沉睡专利

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　　沉睡专利是指专利权人已经依法取得专利权属证书、并在专利权的保护期限之内的发明专利权和实用新型专利权，在专利权人积极寻求市场进行专利转化的前提下而无法转化或不能充分转化的专利。

　　从以下几个方面对沉睡专利的具体理解^[1]：

　　其一，从专利实施的前提来讲，“沉睡专利”应属专利权人已经依法取得专利权属证书并在专利权的保护期限之内的专利。在我国，从专利申请日开始计算，该专利权期限为：发明20年，实用新型1O年。如果超过该期限，专利技术方案已经进入公有领域，自然谈不上“沉睡专利”的问题。

　　其二，从专利实施的内容来讲，“沉睡专利”仅包括发明专利权和实用新型专利权而不包括外观设计专利权。外观设计属于产品的新式样并具备美感，其本身没有技术含量。发明的产业应用是由于其解决了技术难题，外观设计的产业应用是由于其具备美感。故此，不应把外观设计专利权包含在内。

　　其三，从专利权人的主观意愿来讲，“沉睡专利”应界定为专利权人积极寻求市场进行专利转化而无法转化或不能充分转化的专利。没有实施的专利应区分为客观不能实施和主观不实施两种。专利法属于私法，私法强调意思自治、权利处分自由，如果专利权人出于各种原因而不愿意实施其专利，则属于主观不实施的范畴，只要不违犯法律之规定，应该允许。客观不能实施则违背权利人想将其专利进行转化的意愿，是市场配置等环节出现了问题，应认真加以研究。

　　(一)专利转化面临制度障碍

　　由于我国专利转化的投融资体制不完善，企业缺乏持续的技术学习和相应的技术能力储备，这些都加剧了专利期权的扭曲，阻碍了专利成果的转化。

　　首先，投融资体制不完善严重制约了专利成果的及时转化。科技成果的转化需要有效的投融资体制来支持。资金不足的企业要想实施专利，一般会向银行贷款筹措资金或通过资本市场进行融资。但如果社会金融体系能够给企业提供的融资渠道很少，资金量很小或者融资成本很高，企业进行专利转化的成本就会随之提高，企业进行专利转化的收益预期也会减少，从而产生专利沉睡问题。目前我国的资本市场和风险投资体制还不能为创新成果的产业化提供有效的制度支持，造成了很多企业在获得实施专利的资金时面临很多困难。尤其是对于高科技创业企业来说，风险投资是专利转化的一个重要推动力量。如在风险投资体系完善的美国，每年风险投资基金总额大约在1000亿左右，每年大约有10000个高科技企业项目在风险投资基金的资助下实现了转化。目前虽然我国已经有了相关的风险投资管理办法，但风险金融市场还远远没有建立起来。风险投资基金数量和供给来源的缺乏、以及相关制度的滞后，严重制约了专利成果的转化。

　　其次，企业技术学习机制的缺乏降低了企业的专利转化能力。企业进行专利转化的一个重要前提是企业要有与专利成果相适应的技术能力。如果一个企业没有同所要实施转化的专利相适应的技术水平和技术能力，企业就很难把专利技术转化为真正的产品，并实现产业化发展。从动态来看，技术成果的转化需要企业具有持续的技术学习和技术转化能力。目前大多数国内企业的技术能力低，研究和发展投入不足。在企业获得一项专利以后常常由于缺乏必要的技术知识储备和缺少相应的专业技术、专业技术人员而不能将技术成果及时地转化为生产力，耽误了技术成果的最佳转化时机和产出回报。造成这一问题的原因主要是因为许多企业的内部组织制度、企业家和技术员工的激励机制，以及企业的治理机制缺陷阻碍了企业持续技术学习机制的形成。

　　(二)缺乏有效的专利信息和专利交易平台

　　专利具有非常强的专业性和市场化应用的不确定性，信息不完全问题体现得较为突出。在目前的专利体制下，不论是对于技术的提供方还是需求方，都面对严重的信息不完全问题，很多专利由于信息的不通畅和搜寻成本过大而不能得到转化。由于对于专利技术的信息流通不够重视，常常出现技术专利不能市场化，需要技术的企业又得不到技术的情况出现。中国专利市场的信息不完全问题主要体现在两个方面：

　　首先，缺乏有效的公共专利信息和专利交易平台。在专利制度发达的国家，为企业和专利发明人进行专利信息查询、专利交易服务乃至专利预警的公共信息服务部门相当完善。企业进行专利搜寻的成本很低，进行专利交易的风险也比较小。但在我国现在的专利体制下，缺乏有效的专利交易信息平台，本应由政府投资建设的公共专利服务也一直处于管理上的混乱。开展专利查询缺少方便、快捷和廉价的信息资源。同时也缺少相关的制度来保障技术转化机构的有效运营。这些无疑给专利交易和转化造成了很大的困难。

　　其次，缺乏有效的对专利商业化应用进行评估的中介机构。对于专利价值的合理认定是专利持有人和专利需求方能够达成专利交易的一个基本前提，这一点在非职务发明专利上体现得尤为突出。近十几年来，我国企业和个人申请发明专利累计29万余件，其中非职务发明占52％。但由于缺乏有效的评价机制，一方面发明人对专利形成过高的预期，另一方面需求方无法形成对专利所能带来的收益以及风险性等因素的科学预期，这使双方无法达成交易，专利发明人手中的专利只能沉睡。我国虽然已经颁布了《专利资产评估管理暂行办法》，但相关的条款还不是很健全，尤其是现在专门负责专利价值评估的机构和会计师事务所大多数都不具备对于诸多行业的专业技术评价能力。这使得专利发明人和需求方无法形成一致的预期，阻碍了专利交易。

　　(三)高科技跨国公司策略性专利申请和滥用专利行为

　　在我国高技术产业中，拥有技术优势的跨国公司往往占有市场主导地位。出于保护垄断租金的目的，这些拥有核心技术的跨国公司会对市场上可能出现的替代性专利技术或一些次优的替代性技术进行专利申请，然后把这些技术冷冻起来，使它们沉睡，以阻碍竞争者的进入成长。近年来，随着我国本土企业技术创新能力的提高，策略性专利申请和滥用专利行为正成为跨国公司的重要选择。

　　(四)“专利泡沫”的存在

　　由于我国的科研体制还没有完全实现以市场需求为中心和以企业为主体，科研单位追求成果数量而不是质量，致使一些专利成果脱离市场需求和生产实际，很大一部分专利成果没有多大的市场价值，这是造成专利数量迅速增加而专利转化率较低的一个重要原因。从表1中可以看出，1991年以来，国内发明人拥有的三种授权专利主要集中在实用新型和外观设计上，新型实用专利和外观设计专利两项专利之和占全部专利的比重一直在80％以上。这说明，尽管中国的专利总量迅速增长，但是其中真正有创新价值的专利成果并不多，“重成果、轻专利”，“重申请、轻应用”的问题比较突出”，中国专利具有一定的“泡沫”现象。这反映了目前的科研激励体制和专利审查体制还存在较大的缺陷。