自由”仍相差一段距离,也因此称之为混合经济较为正确。不过一些人仍然认为美国的经济是资本主义,而英国的经济才是“混合经济”,又或者香港的经济是资本主义而美国的经济是混合经济等等,这取决于他们对于那些地区的经济自由度的看法。依据经济和商业历史学家Robert Hessen的说法:

“彻底的自由经济(真正的自由放任)从来没有存在过,但政府权力对经济活动的控制自从18世纪以来便急遽升高,尤其是在经济大恐慌之后……今天的美国,昔日曾是资本主义的堡垒,但实际上是一个“混合经济”,政府在没有透明或一致的原则下对经济实行补助或限制。”

  奥地利经济学派的经济学家也采取类似的定义,他们认为大多数现在的经济体制都是偏差的资本主义—有时候被称为裙带资本主义Crony capitalism)。同样的,一些人使用“自由放任资本主义”一词来区分“普通的资本主义”,认为两者存在差异。一些人则认为“自由放任资本主义”一词是不必要的,因为一般对于资本主义的定义便已经清楚表明必须有“自由市场”贸易的存在。

  许多马克思主义者、无政府主义者、绿色组织、和反全球化者则主张在资本主义社会里,由资本家阶级担任统治阶级的社会,这些统治阶级并不会扮演保护“自由市场”的角色,反而会优先保护那些资本的所有人和公司。诺姆·乔姆斯基主张:“资本主义根本没有存在过。如果有,也早已在1920年代和1930年代消失了。”,自由意志主义者和其他自由市场的支持者也可能会认同这种观点。不过,即使在18世纪的美国,生产和销售产品同样被政府部门所管制,而且政府也对农业进行补贴,经济的干预也持续在19世纪进行。

  世界体系理论的支持者则认为全球已经结合为一个资本主义的世界经济,即使是社会主义的国家(如古巴)也都与资本主义的世界经济合作。

  主流的经济学家们也有一部分人认为目前的经济体制已经脱离早期的“资本主义”形式,但一部分人也认为一些现代的经济仍可以被称为“资本主义”。

经济自由度指数

  在经济研究上有时也会使用颇具争议性的经济自由度指数。两个最著名的指数之一是由华尔街日报美国传统基金会所发布的,另一个是由加拿大的弗雷泽研究所(Fraser Institute)所发布的。两个指数都试图测量每个国家的经济自由度,主要是以法规、政府干预程度、私人财产权利、和贸易自由为主。经济自由度指数将“经济自由”定义为“人民对于产品和服务的生产、销售、和消费不受政府的强迫和约束”(这也被称为自由放任)。

  他们以一些独立组织如联合国的资料来计算每个国家在不同项目上的分数,例如政府规模、税赋比率、财产权利的安全性、自由贸易的程度、以及市场管制的程度。许多发布的资料也被其他独立的智囊机构用作研究资本主义与贫穷之间的关系。弗雷泽研究所主张实行资本主义越彻底的国家有着更高的国民所得、最贫穷的10%人口也有更高的所得、更高的平均寿命、更高的识字率、更低的婴儿必死率、更多使用水资源的机会、和较少的腐败现象。而资本主义国家和非资本主义国家间最贫穷的10%人口所占有的总收入比率也是相同的。一些人则强调资本主义里信用制度的重要性,尤其是小额贷款所发挥的功能。

资本主义和政治意识形态

  一些政治意识形态赞同资本主义:

  • 自由意志主义与古典自由主义一致,强调资本主义的市场经济和将国家的干预最小化。小政府主义的自由意志主义者认为政府在经济活动中的唯一角色是保护参与者的权利和防止暴力、偷窃和诸如污染之类的破坏。
  • 自由主义由于这一词被广泛的应用,并非每一个“自由主义”的政党都支持自由放任的资本主义。不过,绝大多数的自由主义政党在20世纪里都将维持资本主义作为主要目标,并且将自由贸易作为主要的经济计划。
  • 保守主义根据各国的不同情况而有所差异。在西方国家,保守主义通常赞同保持当前的资本主义制度。但是很多在政治上自称为保守主义的人在经济上被称作重商主义
  • 客观主义,艾茵·兰德所主张的一种哲学理论,主张在个人的道德上,资本主义是唯一道德的经济体制,因为如果没有不可剥夺的、理性的自由人,资本主义是不可能存在的。

  一些意识形态赞同一种混合的经济形式,包括资本主义和国营因素:

  • 重商主义赞同在国内建立一个几乎完全自由的市场,但是建议国家继续介入到保护国内商业和工业中以反对外国竞争。参见:保护主义。商业大公司经常支持重商主义的形式,由国家补助国内企业与外国企业竞争。
  • 社会民主主义和社会自由主义支持广泛的政府法规和部分的政府介入。在经济问题上,社会民主主义者介于社会主义和古典自由主义者之间。他们认为政府有需要规范就业、贸易和劳力,有时也同意国有化一些特定的行业。(参见福利国家、政治自由主义)
  • 分产主义(distributism)希望一个拥有私人财产的经济,并且几乎所有人平分这些财富。这可以在一个以农业为主国家的发生。在这种经济中,法律会限制合并以阻止更大的实体的产生。分产主义者赞同通过基层努力和合作来达到这个目标而不是国家的法规。
  • 法西斯主义,私人企业与政府紧密勾结,由政府控制生产工具并全盘主导经济计划,强调消除失业率通货膨胀

  一些意识形态反对资本主义,并赞同共同协作的经济:

  • 社会主义赞同在社会民主下更大范围的国家控制。资本主义的一些领域或私有制在社会主义制度下可以被保持在特定的部门中,但是工业和劳力则受到国家的控制以使得大部分的平民受益。
  • 共产主义进一步要求由政府或社会控制生产,并主张以民主的或革命的方式推翻资本主义体制,生产上实行“公有制”,分配上实行“按需分配”。共产主义者把社会主义看作是建立没有国家和没有阶级的经济形式的阶段之一。

未来的资本主义

  在自由市场的概念上,许多人认为较少的税赋、较小的政府规模、和较少的政府管制是越偏向资本主义的经济体制。如果以政府的支出为计算政府规模的标准,那么在过去一个世纪里,西方国家的政府都经历了巨大的规模扩张。美国政府的支出在过去一个世纪里从占GDP的3-4%持续跃升至33%,直到1983年隆纳·雷根总统任期时才停止增长。16个工业国家的平均政府支出从占GDP的8%跃升至45%。在美国,政府的非国防支出从1945年的11.5%提升至1983年的30%,并从那时开始一直维持稳定直到2003年(一些计算将国防支出排除在政府支出之外)。管制的法规也越来越多。因此,有人认为资本主义的程度在西方国家是显著下降的。不过,自从1983年美国的非国防支出稳定化后,一些人如米尔顿·佛利民也表示希望这种趋势能够逆转,朝向更资本主义的方向。美国联邦储备系统的前主席阿伦·格林斯潘在2005年的一场演讲中说到,他相信“自由市场资本主义”在历经凯恩斯主义所带来的长期管制后,已经借由商业的撤销管制而逐渐恢复了。

  其中一种解释是西方国家已经逐渐避免管制各种市场失灵如污染、健保医疗、失业、财富不均、和教育。不过,支持较少国家管制的人,例如自由意志主义者、新自由主义者、和经济保守主义者,仍然会主张有政府管制限制了经济上的竞争、税赋流至了拥有最多政治影响力的特殊利益团体、政府办事效率没有私营部分来的高、以及市场失灵是由政府管制所造成的—例如最低工资、公共学校等等。

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